上海泓博智源医药股份有限公司 内部控制评价报告 （截至2023年12月31日） 上海泓博智源医药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部等五部委联合颁发 的《企业内部控制基本规范》的相关规定，按照董事会的要求，内审部组织对有关 部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督等方面， 对 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日与财务相关的内部控制有效性进行了评 估。 公司内审部门组织有关部门和人员，考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险 评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求，严格执行必要 的内部控制评价程序，包括但不限于观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等程序。 公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-016 上海泓博智源医药股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议通 知于 2024 年 4 月 12 日以邮件形式送达全体董事。会议于 2024 年 4 月 22 日上午 9:20 在 上海市浦东新区凯庆路 59 号 12 幢二楼公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会 议应出席董事 7 名，实际出席 7 名。本次会议由董事长 Ping Chen 博士主持召开，公司 监事、高级管理人员列席了会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》 及《上海泓博智源医药股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经出席会议的全体董事认真审议，通过了如下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司已依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 2 号——年度报告的内容与格式》之规定编制了 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海泓博智源医药股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1443 号）同意注册，公司向社会 公开发行人民币普通股 1,925 万股，共计募集资金人民币 77,000.00 万元，扣除 发行相关费用合计人民币 8,415.16 万元，实际募集资金净额为人民币 68,584.84 万元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 由其出具《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16025 号）。募集资金到账后，公 司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户银行签署了《募 集资金三方监管协议》。 中信证券股份有限公司 关于上海泓博智源医药股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海泓博 智源医药股份有限公司（以下简称"泓博医药"或"公司"）首次公开发行股票并在 深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板上市公司规范 ...

一、公司主要经营情况 2023 年，全球政治、经济形势复杂多变，生物医药行业投融资阶段性遇冷，医药研 发服务市场竞争日趋激烈。面对前所未有的市场环境和风险挑战，公司始终聚焦自身能 力的成长，持续加大研发投入，以技术创新推动各业务板块快速拓展。公司管理团队围 绕经营目标，制定科学合理的经营计划，不断夯实主业优势，强化公司核心竞争力。 （一）经营业绩 报告期内，公司实现营业收入 48,971.71 万元，同比增长 2.26%；归属于上市公司股 东的净利润 3,761.92 万元，同比下降 44.00%；2023 年末公司总资产 148,716.39 万元， 同比增长 14.29%。 （二）2023 年公司主要工作回顾 上海泓博智源医药股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规章制度的要求， 以切实维护公司利益和本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责地行使职权， 积极推进董事会各项 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-017 上海泓博智源医药股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会议通 知于 2024 年 4 月 12 日以邮件形式送达全体监事。会议于 2024 年 4 月 22 日上午 9:50 在上海市浦东新区凯庆路 59 号 12 幢二楼公司会议室以现场结合通讯表决的方式召 开。本次会议由监事会主席刘国东先生主持召开，应出席监事 5 名，实际出席 5 名。 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《上海泓博智源医药股份有限 公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的全体董事认真审议，通过了如下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 法对公司的运作情况进行了监督，切实维护了公司及股东的合法权益。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和上海泓博智源医药股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 上海泓博智源医药股份有限公司 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"或立信）由我国会 计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信 事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信事务所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总 数 1 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-018 上海泓博智源医药股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 以上利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》及《公 司未来三年股东分红回报规划》等规定，充分考虑了公司2023年度盈利状况、未来发 展资金需求、所处行业特点以及股东投资回报等综合因素，有利于全体股东共享公司 的经营成果，具备合法性、合规性及合理性。 三、履行的审议程序及相关意见 上海泓博智源医药股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月22日召开了第三届 董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润 分配方案的议案》，本议案尚需提交2023年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下： 1、董事会审审审审 一、利润分配方案的基本情况 董事会审议并通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，同意将 2023 年 度利润分配方案提 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-024 上海泓博智源医药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，决议 召开本次年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 4、本次股东大会召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日上午 9:15~9:25，9:30~11:30 和下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15～15:00 任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会 议。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台， ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票1925.00万股，发行价40.00元/股，募集资金总额77000.00万元，净额68584.84万元[2] - 2023年度使用募集资金606102863.74元，累计使用645125592.35元，账户余额72302143.19元[3] - 截至2023年12月31日，累计收到利息收入、理财收益7427735.54元[3] - 2022年12月30日，同意使用募集资金置换自筹资金21932.58万元[10] - 2024年4月22日，同意将节余募集资金11857.93万元永久补充流动资金[12] - 2022年12月30日，同意使用超募资金6200.00万元永久补充流动资金[15] - 2023年，同意使用超募资金14677.95万元向子公司提供借款用于项目建设[15] - 2024年4月22日，同意使用剩余超募资金271.39万元永久补充流动资金[16] - 截至2023年12月31日，已使用超募资金18699.39万元[17] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额14230.21万元[19] - 2023年度募集资金总额为68584.84万元，本年度投入52587.28万元[33] 资金管理策略 - 公司拟使用最高不超4亿元闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超12个月[21] - 公司将闲置自有资金现金管理额度由3亿元增至5亿元，新增2亿元额度有效期不超12个月[21] - 2023年8月25日，公司将使用闲置自有资金进行现金管理的额度由3亿元增加至5亿元[36] - 截至2023年12月31日，公司尚未赎回的理财产品为7000万元[22][36] 项目建设情况 - 公司将临床前新药研发基地建设项目预定可使用时间由2022年12月31日调至2023年12月31日[26] - 公司将临床前新药研发基地建设项目节余募集资金11857.93万元永久补充流动资金[26] - 临床前新药研发基地建设项目截至期末投资进度为70.72%[33] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为100.29%[33] - 超募资金永久补充流动资金项目截至期末投资进度为99.99%[33] - 超募资金临床前新药研发基地建设项目截至期末投资进度为83.58%[33] - 临床前新药研发基地建设项目（二期）预算9677.95万元，已投入8320.56万元，投入比例85.97%[34] - 超募资金投向小计20877.95万元，已投入18699.39万元[34]

会议与决策 - 2023年召开7次董事会会议和3次股东大会[3] - 2023年4月20日第三届董事会第七次会议，5月15日2022年度股东大会通过续聘立信为2023年审计机构[16] - 2023年12月20日相关会议审议预计2024年度日常性关联交易议案[8][14] 独立董事履职 - 独立董事尤启冬2023年应参加董事会7次，现场0次，通讯6次，委托1次，出席股东大会3次[3][4] - 尤启冬对2023年度重大事项发表独立意见，对议案均投赞成票[4][5] - 2024年独立董事将继续为公司发展提建议，保障董事会规范运作[20] 公司运营 - 2023年公司日常关联交易基于经营需要，符合原则，审议披露程序合规[13][14] - 2023年按时编制披露多份报告[15] - 2023年任职期间未发生需重点关注事项[19]