北京市嘉源律师事务所 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整 及首次授予事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 R EU TER S F YUAN LAW OFFICES 致:上海泓博智源医药股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及 首次授予事项的法律意见书 嘉源(2024)-05-392 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受上海泓博智源医药股份有 限公司(以下简称"泓博医药"或"公司")的委托,担任泓博医药实施2024年 限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")的专项法律顾问,就本激励计 划的相关事项出具法律意见书。 本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司股权激励管理 办法》(以下简称"《管理办法》")《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》(以下简称 "《自律监管指南》")等法律、法规、中国证 ...

限制性股票激励计划 - 2024年首次授予限制性股票95万股，占股本总额0.68%[2] - 副总经理等多人获授不同数量限制性股票[2] - 22名骨干合计获授62万股，占授予总量52.54%[2] - 激励对象获授累计数不超股本总额1%[2] - 有效激励计划标的股票总数不超20%[2] - 首次授予激励对象不包括特定人员[3]

激励计划人员变动 - 1名拟首次授予激励对象因个人原因放弃参与[1] 激励对象情况 - 首次授予激励对象为公司（含子公司）高管和核心骨干[2] - 激励对象无不得参与情形，主体资格合法有效[2][3] 决策结果 - 监事会一致同意首次授予激励对象名单[4]

激励计划基本信息 - 2025年1月2日为首次授予日，授予价格12.35元/股，授予95.00万股[31] - 激励方式为第二类限制性股票，标的股票来源为二级市场回购和/或定向发行A股[5][6] - 有效期自首次授予日起最长不超60个月[10] 激励对象与数量 - 首次授予激励对象调为27人，授予95.00万股，预留23.00万股，总量118.00万股[33] - 核心技术（业务）骨干22人获授62.00万股，占总量52.54%[38] 归属安排 - 首次授予分三次归属，比例40%、30%、30%[12] - 若预留2025年三季报前授出，分三次归属；之后授出，分两次归属[13] 业绩目标 - 首次授予第一个归属期，2025年营收增长率目标A不低于30.00%，B不低于20.00%[20][21] - 第二个归属期，2026年营收增长率目标A不低于69.00%，B不低于56.00%[20][21] - 第三个归属期，2027年营收增长率目标A不低于119.70%，B不低于102.80%[20][21] 费用与测算 - 首次授予95.00万股需摊销总费用1216.16万元，2025 - 2028年分别摊销665.16万元、371.15万元、151.96万元、27.89万元[45] - 采用Black - Scholes模型测算，标的股价25.41元/股等相关参数[43][44]

会议情况 - 公司于2025年1月2日召开第三届监事会第十五次会议[2] - 应出席监事5名，实际出席5名[2] 议案审议 - 审议通过调整2024年限制性股票激励计划相关事项议案，5票同意[3][4] - 审议通过向激励对象首次授予限制性股票议案，5票同意[4]

激励计划概况 - 公司为上海泓博智源医药股份有限公司，本次激励计划为2024年限制性股票激励计划[7] 时间节点 - 2024年10月31日召开会议审议通过激励计划相关议案[19] - 2024年11月1日披露征集表决权公告[20] - 2024年11月1 - 11日公示首次授予激励对象[20] - 2024年11月12日披露核查意见及公示情况说明[20] - 2024年第三次临时股东大会批准激励计划[22] - 限制性股票首次授予日为2025年1月2日[26][27][28][29][39] 数量调整 - 首次授予激励对象人数由28人调整为27人[24] - 首次授予限制性股票数量由99.00万股调整为95.00万股[24] - 预留授予数量由24.00万股调整为23.00万股[24] - 授予总量由123.00万股调整为118.00万股[24] 授予情况 - 首次授予95.00万股，授予27人，授予价格12.35元/股[26][27][28][29][39] - 副总经理ZHEN - WEI CAI获授6.00万股[30] - 副总经理李海峰获授1.00万股[30] - 财务负责人李世成获授1.00万股[30] - 核心技术（业务）骨干CHIEN - AN CHEN获授15.00万股[30] - 核心技术（业务）骨干BAOMIN XIN获授10.00万股[30] - 22名核心技术（业务）骨干合计获授62.00万股[30] 归属比例 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例40%，第二个归属期30%，第三个归属期30%[34]

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-079 一、回购股份进展情况 截至 2024 年 11 月 30 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式已累计 回购股份 2,046,200 股，占公司目前总股本 139,586,605 股的比例为 1.4659%，最高成交 价为 37.68 元/股，最低成交价为 19.78 元/股，成交总金额为 53,075,305.42 元（不含交 易费用）。 上海泓博智源医药股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第三 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议 案》，同意公司以自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份用于实施股权激励或员 工持股计划，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元 （含），回购股份的价格不超过人民币 45.00 元/股（含），具体回购股份的数量以回购 期限届满或者回 ...

会议时间 - 2024年10月31日决议召开股东大会[4] - 2024年11月18日下午14:00现场会议召开[5] - 2024年11月18日9:15至15:00网络投票[5] 参会情况 - 出席会议股东93名，代表股份52,500,336股，占比38.1708%[7] 股权情况 - 截至股权登记日总股本13,958.6605万股，回购专用账户204.62万股[7] 议案结果 - 审议议案均为特别决议议案，以特别决议形式通过[13]

上海泓博智源医药股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形； 3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。 一、会议召开情况 证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-078 1、会议通知方式：公告方式 2、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 18 日（星期一）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 11 月 18 日上午 9:15~9:25，9:30~11:30 和下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 18 日 9:15～15:00 任意时间。 3、现场会议地点：上海浦东新区凯庆路 59 号 12 幢公司 102 会议室 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。 5、会议召集人：公司 ...

证券代码：301230 证券简称：泓博医药 公告编号：2024-077 上海泓博智源医药股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海泓博智源医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月31日召开第三 届董事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<上海泓博智 源医药股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 上海泓博智源医药股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 等相关议案，具体内容详见公司于2024年11月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南 1 号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《上海泓博智源医药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司对 2024 年限制性 ...