中荣印刷集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善中荣印刷集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理架构， 规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《中荣印刷集团股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第五条 公司应当在董事会中 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人属于关联人[6][7] 关联交易审议披露 - 与关联自然人成交超30万元交易，经独董过半数同意后董事会审议并披露[18] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上交易，经独董过半数同意后董事会审议并披露[18] - 与关联人交易超3000万元且占净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[18] 审议决议规则 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[13] - 股东会审议关联交易，普通事项经非关联股东表决权过半数通过，特别事项经2/3以上通过[16] 关联交易原则 - 关联交易遵循平等、自愿等原则，关联股东及董事回避[3] 关联交易范围 - 关联交易包括购买原材料等多种事项[10] 人员义务 - 董事及高管有义务关注关联方侵占公司利益问题[11] 公司防范措施 - 公司应防止关联人干预经营及占用资源[9] 审计评估要求 - 审计和评估报告由符合《证券法》规定机构出具[19] 特殊交易规定 - 特定关联交易可免于审计或评估、提交股东会审议、按关联交易方式履行义务[20][27][28] 交易计算及程序 - 连续12个月内特定关联交易累计计算并履行内部批准程序[21] 财务资助与担保 - 公司不得为关联人提供财务资助，特定情况除外[22] - 公司为关联人提供担保需董事会审议披露并提交股东会审议[22] 日常关联交易 - 日常关联交易按规定披露和审议，协议超三年每三年重新履行程序和披露[23] 关联人名单报送 - 持股5%以上股东等向董事会报送关联人名单及关系说明[24]

中荣印刷集团股份有限公司 第一条 为进一步加强中荣印刷集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资活动的管理，规范公司的投资行为，保护公司和股东的利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》及其他有关法律法规以及《中荣印刷集团股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及公司的全资和控股子公司（以下 简称"子公司"）的一切对外进行的投资行为。公司对外进行的投资行为，即公 司将货币资金、股权、有价证券，以及实物资产、无形资产或其他资产形式作价 出资，进行各种形式的投资活动。 对外投资管理制度 第一章 总则 第三条 公司对外投资分为短期投资和长期投资。 第四条 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含） 的投资，包括各种股票、债券、基金等。长期投资主要指投资期限超过一年，不 能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第五条 公司建立有效的对外投资控制机制，有利于公司及子公司在组织资 源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运 ...

关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 中荣印刷集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年11月11日召开第 三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变 更登记的议案》。现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和中国证监会《关于 新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》的相关要求和规定，为进一步 提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，公司不再设置监事会，由审计委员 会行使《公司法》规定的监事会的职权，公司《监事会议事规则》相应废止，公 司各项制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。依据上述相关规定，以及结合 公司实际情况，拟对《公司章程》的相关条款进行修订。具体修订内容如下： 证券代码：301223 证券简称：中荣股份 公告编号：2025-057 中荣印刷集团股份有限公司 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权 | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的 | | 益，规 ...

中荣印刷集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范中荣印刷集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《中荣印刷集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。公 司不得通过授权的形式由董事会或者其他机构 ...

资金管控 - 制定防止关联方占用资金长效机制[3] - 关联方经营性资金往来按规定决策且不得占用资金[4] - 不得通过多种方式将资金提供给关联方使用[6] 资产与担保管理 - 闲置资产给关联方使用要履行审批并收取费用[7] - 附属公司对外担保需经多层审议[7] 责任与措施 - 董事长为防止资金占用及清欠工作第一责任人[8] - 关联方占用资金造成损失董事会应采取保护性措施[10] - 发生资金占用要制定清欠方案并报备公告[20] 股东权益 - 二分之一以上独立董事提议并经董事会批准可冻结控股股东股份[11] - 单独或合计持有10%以上表决权股份股东可提请召开临时股东会[11]

中荣印刷集团股份有限公司 第五条 公司董事为自然人。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范中荣印刷集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明 确董事会的职责权限，规范董事会会议及工作程序，保证董事会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《中荣印刷集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，对股东会负责。 第二章 董事会组成 第三条 董事会是股东会的执行机构，执行股东会通过的各项决议，向股东 会负责并报告工作。 第四条 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名、职工代表董事1名，设 董事长1人、根据需要可设副董事长1人。董事长和副董事长以全体董事的过半数 选举产生。 （八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑 ...

中荣印刷集团股份有限公司 委托理财管理制度 第二条 本制度所称"委托理财"，是指公司及控股子公司在国家政策允许 及有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、 私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产 品的行为。 第三条 公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现金流 和货币资金持有的实际情况进行，理财产品项目期限应与公司资金使用计划相匹 配，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。用于委托理财的资金 应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因进行委托 理财影响公司生产经营资金需求。 第四条 公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好，无不良诚 信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同， 明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 第五条 本制度适用于公司及控股子公司进行委托理财的运作。控股子公司 第一章 总则 第一条 为了规范中荣印刷集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司委 ...

中荣印刷集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人中荣印刷集团股份有限公司董事会现就提名王跃中先生为中荣印刷 集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为中荣印刷集团股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过中荣印刷集团股份有限公司第三届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

证券代码：301223 证券简称：中荣股份 公告编号：2025-056 中荣印刷集团股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于中荣印刷集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即 将届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，公司按照相关法律程序进行了董事会换届选 举。 公司第四届董事会将由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名（含职工代表董 事 1 名）、独立董事 3 名。公司于 2025 年 11 月 11 日召开了第三届董事会第二 十三次会议，审议通过了《关于董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议案》 《关于董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》，经公司董事会提名委员 会进行任职资格审查，公司董事会同意提名黄焕然先生、张志华先生、赵成华先 生、林海舟先生、屈义俭先生为公司第四届董事会非独立董事候选人；同意提名 蒋基路女士、王铁刚先生、王跃中先生为公司第四届 ...