激励计划 - 2025年2月27日会议审议通过首次授予限制性股票议案[2] - 激励对象含董事、骨干，不含独立董事等[3] - 监事会同意首次授予日为2025年2月27日[4] - 向67名对象首次授予119.90万股限制性股票[4]

证券代码：301210 证券简称：金杨股份 公告编号：2025-009 无锡市金杨新材料股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审议，监事会认为：公司本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审 批程序，首次授予条件成就，董事会确定的首次授予日，符合《管理办法》及公 司《激励计划》关于授予日的规定。 无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会 议通知于于公司2025年第一次临时股东大会审议通过公司2025年限制性股票激 励计划相关提案后，经全体监事同意豁免会议通知时间要求，以现场通知的形式 送达至全体监事。会议于 2025 年 2 月 27 日以现场会议形式在公司会议室召开。 本次会议由华剑先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司董事 会秘书、财务总监列席了会议。本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议了《关于调 ...

会议安排 - 第三届董事会第五次会议于2025年2月27日召开，9位董事全到[2] - 董事会同意2025年3月17日下午3:00召开第二次临时股东大会[9] 激励计划 - 激励对象由68人调为67人[3] - 首次授予限制性股票由120.40万股调为119.90万股[3] - 限制性股票总量由129.20万股调为128.70万股[4] - 2025年2月27日为首次授予日，20.98元/股授予67人119.90万股[6]

股票情况 - 公司股票2025年2月21 - 25日连续3个交易日收盘价格涨幅累计偏离30%，属异常波动[3] 信息披露 - 前期披露信息无需更正、补充[4] - 目前无应披露而未披露事项[5] - 不存在违反信息公平披露情形[6] 经营情况 - 近期公司经营及内外部环境未发生重大变化[4] 未来计划 - 计划于2025年4月25日披露《2024年年度报告》[6]

激励计划进展 - 2025年2月11日审议通过限制性股票激励计划议案[1] - 2月12日披露激励计划草案及首次授予激励对象名单[1] - 2月12 - 21日对激励对象公示，公示期10天[1] 激励对象情况 - 激励对象不包括监事、独立董事、外籍员工[4] - 首次授予激励对象为董事、核心技术（业务）骨干，均为在职员工[5]

限制性股票激励计划 - 2025年首次授予129.20万股，占股本1.57%[1] - 4位董事共获授13万股，占授予总数10.07%[1] - 64名骨干获授107.40万股，占授予总数83.13%[1] - 预留授予8.80万股，占授予总数6.81%[1] - 预留激励对象12个月内确定[2]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量129.20万股，占公司股本总额8245.64万股的1.57%[7][29] - 首次拟授予120.40万股，占公司股本总额的1.46%，占授予权益总额的93.19%[7][29] - 预留8.80万股，占公司股本总额的0.11%，占授予权益总额的6.81%[7][29] 激励对象 - 拟首次授予激励对象总计68人，均为公司董事、核心技术（业务）骨干[8][24] - 核心技术（业务）骨干64人获授107.40万股，占授予限制性股票总数的83.13%，占公司股本总额的1.30%[30] 授予价格 - 首次授予激励对象限制性股票的授予价格为20.98元/股，预留授予价格相同[8][41][43] 有效期与授予时间 - 激励计划有效期最长不超过54个月[9][33] - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予限制性股票，预留部分须在12个月内授出[34] - 预留部分限制性股票将在2025年第三季度报告披露前授出[51] 归属安排 - 首次授予的限制性股票分两期归属，每期归属比例为50%；预留授予的限制性股票分两期归属，每期归属比例为50%[36] 业绩考核 - 激励计划考核年度为2025 - 2026年，每年考核一次[48] - 2025年第一个归属期，营业收入目标增长率20%、触发值10%，净利润目标增长率10%、触发值5%[50] - 2026年第二个归属期，营业收入目标增长率40%、触发值20%，净利润目标增长率20%、触发值10%[50] 费用摊销 - 首次授予限制性股票数量为120.40万股，预摊销总费用为1541.12万元[65] - 2025年首次授予限制性股票预摊销费用为974.99万元[65] - 2026年首次授予限制性股票预摊销费用为504.28万元[65] - 2027年首次授予限制性股票预摊销费用为61.86万元[65] 其他规定 - 所有第二类限制性股票持有人承诺每批次可归属股票自归属期首个交易日起6个月内不转让[37] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，离职后半年内不得转让[39] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[39] - 激励对象个人绩效系数分A - G档，对应100% - 0%[51] - 若公司最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见等情形，激励计划终止实施[67] - 公司信息披露文件有虚假记载等问题，已获授未归属限制性股票不得归属并作废，已归属的激励对象应返还权益[68] - 激励对象出现特定6种情形，已获授未归属的第二类限制性股票取消归属并作废[69][70] - 激励对象因不同原因离职或身故，限制性股票有不同处理方式[70][71][72] - 公司与激励对象争议纠纷若60日内未协商解决，可向公司所在地法院诉讼解决[73]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量129.20万股，占公司股本总额8,245.64万股的1.57%[7][29][31] - 首次拟授予总量120.40万股，占公司股本总额的1.46%，占本次授予权益总额的93.19%[7][29] - 预留8.80万股，占公司股本总额的0.11%，占本次授予权益总额的6.81%[7][29] 激励对象 - 拟首次授予激励对象总计68人[8][24] - 核心技术（业务）骨干64人获授107.40万股，占授予总数83.13%，占公司股本总额1.30%[30] 授予价格 - 首次授予激励对象限制性股票的授予价格为20.98元/股，预留授予价格相同[8][41] 有效期与归属安排 - 激励计划有效期最长不超过54个月[9][33] - 首次授予的第二类限制性股票分两期归属，每期归属比例50%[36] - 预留授予的限制性股票分两期归属，每期归属比例50%[36] 考核目标 - 激励计划考核年度为2025 - 2026年，每年考核一次[48] - 2025年第一个归属期，营业收入目标增长率20%、触发值10%，净利润目标增长率10%、触发值5%[50] - 2026年第二个归属期，营业收入目标增长率40%、触发值20%，净利润目标增长率20%、触发值10%[50] 费用摊销 - 首次授予限制性股票数量为120.40万股，预摊销总费用为1541.12万元[65] - 2025年会计成本为974.99万元，2026年为504.28万元，2027年为61.86万元[65] 程序与规定 - 激励对象名单公示期不少于10天[26][68] - 监事会在公司股东大会审议本激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况说明[26][68] - 自股东大会审议通过起60日内公司将进行首次授予相关程序，未完成则终止计划[11][70] - 预留权益的授予对象应在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则预留权益失效[24][70] 调整与终止 - 资本公积转增股本等情况按Q＝Q0×（1＋n）调整限制性股票授予/归属数量[56] - 配股按Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）调整限制性股票授予/归属数量[56] - 缩股按Q＝Q0×n调整限制性股票授予/归属数量[56] - 若公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告、上市后36个月内未按规定利润分配等，激励计划终止[80] 其他规定 - 激励对象个人绩效系数分A - G级，对应100% - 0%[51] - 公司层面业绩达成情况对应不同归属比例，A≥Am或B≥Bm时X = 1，A＜An且B＜Bn时X = 0[52] - 所有第二类限制性股票持有人每批次可归属股票自归属期首个交易日起6个月内不得转让[37] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持总数25%，离职后半年内不得转让[39]

股权激励计划规模 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额20%[3] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[3] - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20%[3] 计划有效期与归属条件 - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[3] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[5] - 限制性股票（二类）每期解除限售时限不少于12个月[5] - 限制性股票（二类）各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[5] 合规条件 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] - 激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选[2] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规被处罚或采取市场禁入措施[2] 审核与程序合规 - 监事会认为股权激励计划有利于公司发展且无损害股东利益情况[5] - 律师事务所审核符合《股权激励管理办法》规定[5] - 公司未为激励对象提供财务资助[5] - 拟作为激励对象的董事或关联董事按规定回避[5] - 若聘请独立财务顾问，报告专业意见完整且符合要求[6] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[6] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[6]

证券简称：金杨股份 证券代码：301210 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 无锡市金杨新材料股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 2 月 | 目录 | | --- | | 一、释义 | 3 | | | | --- | --- | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | | | 三、基本假设 | 6 | | | | 四、本激励计划的主要内容 | 7 | | | | （一）激励对象的确定依据和范围 7 | （二）授予限制性股票的数量 8 | | | | （三）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 9 | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 11 | | | | （五）限制性股票的授予与归属条件 11 | （六）激励计划其他内容 15 | | | | 五、独立财务顾问意见 | 16 | | | | （一）对金杨股份 | 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 | 2025 | 意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | | ...