股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[3] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 审计委员会提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，审计委员会可自行召集[7] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈，股东可向审计委员会提议，审计委员会同意则5日内发通知，未发通知，连续90日以上持股10%以上股东可自行召集[8] 提案相关 - 单独或合计持有1%以上股份股东，可在股东会召开10前提临时提案，召集人应在收到提案后2日内发补充通知[12] 通知与时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[12] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[15] - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，出现情形应在原定召开日前至少2个工作日公告说明[15] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[17] 会议实施 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[12] - 股东出席会议需出示有效证件，法人股东由法定代表人或其委托代理人出席[18] - 代理投票授权委托书需公证并备置指定处[19] - 董事会、独立董事等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[21] 表决规则 - 股东会选举董事实行累积投票制[22] - 股东会对提案逐项表决，发行优先股需对多项事项逐项表决[22][23] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以首次结果为准[23] 决议相关 - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[25] - 提案未通过或变更前次决议需特别提示[25] - 会议记录保存期限为10年[26] - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施方案[26] - 公司以特定目的回购普通股，股东会决议需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[27] - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告该决议[28] 决议效力 - 股东会决议内容违反法律法规无效[29] - 股东有权在决议做出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违法的股东会决议[30] 其他 - 本规则由公司董事会拟定，股东会审议批准，修改亦同[32] - 本规则经公司股东会审议通过后生效[33]

委托理财决策权限 - 占最近一期经审计总资产50%以上等4种情况须经董事会审议后提交股东会审议[5] - 占最近一期经审计总资产10%以上且低于50%等4种情况股东会授权董事会决策[5] - 未达董事会决策标准董事会授权总经理决策[6] 委托理财限制 - 除现金管理外募集资金不得用于委托理财且投资期限不超十二个月[3] - 可对暂时闲置募集资金现金管理投资期限不超十二个月[7] - 只能选取低风险、流动性好、安全性高的理财产品[11] 委托理财收益 - 委托理财收益原则上应大于等于银行同期定期存款利率收益[4] 委托理财管理 - 财务部为具体经办部门指定专人负责[8] - 审计部日常监督定期审计核实资金使用情况[11] - 财务负责人按季度上报董事会进展和异常情况[11] 委托理财监督 - 内部审计部配合审计部开展审计业务[13] - 独立董事可监督检查，必要时可聘外部审计机构专项审计[13] - 审计委员会可监督检查，发现违规可提议停投，必要时聘专业机构审计[13] 委托理财信息披露 - 执行及知情人员在信息披露前不得透露投资情况[13] - 在定期报告披露进展、投资及损益情况[13] 委托理财责任追究 - 违反规定致公司受损或收益未达预期将追究责任[13] 制度适用范围及施行 - 适用于公司及全资、控股子公司[15] - 全资、控股子公司视同公司行为按制度审批报备[15] - 由董事会解释，经股东会审议批准施行，修改亦同[15] - 自2025年6月起施行[15]

资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[8] 项目期限与论证 - 募集资金投资项目超最近一次计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%，需重新论证[12] 节余资金处理 - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[13] - 节余募集资金达到或超过该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[13] 监管协议签订 - 公司应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[8] 资金使用原则 - 公司应确保募集资金使用与招股或募集说明书承诺一致，不得随意改变投向[11] - 募集资金原则上用于主营业务，非金融类企业不得用于高风险投资[11] 资金置换与鉴证 - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，需会计师事务所出具鉴证报告[14] 现金管理与期限 - 现金管理产品期限不超过十二个月，且不得为非保本型[15] 闲置资金补充 - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不得超过十二个月[16] 超募资金使用 - 计划单次使用超募资金达5000万元且超募资金总额10%以上需股东会审议通过[19] - 每十二个月内用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额累计不得超超募资金总额30%[19] 补充资金限制 - 公司补充流动资金后十二个月内不得进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[19] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%需调整投资计划[24] 鉴证报告聘请 - 经二分之一以上独立董事同意可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[24] 专项审核与披露 - 公司当年有募集资金使用需聘请会计师事务所进行专项审核并披露鉴证结论[25] 现场检查与报告 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金存放和使用情况现场检查一次[26] - 每个会计年度结束后保荐机构或独立财务顾问需对年度募集资金情况出具专项核查报告[26] 制度拟订与施行 - 本制度由公司董事会拟订，经股东会审议批准之日起施行[28] 制度解释与修改 - 本制度由公司董事会负责解释，修改由股东会批准[29]

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数并任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 会议规则 - 会议提前五天通知，全体同意可随时召开[12] - 每季度至少开一次，成员提议或召集人认为必要可开临时会[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] 委员管理 - 连续两次不出席，董事会可撤销职务[15] - 有利害关系委员应披露并回避，特殊情况可表决[19] 职权与费用 - 行使职权费用公司承担，可聘中介，费用公司支付[7][17] - 委员有权内部审计、查资料、质询、发表意见[22][24] 其他规定 - 会议记录由相关机构保存，写明利害关系委员情况[17][22] - 工作细则董事会制定解释，审议通过生效[24]

董事任职 - 不得担任独立董事的人员范围界定[5][6] - 董事任期三年可连选连任，独立董事连任不超六年[7] - 兼任高管和职工代表董事总计不超董事总数二分之一[7] - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事和1名董事长[22] 董事会职权 - 三分之一以上董事联名可提议召开临时董事会会议[9] - 独立董事行使职权经全体独立董事过半数同意[9] - 关联交易等经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[9] - 应由董事会审议的交易事项涉及不同指标的审议和提交股东会标准[25][26][28][30][32] - 董事会每年至少召开两次会议，定期会议上下半年度各一次，临时会议召集和通知时间规定[46] - 董事长由全体董事过半数选举产生和罢免，不能履职时推举一名董事履职[41][44] - 董事会会议需过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过，关联交易决议相关规定[50][54][58] - 董事会审议向股东会提交议案和特定提议的时间要求[54] - 薪酬与考核委员会负责制定董事和高管相关标准和方案并提建议[39] - 提名委员会负责搜寻董事和经理候选人等并提建议[38] - 董事会审议不同议案的考虑因素和提交报告要求[55] - 董事会解聘或不再续聘会计师事务所需说明原因[56] - 董事会制定公司议事规则，负责解释[63][64] 其他规定 - 董事连续二次未出席董事会会议视为不能履职，董事会建议撤换[17] - 董事辞任提交书面报告，生效时间和董事会披露要求[18] - 董事会会议记录保存期为十年及记录内容要求[60][61]

投资者关系管理 - 档案保存期限不得少于三年[7] - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受调研、采访[6] - 活动应建立完备档案制度[6] - 基本原则包括合规、平等、主动、诚信原则[4] 信息披露 - 应在定期报告公布网址和电话，变更及时公告[7] - 董秘负责信息披露，保证及时、真实、准确、完整[13] - 自愿披露遵循公平、诚信原则[13] - 披露预测性信息列明风险，变化时及时更新[14] 业绩说明会 - 可在年报披露后十五个交易日内举行[18] 调研管理 - 与调研方沟通要求出具资料并签署承诺书[21] - 承诺书含六项内容[22] - 建立事后核实程序[23] 投资者交流与投诉处理 - 通过互动易等平台交流，专人处理信息[26] - 承担投诉处理首要责任，完善机制[29] - 证券部负责投诉处理，董秘为主管[31] - 定期排查投诉相关风险隐患[31] 制度施行 - 经董事会审议批准施行，由董事会修改解释[33][34]

舆情分类 - 舆情分为重大舆情和一般舆情两类[4][5] 舆情管理架构 - 舆情工作组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[8] 舆情信息管理 - 采集范围涵盖各类型互联网信息载体[9] - 证券部负责建立并更新管理档案[10] 舆情处理 - 知悉舆情后汇报至董事会秘书[12] - 一般舆情由董事会秘书和证券部处置[13][14] - 重大舆情时组长视情况决策部署[14] 责任追究 - 违反保密义务造成损失将追究责任[17][18]

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 非主任委员提议，主任委员5天内召集会议[11] - 2/3以上委员出席方可举行会议[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] - 表决方式为记名投票，临时会议可通讯表决[11] 会议记录与报告 - 会议有记录，由董事会秘书保存[11] - 通过的议案及表决结果书面报董事会[11] 生效情况 - 工作细则经董事会审议通过生效施行[15]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 信息报备与管理 - 内幕信息公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[8] - 重大事项做好内幕信息管理，分阶段披露并制作备忘录报送[10][11] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[11] - 首次披露重组至报告书期间有变化补充提交档案[11] - 收购等重大事项除填档案还需制作备忘录[11] - 重大事项信息公开后五个交易日内报送档案及备忘录备案[12] - 披露重大事项后有变化及时补充报送[12] - 档案和备忘录自记录起至少保存十年[13] 自查与追责 - 年报、半年报及重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖情况[17] - 发现违规核实追责，两个交易日内披露情况及结果[17] 制度相关 - 董事会拟订制度，审议批准之日起施行[20] - 董事会负责制度修改和解释[21] 人员登记与职责 - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求登记[14] - 向国家部门报送信息做好知情人登记并披露[15] - 董事会秘书负责知情人登记入档和备案工作[16]

公司基本信息 - 公司于2022年2月18日在深圳证券交易所创业板上市，首次发行4001万股[5] - 公司注册资本为601,027,500元[8] - 公司股份总数为601,027,500股，均为人民币普通股[17] 股权结构 - 华兰生物工程股份有限公司认购27,000万股，股权比例75%[17] - 科康有限公司认购3,600万股，股权比例10%[17] - 河南高瓴骅盈企业管理咨询合伙企业认购3,240万股，股权比例9%[17] - 新乡晨壹启明管理咨询合伙企业认购2,160万股，股权比例6%[17] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[18] - 收购本公司股份，合计持有不得超已发行股份总额10%[22] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[25] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[44] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[72] - 持有或合并持有公司发行在外5%以上有表决权股份的股东可提董事候选人[79] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，含1名职工代表董事和3名独立董事[96] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日通知；临时会议提前5日通知[108] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议须经全体董事过半数通过[111] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[130] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[131] - 审计委员会负责事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[130] 独立董事相关 - 担任独立董事需具有五年以上相关工作经验[123] - 独立董事行使特别职权中前三项需全体独立董事过半数同意[125] - 董事会审议关联交易等事项需独立董事专门会议事先认可[126] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[148] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[148] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[154]