证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-021 杭州华塑科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》全 文及其摘要和《2024 年第一季度报告》已于 2024 年 04 月 24 日在中国证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露。为了便于 广大投资者进一步了解公司财务状况、经营情况及公司发展规划，公司定于 2024 年 05 月 13 日（星期一）15:00 至 17:00 在全景网举办公司 2023 年度网上 业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录 全景网"投资者关系互动平台"（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明 会。 出席本次业绩说明会的人员有：董事长杨冬强先生、董事会秘书兼财务总 监胡瑞芳女士、独立董事陈为人先生、保荐代表人朱玮先生、保荐代表人何康 先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 ...

业绩总结 - 2023年营业收入281,563,769.56元，较2022年增长13.53%[3] - 2023年净利润37,806,626.63元，较2022年下降33.82%[3] - 2023年末总资产1,260,039,724.30元，较2022年末增长201.60%[3] 财务指标变化 - 2023年交易性金融资产373,703,562.21元，较2022年增长1,446.64%[8] - 2023年应收账款288,327,989.57元，较2022年增长43.70%[9] - 2023年存货99,813,211.76元，较2022年增长70.85%[9] - 2023年短期借款6,722,663.60元，较2022年增长100.00%[13] - 2023年应付票据97,792,510.24元，较2022年增长67.25%[13] 费用与收益 - 2023年销售费用32,527,492.74元，较2022年增长55.64%[15] - 2023年投资收益8,004,494.12元，较2022年增长1,372.33%[15] 现金流情况 - 2023年经营现金流净额-71,438,103.36元，同比下降561.87%[21] - 2023年投资现金流净额-389,186,220.52元，同比减少2,953.49%[21] - 2023年筹资现金流净额773,699,786.31元，同比增加10,460.83%[21] 原因说明 - 销售费用增加因储能业务开拓[16] - 管理费用增加因职工薪酬等增长[16] - 研发费用增加因储能业务开拓[17] - 财务费用减少因募集资金等综合影响[17] - 投资收益增加因闲置募集资金现金管理[17]

杭州华塑科技股份有限公司 独立董事2 0 2 3年度述职报告 （陈为人） 2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《 公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，忠实履行独立董事的 职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人2023年度工作情况汇报如下： 陈为人，男，1962 年出生，中国国籍，本科学历，商业财务会计专业，会 计学副教授。1985 年 8 月至 2023 年 1 月在浙江工商大学任教。其中 1985 年 8 月 至 2004 年 7 月任财务与会计学院学办主任、党总支书记；2004 年 8 月至 2007 年 7 月任法学院党总支书记；2007 年 8 月至 2013 年 12 月任校学生处处长； 2014 年 1 月至 2020 年 1 月任财会学院党委书记、副院长，是教 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入2.82亿元，同比增长13.53%[5] - 2023年归属于上市公司股东的净利润3780.66万元，同比下降33.82%[5] 分红与资金使用 - 公司以6000万股总股本为基数，每10股现金分红1.5元，共计分配现金红利900万元[11] - 公司拟使用不超过3亿元自有资金购买金融机构理财产品，有效期12个月[13] - 公司拟使用6800万元超募资金永久补充流动资金[15] 会议与议案 - 第二届董事会第四次会议应出席董事8名，实际出席8名[1] - 多个议案获8票赞成通过，包括年度报告等相关议案[2][4][5][7][8][20][21] - 《关于2024年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》获6票赞成通过，部分董事回避[18] 其他事项 - 2024年度独立董事津贴为税前6万元[16] - 续聘天健会计师事务所为公司2024年度审计机构，需提交股东大会审议[19] - 同意于2024年05月16日召开2023年年度股东大会[22]

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-015 杭州华塑科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票实 际募集资金净额为人民币 74,984.95 万元，其中超募资金 23,120.37 万元。拟使 用超募资金 6,800.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.41%。 2、公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过 超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资 金投资项目正常进行；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为 控股子公司以外的对象提供财务资助。 3、本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 杭州华塑科技股份有限公司于 2024 年 04 月 22 日召开第二届董事会第四次 会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充 流动资金的议案》，同意使用超募资金 ...

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，天健会计师事务所注册会计师总数2272人，合伙人238人，836人签署过证券服务业务审计报告[2] 审计相关决策 - 2023年续聘天健会计师事务所为年度审计机构[3] - 审计委员会建议续聘天健为2024年度审计机构[7] 审计工作情况 - 天健对公司2023年度财务报告出具标准无保留意见审计报告[4][5] - 审计委员会在年报审计中与年审会计师沟通，督促进度[6] - 审计委员会审查2023年度各季度内部审计工作[8] 审计结果与评估 - 审计委员会认为财务报表公允，数据真实[6][10] - 评估认可天健独立性和专业性，认为审计行为规范[7][11]

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟使用募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 电池安全监控产品开发及产业化建设项目 | 21,743.73 | 21,743.73 | | 2 | 研发中心建设项目 | 8,781.50 | 8,781.50 | | 3 | 营销服务网络升级建设项目 | 6,339.35 | 6,339.35 | | 4 | 补充流动资金 | 15,000.00 | 15,000.00 | | | 合计 | 51,864.58 | 51,864.58 | 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作 ...

利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以60,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[3] - 2022年公司以总股本6000万股为基数，每10股现金分红2元，共计分配现金红利1200万元[189] - 本年度公司每10股派息1.5元，不送红股，不以公积金转增股本[190] 财务数据整体情况 - 2023年营业收入2.82亿元，较2022年增长13.53%[19] - 2023年归属上市公司股东净利润3780.66万元，较2022年减少33.82%[19] - 2023年归属上市公司股东扣非净利润2670.89万元，较2022年减少48.76%[19] - 2023年经营活动产生的现金流量净额 -7143.81万元，较2022年减少561.87%[19] - 2023年末资产总额12.60亿元，较2022年末增长201.60%[19] - 2023年末归属上市公司股东净资产10.60亿元，较2022年末增长272.74%[19] - 2023年营业收入2.82亿元，同比增长13.53%，电池安全管理行业占比99.97%[86] 财务数据季度情况 - 2023年第一至四季度营业收入分别为4387.43万元、5968.31万元、5242.26万元、1.26亿元[22] - 2023年第一至四季度归属上市公司股东净利润分别为448.39万元、800.99万元、698.99万元、1832.29万元[22] - 2023年第一至四季度归属上市公司股东扣非净利润分别为428.65万元、412.68万元、82.59万元、1746.97万元[22] - 2023年第一至四季度经营活动产生的现金流量净额分别为 -2894.70万元、 -462.30万元、 -2645.89万元、 -1140.93万元[22] 非经常性损益 - 2023年非流动性资产处置损益为-15,883.10元，计入当期损益的政府补助为5,071,825.49元，委托他人投资或管理资产的损益为8,042,939.13元，其他营业外收入和支出为-42,747.46元，所得税影响额为1,958,420.11元，非经常性损益合计为11,097,713.95元[25] 公司业务与市场地位 - 公司专注电池安全管理，产品覆盖储能、后备、动力BMS和电池监控数据平台，应用于多领域，是国内该领域知名品牌企业[29] - 公司产品及服务覆盖50多个国家和地区，主要产品性能达国内先进水平，是国内关键后备电源领域电池安全管理和云平台核心供应商[49] - 公司获得国家级高新技术企业等多项科技殊荣，研发中心被认定为省级高新技术企业研究开发中心[49] - 公司是第一家成功登陆中国A股资本市场的专业第三方BMS企业，获充足资本支持[50] - 公司是专注电池安全管理的国家高新技术企业，产品服务全球关键电源用户[52] - 公司与众多系统集成商、运营商等建立长期稳定合作关系，客户遍及五十多个国家和地区[52] - 公司主要从事电池安全管理产品的研发、生产、销售及售后技术服务，实现全流程质量管控[72] - 公司是专注于电池安全管理领域，集产品研发、生产、销售及售后技术服务为一体的提供商[84] 行业发展趋势与政策利好 - 后备电池BMS下游应用广，受益政策利好和AI发展，行业进入快速发展期[30] - 储能电池BMS自2022年起受益国家战略政策进入高速发展阶段[31] - 数据中心后备电池更换周期约5年，更换时多会更新BMS产品，其他行业BMS产品需求也在增长[32] - 东南亚、北美、欧洲、印度等海外市场后备电池BMS待开发潜力大，储能电池BMS海外需求持续增长[33] - 2021 - 2024年国家持续推进“东数西算”工程，促进东西部协同发展[35][36] - 2023年印发《数字中国建设整体布局规划》，提出到2025年和2035年的建设目标[37] - 我国数据中心算力2020 - 2025年复合年均增长要达到27%，将带动公司后备电池BMS业务增长[41] - 截至2022年底，全国已投运新型储能项目装机规模达870万千瓦，平均储能时长约2.1小时，比2021年底增长110.0%以上，新型储能中锂离子电池占比为94.5%，利好公司储能电池BMS业务[44] - 保守情景下，2026年新型储能累计规模将达48.5GW，2022 - 2026年复合年均增长率为53.3%；乐观情景下，2026年将达79.5GW，2022 - 2026年复合年均增长率为69.2%，为公司储能电池BMS业务带来机遇[45] - 截至2023年底，全国移动通信基站总数达1162万个，其中5G基站为337.7万个，占移动基站总数的29.1%，占比较上年末提升7.8个百分点，或带动公司相关业务[46] - 截至2023年底，三家基础电信企业为公众提供服务的互联网数据中心机架数量达97万个，全年净增15.2万个，利于公司业务发展[47] - 截至2023年12月31日，全国运营轨道交通的城市共有59个，运营里程累计达11232.65公里，推动公司轨道交通领域电池安全管理业务增长[48] - 《数据中心设计规范》要求重要数据中心检测监控蓄电池指标，将带动公司业务持续稳步增长[49] 公司产品介绍 - 电池安全管理系统（BMS）可监测电池运行状态，提高电池使用安全性等[53] - 公司产品主要包括储能电池BMS、后备电池BMS和动力电池BMS[53] - 公司储能电池BMS产品有HL - BS电力储能锂电管理系统等多种类型[54] - 商业储能锂电管理系统统一归类为大型储能BMS产品，包括HL - BS、HL - CBS、HL - BP等[55] - HL - BS电力储能锂电管理系统采用3 + 1级架构，应用于电网、工商业、家庭高压储能等领域[56] - HL - CBS工商业储能锂电管理系统采用2 + 1级架构，保障储能系统安全运行[57] - HL - BP后备锂电管理系统为绿色数据中心打造，采用2 + 1级架构，保证后备电源系统安全稳定[57] - H48家庭储能锂电管理系统用于16串锂电池家储系统，适配多种逆变器通信规约[58] - C48通信基站锂电管理系统以集中式构建，应用于8 - 16串通信锂电池组，DC - DC充放电转换效率97.5%以上[55][58] - 后备电池BMS产品包括H3G - TSX、H3G - TSC等多种系统[60] - H3G - TSX蓄电池安全监控系统采用分布式单模块架构，符合ANSI/TIA - 942标准[61] - H3G - TSX系统可对电池参数实时在线监测和关键指标追踪分析，参数超阈值自动告警[60] - H3G - TSX系统监测数据和分析结果可通过串口或网口上传至管理平台实现远程集中管理[61] - 公司有多款蓄电池监测及管理系统，如H3G - TSC、H3G - TH等，具备技术先进等特点，采用分布式单模块架构，应用多项发明专利，符合ANSI/TIA - 942标准[62][63][64][65][66][67][68] - CR城铁车载电池安全管理系统将传统BMS精度从±10%以上提升至±5%[69] - 公司动力电池BMS产品包括D48低速车锂电池管理系统和D180特种车锂电池管理系统[71] 公司运营管理 - 公司原材料主要采用“以销定采 + 安全库存”采购模式[72] - 公司设立采购部和品质管理部负责原材料采购相关工作[72] - 公司制定完善的供应商管理体系，综合评估多因素选择供应商[72] - 公司采取“以销定产 + 安全库存”相结合的生产管理模式，制定严格生产管理办法管控全流程[73] - 公司销售采用直销模式，设立营销中心，形成一整套销售闭环服务体系[74] - 公司以技术研发为基础，形成完善的研发闭环体系，研发创新采用以市场需求为导向、结合前瞻性课题技术研发的模式[75] - 公司建立了完善的质量管理体系，通过多项认证，产品模块化设计形成规模效应，引入先进设备和管理系统打造数字化智能工厂[82] - 公司已形成科学高效的服务管理体系，能根据用户需求开发产品，提供多种服务并收集反馈改进工作[81] 业务收入与成本 - 后备电池BMS收入1.90亿元，同比降7.49%；储能电池BMS收入8902.17万元，同比增150.15%[86] - 境内收入2.70亿元，同比增20.42%；境外收入1126.93万元，同比降52.18%[86] - 后备电池BMS销售量304.79万套，同比降13.37%；储能电池BMS销售量18.24万套，同比增78.71%[89] - 电池安全管理行业直接材料成本1.31亿元，同比增32.14%；委托加工费1162.27万元，同比增158.25%[92] 客户与供应商情况 - 前五名客户合计销售金额7612.70万元，占年度销售总额比例27.04%[94] - 前五名供应商合计采购金额8532.04万元，占年度采购总额比例43.26%[94] 费用情况 - 2023年销售费用3252.75万元，同比增55.64%；研发费用2283.61万元，同比增45.68%[95] - 财务费用 -470.24万元，同比降133.65%，因募集资金到账等综合影响[95] - 2023年研发投入金额为2283.61万元，占营业收入比例为8.11%，较2022年的1567.53万元和6.32%有所增长[97] - 2023年研发人员数量为86人，较2022年的55人增长56.36%，占比为26.87%，较2022年的22.63%增长4.24%[96] 现金流量情况 - 经营活动现金流出小计2023年为30829.88万元，较2022年增长37.58%，主要因业务结构变化、税金缴纳、职工费用和其他支出增加[100][101] - 经营活动产生的现金流量净额2023年为 - 7143.81万元，较2022年下降561.87%，受业务结构、销售回款等因素影响[100][101] - 投资活动现金流入小计2023年为128704.91万元，较2022年增长789.72%；流出小计为167623.53万元，增长1179.39%；净额为 - 38918.62万元，下降2953.49%，因募集资金理财[100][101] - 筹资活动现金流入小计2023年为87913.33万元，较2022年增长88561.84%，因收到募集资金；流出小计为10543.35万元，增长1146.39%，因支付费用等；净额为77369.98万元，增长10460.83%[100][102] - 现金及现金等价物净增加额2023年为31358.57万元，较2022年增长1202.81%，受各现金流量项目综合影响[100][102] 资产情况 - 2023年末货币资金371,146,358.97元，占总资产29.46%，较年初占比增加17.13%，因收到募集资金净额749,849,500.17元[107] - 2023年末应收账款288,327,989.57元，占总资产22.88%，较年初占比下降25.15%，但绝对值增加，受下游项目进度和储能锂电单体项目影响[107] - 2023年末存货99,813,211.76元，占总资产7.92%，较年初占比下降6.06%，因业务结构变化，储能领域占比增加[107] - 2023年末固定资产62,998,506.14元，占总资产5.00%，较年初占比增加1.77%，因购置厂房[107] - 2023年末交易性金融资产373,703,562.21元，占总资产29.66%，较年初占比增加23.88%，因募集资金到账购买理财产品[107][108] - 截至2023年12月31日，公司受限资产账面价值合计88,813,316.21元，包括固定资产、货币资金等[110] 募集资金情况 - 2023年公开募集资金总额84,750万元，净额74,984.95万元，已累计使用24,649.52万元，尚未使用51,475.57万元[114] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额13,975.57万元，用于现金管理余额为37,500.00万元[115] - 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为74,984.95万元，承诺投资项目资金需求51,864.58万元，超募资金23,120.37万元[118] - 电池安全监控产品开发及产业化建设项目承诺投资21,743.73万元，截至期末累计投入5,142.27万元，投资进度23.65%[117] - 营销服务网络升级建设项目承诺投资6,339.35万元，截至期末累计投入313.16万元，投资进度4.94%[117] - 研发中心建设项目承诺投资8,781.5万元，截至期末累计投入744.09万元，投资进度8.47%[117] - 补充流动资金项目承诺投资15,000万元，截至期末累计投入11,650万元，投资进度77.67%[117] - 公司使用6,800万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的29.41%[118] - 公司使用5,058.86万元募集资金置换预先已投入募投项目4,569.73万元及

一、本次计提信用减值准备及资产减值准备情况概述 依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》《企业会计准则第 22 号—金融工具 确认和计量》和公司财务规章制度的规定，公司对合并报表范围内截止 2023 年 12 月 31 日的应收票据、应收账款、其他应收款、存货、固定资产、在建工程、 无形资产等资产进行了全面清查，对应收票据、应收账款、其他应收款回收的可 能性，存货的可变现净值，固定资产、在建工程、无形资产的可收回金额进行了 充分的评估和分析。根据评估和分析的结果判断，计提 2023 年年度各项信用减 值准备及资产减值准备共计 19,380,694.41 元。具体如下表： 证券代码 301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-013 | 类别 | 项目 | 本期计提金额（元） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收票据 | 54,157.02 | | | 应收账款 | -18,705,715.54 | | | 其他应收款 | 1,072,467.81 | | 资产减值损失 | 存货跌价损失 | -1,801,603.70 | | | 合计 | -19,380,694.4 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3412 号 杭州华塑科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州华塑科技股份有限公司（以下简称华塑科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的华塑科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供华塑科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为华塑科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解华塑科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇 ...