长江证券承销保荐有限公司 关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的 核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"）作为上海冠龙阀门节能 设备股份有限公司（以下简称"冠龙节能"、"上市公司"或"公司"）2022 年度首次 公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对公司 2023 年度募集资金存放 与使用的情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海冠龙阀 门节能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]376号） 文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 4,200.00万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币30.82元，公司共募集资金 1,294,440,000.00元，扣除发行费用97,441,304.70元，募集资金净额1,196,998,695.30元， 其中超募 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行4200.00万股A股，每股发行价30.82元，共募集资金12.9444亿元，扣除费用后净额11.969986953亿元，超募955.66953万元[11] - 截至2023年12月31日，对募集资金项目累计投入1.6188400356亿元，本年度使用9891.190011万元[12] - 截至2023年12月31日，募集资金余额10.6558859676亿元，含活期、理财、通知存款[12] - 累计理财等利息收入及费用减免3333.390502万元，本年度2099.701892万元[12] - 超募资金永久补充流动资金286万元，均为本年度补充[12] - 累计变更用途的募集资金总额9.053065亿元，比例69.94%[23] 项目进度及效益 - 上海节水阀门生产基地扩产项目截至期末投资进度50.55%，本年度效益1371.116516万元，预计2026年4月完成[23][24][29] - 江苏融通阀门机械有限公司节水阀门生产基地扩建项目截至期末投资进度56.41%，本报告期未实现产能效益[23][24][30] - 研发中心建设项目截至期末投资进度3.57%，因测试中心饱和进度放缓[23][24][30] - 智能信息化升级项目截至期末投资进度14.65%，受宏观环境影响进度放缓[23][24] - 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司总部暨智慧水务孵化基地项目截至期末投资进度6.41%[23] - 湖南昱景节能阀门有限公司智慧阀门生产基地项目截至期末投资进度1.56%[28] 资金使用安排 - 可使用不超11亿元闲置募集资金和不超6亿元闲置自有资金进行现金管理，截至2023年12月31日现金管理余额188,898,358.29元[16][1] - 2022年7月用募集资金置换自筹资金预先投入及预先支付发行费用[1] - 2023年5月同意用不超3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年12月31日未使用[1] 项目调整 - 2023年8月审议通过新增募投项目、调整募投项目投资金额、延长实施期的议案[14] - 原项目90530.65万元投资金额转移到两新项目[24] - 拟新增项目总投资90,530.65万元，拟使用募集资金90,530.65万元[1][28] 公司布局 - 公司在上海设总部、在湖南湘潭设生产基地[24][29]

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-011 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》及相关格式指引，上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海冠龙 阀门节能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]376 号） 文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,200.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 30.82 元，公司共募集资金 1,294,440,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 97,441,304.70 元，募集资金净额 1,196,9 ...

2023年工作情况 - 召开6次董事会和3次股东大会，独董均参会并赞成议案[5] - 审计委员会主任委员组织召开5次会议审核议案并提建议[6] - 按时披露多项报告，内容真实准确完整[13] - 4月20日续聘大华会计师事务所，独董同意[14] - 4月20日董事会换届选举，独董审核同意议案[16] - 4月20日确定董高薪酬方案，独董同意[17] - 8月28日和9月20日通过限制性股票激励计划议案，独董同意[18] - 11月15日公告限制性股票授予登记完成，授予269.973万股[18] 2024年展望 - 开展独立董事专门会议相关工作[7] - 独董继续勤勉尽职，加强与管理层沟通[20] - 独董为公司发展提供建议，供董事会决策参考[20]

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[2] - 查询公司募集资金专户每月1次[2] - 现场检查次数为1次[2] - 发表独立意见次数为14次[2] - 向本所报告次数为0次[2] 其他情况 - 培训次数为1次，日期为2023年10月14日[3] - 公司12个方面均无问题[4] - 公司及股东13项承诺事项均已履行[5][6] - 保荐代表人无变更[7] - 报告期内无监管措施及重大事项报告[7]

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-019 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，经上海冠龙阀门节 能设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七次会议审议通过， 拟于2024年5月21日召开公司2023年年度股东大会（以下简称"股东大会"）。 现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公 司章程》等的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日 14:30 时； （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13 ...

会计政策变更 - 2024年4月25日会议审议通过会计政策变更议案[1] - 自2024年1月1日起执行《企业会计准则解释第17号》[1] - 变更不会对2023年度财务状况等产生重大影响[4] 各方意见 - 审计委员会同意变更并提交董事会审议[5] - 董事会认为变更合理，符合公司和股东利益[6] - 监事会认为变更符合规定，不影响报表[7]

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-007 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 （二）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》。 经审议，公司董事会一致同意《2023 年度董事会工作报告》。公司独立董事 提交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在年度股东大会述职。公司董事会 根据相关规定就公司现任独立董事的独立情况进行评估并出具了专项意见。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《2023 年度董事会工作报告》 《2023 年度独立董事述职报告》《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司二楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 15 日向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人， ...

公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第七次会议，以同意票 3 票， 反对票 0 票，弃权票 0 票，回避 4 票审议通过了《关于确认 2023 年度日常关联 交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事李政宏、李秋梅、李易庭、 林凤仪回避表决。对于公司 2024 年度日常经营关联交易预计事项，独立董事召 开了独立董事专门会议审议通过。保荐机构对此事项发表了核查意见。根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，本次日常关联 交易事项尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议批准，关联股东将在股东大 会上回避表决。 证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-012 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易及 预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司因 日常经营发展需要，计划在 2024 年度与明冠 ...

一、审议通过《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关 联交易的议案》 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 第二届董事会第一次独立董事专门会议决议 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第一次 独立董事专门会议于 2024 年 4 月 24 日在公司二楼会议室以现场结合通讯方式 召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日向与会独立董事发出，本次会议应出席独 立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。会议由张陆洋先生召集并主持，公司董事 会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《上市公司独立董事管理办 法》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等有关规定。 经与会独立董事认真审议并表决，一致通过了如下事项： 公司 2023 年度发生的日常关联交易事项系日常生产经营所需，交易价格按 照同类业务的市场价格并经交易双方平等协商确定，定价公允合理，不会对关联 方形成依赖，不会影响公司独立性。该事项符合有关法律、法规、规范性文件以 及公司制度的规定，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。公司 关于预计 2024 年度日常性关联交易是公司日常经营活动 ...