提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任期与补选 - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] - 成员不足3人时，60天内完成补选[4] 会议相关 - 召开须经主任或两名以上委员提议，提前3天通知[14] - 2/3以上委员出席方可举行，决议过半数通过[14] - 会议档案和记录由证券部保存，不少于十年[15] 其他规定 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[15] - 实施细则自董事会决议通过执行，解释权归董事会[19][20]

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应上海冠龙阀门节能设备股份有限公司(以下简称公司)战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括董事长及 1 名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 委员任期届满前，如有委员不再担任公司董事职务或出 ...

工作汇报 - 总经理向审计委员会汇报生产经营和投融资进展[3] - 财务总监汇报财务状况和经营成果[3] 审计安排 - 审计委员会检查拟聘事务所及注册会计师从业资格[3] - 续聘或改聘年审会计师事务所需评价执业质量[3] - 协商确定年度财务报告审计工作时间[4] 审计流程 - 财务总监提交审计工作安排及材料[4] - 审计委员会审阅报表并形成意见[4] - 与注册会计师沟通并评估能力等[4] - 对审计后报告表决并提交董事会[5] 保密要求 - 年度报告编制和审议期间委员负有保密义务[5]

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外担保管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 (以下简称"公司")的财产安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经 营风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括主要股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》和其它相关法律、法规的规定。 第四条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股 东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 ...

经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求，上海冠龙阀门节能设 备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事张陆洋、杨艳 波、陈国军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关规定。 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外投资管理制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资决策程序，确保决策的科学、规范、透明，提高公司资金运作效 率，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规范性文件及《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活 动。公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的行为 适用本制度。 第三条 公司的全资子公司及控股子公司（以下简称"子公司"）的投资行 为适用本制度。子公司应在其董事会或股东会作出决议后及时通知公司履行有 关信息披露义务。 公司参股公司的投资行为，可能对公司股票及其衍生品种 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2024 年公司共计召开 4 次董事会和 2 次股东大会，本人参加了任职期间召 开的 2 次董事会和 2 次股东大会，没有缺席和委托出席情况，对提交董事会和股 东大会的议案均认真审议，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符 合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2024 年度公司 董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 （二）出席董事会专门委员会情况 2024 年度独立董事述职报告 （陈国军） 各位股东及股东代表： 本人作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责， 忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护全体股东的利 益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 陈国军先生，中国国籍，1979 年生，无境外永久居留权，博士学历，法律专 业人士。2002 年 7 月至今， ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会议事规则 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 董事会议事规则 第一条 宗旨 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 为确保上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会规 范、高效运作和审慎、科学决策以及公平对待所有股东，并关注其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海冠 龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 董事会秘书 董事会下设董事会秘书，处理董事会日常事务。 董事会秘书负责保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 独立董事工作制度 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"） 公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（以下简 称"《规范运作指引》"），《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、 规范性文件和《上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或可能妨碍其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 章 程 二○二五年四月 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 股东和股东会 | 6 | | 第一节 股东 | 6 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 股东会的召集 13 | | | 第五节 股东会的提案与通知 14 | | | 第六节 股东会的召开 16 | | | 第七节 股东会的表决和决议 18 | | | 第五章 董事会 | 22 | | 第一节 董事 | 22 | | 第二节 董事会 25 | | | 第三节 独立董事 | 29 | | 第四节 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 高级管理人员 | 33 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 财务会计制度 35 | | | 第二节 利润分配政策 36 | | | 第 ...