一、监事会工作情况： 2023 年，国际环境错综复杂，地缘政治冲突不断升级，欧美国家持续通货 膨胀，中国经济在持续承压中砥砺前行。作为引领新兴消费类锂电行业的龙头企 业，公司也受到了国际严峻形势和国内消费市场趋缓带来的压力和挑战。 重庆市紫建电子股份有限公司 Chongqing VDL Electronics Co., Ltd. 重庆市紫建电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 重庆市紫建电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、行政性规 章和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定赋予的职责，就 2023 年履职 情况，报告如下： 报告期内，监事会对公司财务管理制度以及财务管理执行的情况进行了监督 和检查，重点对营运资金的系统控制，资金收支条件、程序和审批权限，综合授 信暨担保范围，财务费用管理，账款及账期处理、定期财务报告（包括资产负债 表、利润表以及现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注等）等内容 进行审查。经审查，监事会认为：公司的财务规章制度比较完善，财务管理及执 重庆市紫建电子股份有限公司 Chongqi ...

重庆市紫建电子股份有限公司 Chongqing VDL Electronics Co, Ltd. 重庆市紫建电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 各位股东： 2023 年，世界经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧，主要经济体国家经济增 长分化态势更趋明显，美欧通货膨胀居高不下，全球经济增长不确定性进一步增 强，外部环境对我国发展的不利影响持续加大。 2023 年，是我国全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是"十四五" 规划实施承前启后的关键之年。面对日趋复杂严峻的国际环境和艰巨的国内改革 发展形势，我国坚持稳中求进工作总基调，着力推动高质量发展，全面深化改革 开放，加快构建现代化产业体系，持续优化产业结构，实现科技创新新突破，巩 固夯实安全发展基础，确保民生工程有力有效，促进社会大局和谐稳定，展现出 了韧性足、潜力大的特点，为我国全面建设社会主义现代化迈出了坚实的步伐。 2023 年，作为引领新兴消费类锂电行业的龙头企业，公司在国际形势严峻 复杂、国内长期积累的深层次矛盾加速显现的大背景和大环境下，也受到了国内 消费市场需求疲软、产能释放不足等方面带来的压力和挑战。公司董事会、管理 层和全体员工直面困境 ...

重庆市紫建电子股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011005609 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 重庆市紫建电子股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | | 二、 | 重庆市紫建电子股份有限公司内部控制评价 | 1-5 | | | | 报告 | | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011005609 号 重庆市紫建电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的重庆市紫建电子股份有限公司（以 下简称："紫建电子公 ...

国金证券股份有限公司 关于重庆市紫建电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为重庆市紫 建电子股份有限公司（以下简称"紫建电子"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对紫建电子董事会出具的《重 庆市紫建电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并 发表如下核查意见： 一、保荐机构进行的核查工作 国金证券保荐代表人通过查阅各项业务和管理规章制度，股东大会、董事会、 监事会相关会议记录、年度内部控制评价报告，并与公司董事、监事、高级管理 人员、内部审计人员、审计会计师等相关人员交流，对公司内部控制的完整性、 合理性及有效性进行核查。 二、紫建电子内部控制评价工作情况 （一） 内部控制评价范围 本次内部控制评价的范围涵盖了公司及其全资子公司的各项经营业务和事 项，重点关注重大业务事项和高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括合并报 ...

本次会议由监事会主席游福志主持，公司董事会秘书列席了本次会议。会议应 出席监事 3 名，实到 3 名。会议的通知、召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等相关法律、行政法规、规范性文件及《重庆市紫建 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：301121 证券简称：紫建电子 公告编号：2024-013 重庆市紫建电子股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 重庆市紫建电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十三次会 议于 2024 年 04 月 22 日在公司会议室以现场表决方式召开。会议通知已于 2024 年 04 月 12 日以电子邮件等方式送达各位监事。 会议以投票表决方式，审议通过了如下议案： 1.00 审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会全体成员按照《公司法》《公司章程》等规定和要求，积极践行忠 实和勤勉义务，认真履行监督和审核职责，督促公司经营规范 ...

2023年度独立董事述职报告 独立董事：汤四新 本人作为重庆市紫建电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 独立董事，在报告期内，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，并结合自身在财 务会计、企业管理等方面的经验和专长，履行忠实勤勉义务，积极发挥参与决策、 监督制衡和专业咨询的作用，切实维护公司整体利益、保护包括中小股东在内的 全体股东的合法权益。 2023年，本人认真履行独立董事职责，积极参加公司董事会和股东大会以及 公司组织的相关会议，慎重审议股东大会、董事会以及董事会专门委员会的各项 提案，积极为公司经营管理、财会管理、成本费用控制、内审内控、信息化建设、 长续发展等方面探讨交流、献策献言，并对公司重大事项发表独立意见。就2023 年度本人履行独立董事职责的具体情况，现报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人汤四新，1967年出生，中国国籍，博士研究生学历，会计学教授。曾任 长沙市实验中学教师；湖南湘财三门软件有限责任公司软件工程师；广东湘财索 路软件有限公司总经理；广东湘财索路软件有限公司执行董事兼总经理；广州树 人网络科技 ...

国金证券股份有限公司 关于重庆市紫建电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为重庆市紫 建电子股份有限公司（以下简称"紫建电子"、"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对紫建电子 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金到账情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆市紫建电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]1260 号)同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股(A 股)股票 1,770.08 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行 价格为 61.07 元，募集资金总额为人民币 1,080,987,856.00 元，扣除发行费用 后 ...

重庆市紫建电子股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 重庆市紫建电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和重庆市紫建电子股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度履行评估及履行监督职责的情况报告 如下： 一、2023 年 年审 会 计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）成立于 2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注册地址为北京市海淀 区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春。 2023 年度末合伙人数量为 270 人、2023 年度末注册会计师人数为 1471 人、20 ...

公司财务状况 - 公司2023年营业收入为9.721亿元，同比增长5.42%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为2.363亿元，同比下降44.81%[8] - 公司基本每股收益为0.33元，同比下降54.79%[8] - 公司资产总额为25.036亿元，同比增长11.59%[8] - 公司股东的净资产为1,627,916,776.55元，同比增长1.17%[9] - 公司2023年第四季度营业收入达到316,550,183.78元，归属于上市公司股东的净利润为27,585,300.79元[11] - 公司2023年非流动性资产处置损益为-1,128,476.46元，政府补助金额为32,034,441.29元[14] - 公司2023年实现合并收入97,215.75万元，同比增长5.42%[37] - 公司境外销售收入达336,003,671.29元，占本期营业收入34.56%[38] - 公司电子元器件制造营业收入占比100%，同比增长5.42%[39] - 公司锂离子电池营业收入占比98.04%，同比增长5.29%[39] - 公司境内销售占比65.44%，同比下降4.15%[39] - 公司境外销售占比34.56%，同比增长29.97%[39] - 公司直接销售占比100%，同比增长5.42%[39] - 公司生产量为13,186.71万只，同比下降1.26%[40] - 公司销售量为13,213.13万只，同比下降1.84%[40] 公司产品与市场 - 公司所属行业为消费锂电池行业，属于电气机械和器材制造业中的锂离子电池制造领域[16] - 公司主要从事新兴消费类可充电锂离子电池产品的研发、设计、生产和销售[22] - 公司产品广泛应用于通讯、音频、互联网、智能穿戴等领域，树立了良好的品牌形象[21] - 公司的方形电池主要应用于蓝牙耳机、智能家居、智能手环、蓝牙音箱、AR/VR眼镜等产品[24] - 公司的扣式电池主要应用于蓝牙耳机、睡眠耳机、可穿戴设备等产品[25] - 公司的圆柱电池主要应用于蓝牙耳机类、可穿戴设备、电子烟产品等领域[25] - 公司的针型电池主要应用于蓝牙耳机产品[26] 公司技术与研发 - 公司积极践行“应用一代、储存一代、研发一代”的前瞻性技术研发路线[21] - 公司通过技术攻关成功研发出具有自主知识产权的叠片工艺硬壳扣式电池[32] - 公司已取得201项专利技术，其中包括发明专利20项，专利技术应用于公司的全产品线[32] - 公司已组建一支成熟、稳定、专业的技术研发队伍，核心技术研发人员具有较高的学历背景，且拥有多项国家专利[32] - 公司持续加强技术创新和研发投入，不断巩固技术竞争优势，并获得较为丰富的技术成果[33] 公司治理与人员 - 公司董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事，符合法律法规和规范性文件要求[84] - 公司第二届监事会成员3人，其中职工代表监事1人[91] - 公司第二届高级管理人员共5人[92] - 朱传钦先生为公司总经理[93] - 彭姝女士为公司副总经理[94] 公司风险与合规 - 公司面临的风险包括宏观经济影响、市场竞争风险、主要原材料价格波动、技术失密和核心人员流失、经营规模扩大带来的管理风险[79] - 公司严格按照相关法律法规和规范性文件要求，完善公司治理机构，建立健全内部管理和控制制度[83] - 公司新增制定了多项公司治理制度，包括《独立董事专门会议工作制度》和《对外财务资助管理制度》[83] 公司股权及股东承诺 - 朱传钦在离职后半年内不转让所持有的公司股份[144] - 游福志承诺自签署承诺函起六个月内不减持所持有的公司股票[148] - 段爱民在任期届满前承诺每年转让的公司股份不超过持有总数的25%[150] - 朱金花承诺在遵守相关法律规定的前提下减持所持有的公司股份[159]

（截止 2023 年 12 月 31 日） 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 重庆市紫建电子股份有限公司 重庆市紫建电子股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011005610 号 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 重庆市紫建电子股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 大华核字[2024]0011005610 号关联方资金占用情况的专项说明 对紫建电子公司实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交 易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解紫建电子公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金 占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交 易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不 ...