公司治理 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[6] - 2023年召开4次股东大会[8] - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[8] - 2023年董事会召开10次会议[8] - 监事会由3名监事组成，含1名职工监事[8] 内部控制 - 截至2023年12月31日无财务和非财务报告内控重大缺陷[5] - 自评价基准日至报告发出日未影响内控有效性评价结论[5] - 制定内控缺陷定量标准[17] - 截至评价报告基准日无重大、重要内控缺陷[21] - 将修订完善内控体系[21] 制度建设 - 制定多项人力资源制度[10] - 制定多项制度控制销售、采购等业务[10][11] 资金使用 - 2023年度募集资金使用按制度执行，控制有效[12] 风险与信息管理 - 建立风险评估和控制架构[15] - 建立全面信息系统[15]

董事及监事选举规则 - 董事或股东代表监事选举用累积投票制，适用于选两名以上相关人员议案[3] - 3%以上股份股东可提候选人，1%以上可提独立董事候选人[5] - 股东累积表决票数为股份数乘选举人数之积[7] 当选条件及后续安排 - 当选需获出席股东所持股份总数1/2以上投票表决权数[11] - 得票数须超出席股东所持有效表决权股份1/2[12] - 中选人数超应选，得票多者当选[12] - 当选人数不足按不同情况处理[12]

国金证券股份有限公司 关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百诚医药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：余波 | 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：耿旭东 | 联系电话：021-68826801 | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | --- | --- | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8、关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10、对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2024年1月3日 | | （3）培训的主要内容 | 中国证监会及深圳证券交易所 | | | 相关法规及规则等 | | 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐机构发现公司存 ...

杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一 次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知 已于 2024 年 4 月 9 日通过电话、邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事宋博凡女士以通讯方式出席）。 会议由董事长楼金芳女士主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成 了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：301096 证券简称：百诚医药 公告编号：2024-006 杭州百诚医药科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、董事会会议召开情况 经审议，董事会认为：公司 2023 年年度报告全文及其摘要的内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核 ...

杭州百诚医药科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》、 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由提名委员会委员选举一 名独立董事委员担任，主持提名委员会工作，并报董事会批准。 《上市公司治理准则》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作细则》的规定，公司特设立提名委员会，并制订本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，对董事会负责并报告工作。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事的禁止性 情形； （二）最近 3 年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员 ...

财务表现 - 公司第一季度营业收入为215,702,841.54元，同比增长34.04%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为49,818,209.14元，同比增长42.06%[5] - 公司基本每股收益为0.46元，同比增长43.75%[5] - 公司总资产为3,834,690,944.85元，同比增长4.51%[5] - 公司非流动性资产处置损益为-865.10元，政府补助为890,962.66元[5] - 公司应收票据期末余额为4,457,917.00元，同比下降66.44%[7] - 公司存货期末余额为123,746,092.38元，同比增长32.81%[7] - 公司研发费用为65,271,951.41元，同比增长46.22%[7] - 公司财务费用为-1,283,729.34元，同比减少79.17%[7] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度营业外支出为1,508.48万元，同比下降95.31%[8] - 所得税费用为-1,920,893.35万元，同比增长30.05%[8] 股东情况 - 前10名股东持股情况中，邵春能持股18.61%，楼金芳持股12.41%[8] - 前10名股东中，富诚海富资管－杭州银行－富诚海富通百诚医药员工参与创业板战略配售集合资产管理计划持股1,130,653股[9] - 富诚海富资管－杭州银行－富诚海富持股1,084,853股，占总股本1.00%[10] 现金流量 - 公司2024年第一季度期末货币资金为790,555,445.57元，应收账款为248,417,247.08元，存货为123,746,092.38元[11] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为1.109亿元，较上期有所下降[16] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为2.328亿元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流入小计为9792.65万元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为3.31亿元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流入小计为5.14亿元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2.53亿元，较上期有所增加[17] - 杭州百诚医药科技股份有限公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-9.38亿元，较上期有所下降[17]

募集资金情况 - 公司首次公开发行27,041,667股，发行价每股79.60元，募集资金2,152,516,693.20元，净额为1,863,430,088.41元，2021年12月15日到账[11] - 超募资金总额为121,291.23万元，用于永久补充流动资金的超募资金为72,774.00万元[27] 资金投入与结余 - 截至期初累计项目投入28,161.50万元，本期投入30,068.98万元，截至期末累计投入58,230.48万元[13][15] - 应结余募集资金13,292.83万元，实际结余13,292.82万元，差异0.01万元系四舍五入尾差[15] - 截至2023年12月31日，公司募集资金活期存款余额13,292.82万元，存放于专用账户[28] 项目效益与进度 - 杭州百诚医药科技股份有限公司总部及研发中心项目承诺投资总额65,051.78万元，截至期末投资进度为89.51%，本年度实现效益16,794.81万元[26] 资金使用安排 - 2022 - 2023年多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金并提前归还，2023年12月8日同意使用不超45,000万元，截至年底使用45,000万元[28] - 2022年1月4日使用5,387.98万元募集资金置换自筹资金，截至2023年12月31日置换完成[27] 协议与管理 - 公司制定《杭州百诚医药科技股份有限公司募集资金管理办法》，与保荐机构和银行签《募集资金三方监管协议》[16] - 2023年12月29日，泰隆商业银行杭州分行一账户销户，三方监管协议终止[17]

募资情况 - 公司首次公开发行27,041,667股A股，每股发行价79.60元，募资2,152,516,693.20元，净额1,863,430,088.41元[1] - 募投项目投资总额65,051.78万元，承诺及拟投入金额相同，超募121,291.23万元[5] 项目进展 - 截至2023年12月31日，总部及研发中心项目已使用募集资金58,230.48万元[6] 资金管理 - 拟用不超5,300万元闲置募资及不超20,000万元自有资金现金管理，期限12个月可循环[12] - 现金管理收益优先补足募投及日常资金，到期归还专项账户[13] 各方意见 - 董事会同意资金现金管理，期限不超12个月[14] - 监事会认为利于资金利用，不影响募资使用和主业[16] - 保荐机构认为不影响运营和项目，合规增收益[22]

1 | | | | 完善环境管理 | 41 | | --- | --- | | 优化资源管理 | 42 | | 深化污染防治 | 45 | 创新品质 普惠健康的推动者 01 | 致力医药研发 | 13 | | --- | --- | | 全面管控质量 | 19 | | 提升优质服务 | 23 | | 助力健康可及 | 24 | 以诚为先 | 规范公司治理 | 27 | | --- | --- | | 保障合规经营 | 30 | | 党建强基铸魂 | 32 | | 遵循研发伦理 | 33 | | 守护信息安全 | 37 | 绿色低碳 目录 CONTENTS | 致利益相关方的一封信 | 01 | | --- | --- | | 关于我们 | 03 | | ESG 管治 | 07 | | 责任专题： | 09 | | 加速研智融合， | | | 研造群众放心药 | | 生态环境的守护者 正直规范的发行人 百责不怠 共同发展的实践者 03 02 04 关键绩效表 指标索引表 关于本报告 完善环境管理 优化资源管理 深化污染防治 焕发员工活力 凝聚产业合力 共促社会和谐 65 67 68 27 30 32 33 37 ...

未来展望 - 未来三年为2024年 - 2026年[1] 重大投资或支出定义 - 未来12个月内对外投资等累计支出达最近一期经审计总资产10%或净资产30%且超3000万元，或研发投入达最近一期经审计净资产10%[6] 利润分配政策 - 每年现金分配利润不少于当年度可分配利润10%[7] - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润30%[7] - 每年现金分红在本次利润分配中所占比例最低达20％[7] - 公司成长阶段现金分红在利润分配中所占比例最低达20%[10]