中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21A-3 层、第 22、23、24、25、26 层， 21A-3/F.,22A/F.,23A/F.,24A/F., 25A/F., 26A/F.,CTSTower,No.4011,ShenNanRoad,ShenZhen, 电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068,83025058 邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于江西百胜智能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 2023 年 11 月 广东华商律师事务所 关于江西百胜智能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：江西百胜智能科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、 法规及规范性文件的规定，广东华商律师事务所（以下简 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入97,949,682.95元，同比减少8.00%；年初至报告期末营业收入276,808,792.92元，同比减少8.11%[5] - 2023年前三季度营业总收入276,808,792.92元，较上期301,224,427.10元下降约8.11%[14] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润14,525,575.56元，同比减少10.88%；年初至报告期末为32,441,541.22元，同比减少29.85%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润12,549,690.82元，同比增加21.87%；年初至报告期末为26,824,740.49元，同比增加5.25%[5] - 2023年前三季度净利润为31,921,020.13元，上年同期为46,621,957.23元[15] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1,975,884.74元，年初至报告期期末合计5,616,800.73元[5] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -12,967,090.16元，较上年同期减少 -163.01%，系应付票据保证金增加所致[5][7] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计280,102,498.14元，上年同期为335,042,667.14元[17] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 12,967,090.16元，上年同期为20,579,575.82元[17] 资产情况 - 本报告期末总资产974,893,939.40元，较上年度末增加3.13%；归属于上市公司股东的所有者权益810,472,602.99元，较上年度末增加3.34%[5] - 2023年第三季度末公司资产总计974,893,939.40元，较年初945,340,618.57元增长约3.13%[13] - 2023年9月30日货币资金为511,118,876.99元，较年初550,760,507.92元下降约7.20%[12] - 2023年9月30日交易性金融资产为83,877,621.65元，较年初50,284,809.01元增长约66.81%[12] - 2023年9月30日在建工程为44,568,514.76元，较年初23,578,418.98元增长约89.02%[13] 负债情况 - 2023年第三季度末公司负债合计153,922,324.39元，较年初153,166,830.25元增长约0.50%[14] 所有者权益情况 - 2023年第三季度末公司所有者权益合计820,971,615.01元，较年初792,173,788.32元增长约3.63%[14] 股东总数及前十大股东情况 - 报告期末普通股股东总数15,387，表决权恢复的优先股股东总数为0[8] - 前10名股东中，刘润根持股比例38.69%，持股数量68,808,000股；刘子尧持股比例15.76%，持股数量28,032,000股；龚卫宁持股比例14.71%，持股数量26,160,000股[8] - 前10名无限售条件股东中，南昌市国金工业投资有限公司持有2,232,400股，UBS AG持有1,748,447股，新余一棵树投资管理合伙企业（有限合伙）持有925,028股[8] - 股东北京尚艺投资管理有限公司－尚艺阳光13号私募证券投资基金通过普通证券账户持有0股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有500,000股，合计持有500,000股[10] 限售股情况 - 刘润根、刘子尧、龚卫宁期初和期末限售股数分别为68,808,000股、28,032,000股、26,160,000股，限售原因均为首发前限售，拟解除限售日期为2024-10-21[11] - 招商证券投资有限公司期初限售股数2,223,333股，本期解除限售2,223,300股，本期增加限售897,100股，期末限售股数897,133股，限售原因是战略配售限售，拟解除限售日期为2023-10-27[11] 营业成本情况 - 2023年前三季度营业总成本243,719,057.01元，较上期273,449,500.65元下降约10.87%[14] 销售费用情况 - 2023年第三季度销售费用11,929,030.85元，上年同期为10,264,051.96元[15] 基本每股收益情况 - 2023年前三季度基本每股收益为0.1824元，上年同期为0.2600元[15] 投资活动现金流量情况 - 2023年前三季度投资活动现金流入小计386,183,786.46元，上年同期为151,133,835.62元[17] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 104,884,625.62元，上年同期为 - 23,436,876.65元[17] 筹资活动现金流量情况 - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计3,100,000.00元，上年同期为205,000.00元[17] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 3,335,814.03元，上年同期为 - 6,208,835.70元[18] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 121,030,875.15元，上年同期为 - 8,293,922.71元[18]

江西百胜智能科技股份有限公司 第六条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人 明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决 杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违 法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》等法律法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书 组织实施；公司其 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 总经理工作细则 二〇二三年十月 1 江西百胜智能科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义 务，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》等相关法律 法规、规范性文件和《江西百胜智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二章 总经理的任职条件及职权 第二条 本公司设总经理一名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理或 总经理助理职位。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但 兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数 的二分之一。 第三条 有下列情形之一的不得担任公司总经理： （六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚或者认定为不适当人选，期限未 满的； （七）被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监 事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满； （八）法律、行 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项信息内部报告工作的管理，明确公司各部门、各分公司、全资/控股子公司内 部重大事项的报告方法和流程，确保公司合法、真实、准确、完整、及时地进行 内部审议和信息披露，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号－创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"） 等相关法律、法规、规范性文件以及《江西百胜智能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第二条 重大事项内部报告 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 证券代码：301083 证券简称：百胜智能 公告编号：2023-044 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时 股东大会的议案》，公司董事会决定于 2023 年 11 月 13 日召开公司 2023 年第二 次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性说明：本次股东大会的召开符合法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年11月13日（星期一）下午14：00 （2）网络投票时间：2023年11月13日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11 月13日上午9:15-9:25， ...

江西百胜智能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简 称"《工作指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《江西百胜智能科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现 公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真 实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的 误导。 第四条 公司 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江西百胜智能科技股份有限公司（以下称"公司"）子公司 的支持、指导和管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下称 "《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》（以下称"《规范运作》"）等法律法规、规范性文件以及《江西百胜智能 科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 子公司是指公司直接或间接投资的、具有独立法人主体资格的公司， 包括以下三类： （一）全资子公司，是指公司持股比例为100%的子公司； （二）控股子公司，是指公司持股50%以上，或未达到50%但能够决定其董事会 半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够对被持股公司的生产、经营、 决策产生重大影响的子公司； （三）参股子公司，是指公司持股比例不超过50%（含50%），且公司在该子公 司的经营与决策活动中不具有控制 ...

（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书等； 江西百胜智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司 "）及与 公司相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、 完整、及时，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件和《江西百胜智能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事会 决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公 ...

江西百胜智能科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 领导人员的产生机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《江西百胜智能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，以及参照《上市公司治理准 则》等规范性文件的规定，制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 提名委员会下设提名工作组，专门负责提供公司有关拟被提名人员的有关资 料，负责筹备提名委员会会议并负责提出提名方案。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 委员会组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第五条 董事长、二分之一以上独立董事或者占董事会总人数三分之一以上 的董事均有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过半数通过产生，选举委员 的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束 ...