根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《上海能辉科技股份有 限公司独立董事工作制度》、《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，我们作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，经认真审阅相关材料后，基于独立的立场，对公司第三届董事会第二 十次会议相关事项发表如下意见： 一、关于变更部分募集资金用途的独立意见 经审议，我们认为：本次变更部分募集资金用途事项是公司根据市场变化、 实际情况和公司战略基础上作出的审慎决定，有利于提高公司资金使用效率，符 合公司和全体股东的利益。本次审议和表决程序合法合规，符合《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在 损害股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次变更部分募集资 金用途事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 独董董事：王芳、刘敦楠 ...

海通证券股份有限公司关于 上海能辉科技股份有限公司 变更部分募集资金用途的核查意见 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对公司变更部分募集资金用途的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 一、募集资金情况概述 （一）募集资金的基本情况 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,006.93 万元，实际募集资金净额为人民 币 24,159.65 万元。 经中国证 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会议 审议通过《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》，公司决定召开 2023 年第三次临时股东大会。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开 2023 年第三次临时股东大会通 知的公告》（公告编号：2023-101）。 2023 年 10 月 4 日，公司董事会收到了公司控股股东、实际控制人之一、公 司董事长罗传奎先生以书面形式提交的《关于提请增加 2023 年第三次临时股东 大会临时提案的函》。罗传奎先生提请将《关于变更部分募集资金用途的议案》 作为临时提案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议，该提案已经 2023 年 11 月 4 日召开的公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议 审议通过。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于变更部分募集资金 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于变更部分募集资金用途的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 为提高募集资金的使用效率，进一步提高公司主营业务综合竞争力，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 4 日分别召开第三届董 事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于变更部分募 集资金用途的议案》，公司拟对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调 整，将"综合业务能力提升建设项目"和"研发中心建设项目"剩余未使用的募集资 金 10,877.59 万元投入新项目"河北石家庄地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"、 "广东粤北地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"和"云南临沧地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"。 光伏电站系统集成业务（EPC 工程总承包）系公司核心业务，是公司主营业 务收 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议 于 2023 年 11 月 4 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件、钉钉等方式发出，全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。本 次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名，因工作原因监事会主席熊天柱先生、监事孔鹏飞先生以通讯方式出 席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： 经审议，监事会认为：本次变更部分募集资金用途事项是基于行业环境、市 场变化、项目 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于召开 2023 年第三次临时 股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 15 日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 15 日 9: ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会议 于 2023 年 10 月 30 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 27 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并 主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中独立董事王芳女士因个人 原因无法亲自出席会议，委托独立董事张美霞女士代为出席并表决，因工作原因 董事温鹏飞先生、张健丁先生、岳恒田先生、谭一新先生及独立董事张美霞女士、 刘敦楠先生以通讯方式出席。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召 集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决 ...

关于董事会提议向下修正"能辉转债"转股价格的公告 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正"能辉转债" 转股价格的议案》，持有公司本次可转换公司债券的公司董事长罗传奎先生、董 事温鹏飞先生、张健丁先生对本议案已回避表决。本议案尚需提交公司股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发行 了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，发行总 额 34, ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为4.24亿元，同比增长68.21%[5] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为3,244.64万元，同比增长121.35%[5] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-12,968.80万元，同比下降16.50%[5] - 公司2023年9月30日总资产为16.74亿元，较上年度末增长43.80%[5] - 公司2023年9月30日归属于上市公司股东的所有者权益为8.35亿元，较上年度末增长9.18%[5] - 公司2023年前三季度交易性金融资产大幅增加556.49%，主要系理财产品申购大于赎回所致[7] - 公司2023年前三季度应收账款增加55.82%，主要系光伏电站系统集成业务应收账款增加所致[7] - 公司2023年前三季度存货增加86.97%，主要系本期采购增加所致[7] - 公司2023年前三季度长期股权投资大幅增加656.19%，主要系对合营、联营投资增加所致[7] - 公司2023年前三季度应付票据增加82.43%，主要系本期采购增加所致[7] - 公司2023年第三季度营业外收入同比下降99.70%，主要系本期与日常经营活动无直接相关的政府补助减少所致[8] - 公司2023年第三季度营业外支出同比下降68.78%，主要系本期赔偿支出减少所致[8] - 公司2023年第三季度所得税费用同比增加883.34%，主要系本期利润总额增加所致[8] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额同比下降317.60%，主要理财产品申购增加所致[8] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额同比增加948.15%，主要系本期发行可转债所致[8] - 公司2023年前三季度营业收入为4.245亿元，同比增长68.3%[19] - 公司2023年前三季度净利润为3.167亿元，同比增长123.8%[19] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-2.0亿元[22] - 公司2023年前三季度研发费用为1.536亿元，占营业收入的3.6%[19] - 公司2023年前三季度销售费用为1.186亿元，占营业收入的2.8%[19] - 公司2023年前三季度管理费用为2.827亿元，占营业收入的6.7%[19] - 公司2023年9月30日资产总额为16.743亿元，较年初增加43.7%[19] - 公司2023年9月30日负债总额为8.407亿元，较年初增加109.6%[19] - 公司2023年9月30日归属于母公司所有者权益为8.349亿元，较年初增加9.2%[19] - 公司2023年9月30日资产负债率为50.2%，较年初上升17.1个百分点[19] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-1.30亿元[23] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-2.62亿元[23] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为4.18亿元[23] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为3.44亿元[23] 股权结构 - 公司控股股东、实际控制人罗传奎、温鹏飞、张健丁为一致行动人，合计直接持有公司32.0663%股份，并通过其他一致行动人间接持有公司28.1235%股份[9] - 公司股东孔悫通过普通证券账户和信用交易担保证券账户合计持有2,200,000股[12] - 公司部分高管和股权激励对象持有的限售股将于2024年8月17日解除限售[13] - 公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票因业绩考核未达标和激励对象离职而被回购注销[14] - 公司于2023年7月21日召开董事会和监事会会议,审议通过了回购注销部分限制性股票的议案,涉及7,000股,占公司总股本的0.0047%[15] - 公司注册资本由149,697,000元变更为149,690,000元,工商变更登记尚未完成[15] 其他 - 公司原财务总监辞职,聘任宋月月女士担任新任财务总监[15] - 公司中标多个光伏电站项目,合同金额合计约1.3亿元[15][16] - 公司第三季度报告未经审计[24]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年第三季度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《企业会计 准则》以及公司会计政策等相关规定，于 2023 年 9 月 30 日对各类应收款项、合 同资产、存货、固定资产、长期股权投资、无形资产等各项资产减值的可能进行 了充分的评估和分析。经分析，公司 2023 年 7 月至 9 月对应收票据、应收账款、 其他应收款和合同资产计提减值准备共计 674.77 万元，现将相关情况公告如下： 一、公司计提资产减值准备的概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对合并财务报表范 围内截至 2023 年 9 月 30 日的应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产、存 货、固定资产、无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象， 确 ...