上海礼辉律师事务所 关于上海保立佳化工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年七月 地址：上海市黄浦区淮海中路 918 号久事复兴大厦 10 楼 A 座 邮编：200020 电话：021-64338299 上海礼辉律师事务所 关于上海保立佳化工股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 现行有效的《公司章程》； 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海保立佳化工股份有限公司 上海礼辉律师事务所（下称"本所"）接受上海保立佳化工股份有限公司（下 称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公 司股东大会规则（2022 修订）》（下称《股东大会规则》）等现行有效的法律、行 政法规、规章、规范性文件及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（下称《公 司章程》）的有关规定，指派律师现场出席了公司于 2024 年 7 月 5 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并就本次股东大会相关事项出 具本法律意见书。 2. 2024 年 6 月 18 日，公司刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-047 上海保立佳化工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （二）会议出席情况 1、总体情况 通过现场和网络投票的股东 16 人，代表股份 100,444,360 股，占公司有表决权股份总数的 71.7240％。其中：通过现场投 票的股东 7 人，代表股份 98,197,059 股，占公司有表决权股份 总数的 70.1193％。通过网络投票的股东 9 人，代表股份 2,247,301 股，占公司有表决权股份总数的 1.6047％。 1、会议召开时间：2024 年 7 月 5 日（星期五）15:00。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为：2024 年 7月 5日 09:15 至 09:25，09:30至 11:30， 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-048 上海保立佳化工股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会 第二十二次会议，于 2024 年 7 月 5 日召开 2024 年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计 划部分第一类限制性股票的议案》。 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》以下简称（"本次 激励计划"）规定"激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞 职的，其已解除限售的第一类限制性股票不做处理，已获授但尚 未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司以授予价 格进行回购注销；已归属第二类限制性股票不作处理，已获授但 尚未归属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效。激励对象 若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失、 违法违纪等行为的，其已解除限售的第一类限制性股票不做处理， 已获 ...

一、股份回购进展情况 证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-046 上海保立佳化工股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通 过了《关于回购公司股份的议案》，同意使用不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 3,800 万元（含）的自有资金 以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股） 股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人 民币 13.57 元/股（含）。 本次回购股份实施期限为董事会审议通过本次回购方案之 日起不超过十二个月。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日、2024 年 5 月 7 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露 的《关于回购公司股份方案的公告》和《关于回购股份报告 书》。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号--回 购股份》等相关规定。现将公司回购股份进展情况公告如下： 截至 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-044 上海保立佳化工股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第二十七次会议，于 2024 年 6 月 3 日召开了 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于变更注 册资本、经营范围及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议 案》，公司 2023 年度进行利润分配和资本公积转增股本，其中 以资本公积转增股本方式向全体股东每 10 股转增 4 股，以 2023 年 12 月 31 日公司总股本 10,003.0605 万股进行测算，转增 4,001.2242 万股。公司总股本变更为 14,004.2847 万股，同时， 公司注册资本将增加至 14,004.2847 万元。 成立日期：2001 年 08 月 24 日 执照》。经备案后的《公司章程》同步披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 一、变更后的《营业执照》基本信息 ...

关于 2023 年年度权益分派实施后调整回购股份价格 上限的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、调整前回购股份价格上限：不超过 19.00 元/股（含）。 证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-045 上海保立佳化工股份有限公司 公司于 2024 年 6 月 3 日召开了 2023 年年度股东大会，审议 通过了《关于公司 2023 年度利润分配及其公积转增股本预案的 议案》，2024 年 6 月 6 日公司披露了《2023 年年度权益分派实施 公告》：以公司现有总股本剔除已回购股份 0 股后的 100,030,605 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，合计转 增 40,012,242 股。 本次权益分派实施后，计算除权除息价格时，按公司总股本 折算的每 10 股转增股数 = 转增股份总额 / 总股本× 10=40,012,242 股/100,030,605 股×10 股=4 股。本次权益分派 实施后的除权除息参考价＝除权除息前一交易日收盘价/（1+按 公司总股本折算每股资本公积转 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-041 上海保立佳化工股份有限公司 关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制 性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会 第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股 票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。按照《公司 2021 年 限制性股票激励计划》（以下简称"本次激励计划"、"《激励 计划》"）的规定，鉴于公司 5 名首次授予的激励对象以及 1 名 预留授予的激励对象离职，已不具备激励对象资格，公司拟回购 注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票 共计 18.0892 万股；另，因公司 2023 年度业绩未达到本次激励 计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期及预留授予 部分第一类限制性股票第一个解除限售期的业绩考核要求，公司 拟对合计 34 名激励对象不得解除限售的第一类限制性股票共计 36.0177 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-040 上海保立佳化工股份有限公司 关于调整2021年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会 第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激 励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2021 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第四次会议， 审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公 司股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激 励计划的相关事项发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<公司 2021 年限 ...

上海保立佳化工股份有限公司 章 程 上海保立佳化工股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中国人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《上市公 司章程指引》和其他有关规定，并结合公司的实际情况，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由上海保立佳化工有限公司 整体变更、发起设立的股份有限公司。在上海市市场监督管理局注册登记，取得 营业执照，统一社会信用代码为 91310000729349653F。 第三条 公司于 2021 年 6 月 15 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 22,525,000 股，于 2021 年 7 月 30 日在深圳证券交易所（以下简称 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-039 3、召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结 合的方式。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：上海保立佳化工股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会 公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于提请召 开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，本次会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。 4、会议召开日期和时间 现场会议召开日期、时间：2024 年 7 月 5 日（星期五）15:00 网络投票时间： 上海保立佳化工股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2024 年 7 月 5 日 09:15 至 09:25，09:30 至 11:30，13:00 至 15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间 为：2024 年 7 月 5 日 09:15 至 ...