现场检查报告 东兴证券股份有限公司 关于久祺股份有限公司 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：久祺股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王华 联系电话：010-66555253 | | | 保荐代表人姓名：姚浩杰 联系电话：010-66555253 | | | 现场检查人员姓名：王华、林苏钦 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 日至 12 月 29 | 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司"三会"议事规则及会议资料等资料； | | | 与公司相关负责人等进行沟通等。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √ | | | 要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ ...

2023 年度持续督导培训工作的情况报告 东兴证券股份有限公司关于久祺股份有限公司 久祺股份部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员、控股股东 及实际控制人等人员。 培训结束后，东兴证券向久祺股份提供了讲义课件及相关学习资料，提请 公司转发至其他因故未参加培训的人员，以供自学。 四、培训内容 本期，东兴证券围绕《证监会进一步规范股份减持行为》《关于进一步规 范股份减持行为有关事项的通知》等内容对培训对象进行了培训，进一步强化 了培训对象对相关内容的理解与掌握，从而帮助久祺股份进一步提高规范运作 水平，培训达到了预期效果。 2023 年度持续督导培训工作的情况报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为久祺 股份有限公司（以下简称"久祺股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对久祺股份部分董事、监事、高级管理人员、中 层以上管理人员 ...

2023 年度持续督导培训工作的情况报告 东兴证券股份有限公司关于久祺股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作的情况报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为久祺 股份有限公司（以下简称"久祺股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对久祺股份部分董事、监事、高级管理人员、中 层以上管理人员、控股股东及实际控制人等进行了持续督导培训。现将培训情况 报告如下： 一、培训时间 2023 年 11 月 24 日。 二、培训地点 久祺股份公司会议室。 三、培训对象 久祺股份部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员、控股股东 及实际控制人等人员。 培训结束后，东兴证券向久祺股份提供了讲义课件及相关学习资料，提请 公司转发至其他因故未参加培训的人员，以供自学。 四、培训内容 本期，东兴证券围绕《证监会进一步规范股份减持行为》《关于进一步规 ...

公司股东雍嬿女士、胡小娟女士、鲁海燕女士，来士强先生、俞晓琴女士保证向本公 司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 久祺股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2023年4月24日披 露了《关于间接持股董监高减持股份预披露公告》（公告编号：2023-020）。 公司股东宁波梅山保税港区永忻企业管理合伙企业（有限合伙）(以下称"永忻 合伙")持有公司股份4,004,000股，占公司总股本的2.06%，公司董事胡小娟女 士、董事会秘书兼财务总监雍嬿女士、监事会主席鲁海燕女士计划以集中竞价 或大宗交易方式减持通过永忻合伙间接持有的公司股份合计不超过287,500股( 占公司总股本的0.1480%）。以上股份将在本减持计划公告之日起十五个交易日 后的六个月内进行。 公司股东宁波梅山保税港区永焱企业管理合伙企业（有限合伙）(以下称" 永焱合伙")持有公司股份2,770,089股，占公司总股本的1.43%，公司监事俞晓 琴女士计划以集中竞价或大宗交易方式减持通过永焱合伙间接持有的公司股份 不超过25,000股(占公司 ...

营业收入与利润情况 - 本报告期营业收入5.1648316731亿元，同比增长1.25%；年初至报告期末为15.5340501938亿元，同比减少16.96%[5] - 本报告期归属上市公司股东净利润4262.006573万元，同比减少18.53%；年初至报告期末为9559.817074万元，同比减少37.84%[5] - 2023年1 - 9月营业利润111287633.14元，较2022年同期减少44.61%，主要因收入减少[10] - 2023年1 - 9月净利润93637371.11元，较2022年同期减少39.04%，系收入较去年同期减少所致[10] - 2023年初到报告期末营业总收入为1,553,405,019.38元，较上期的1,870,690,803.30元有所减少[20] - 2023年初到报告期末营业总成本为1,450,721,377.20元，较上期的1,692,684,096.22元有所减少[20] - 2023年初到报告期末营业成本为1,323,214,936.06元，较上期的1,620,173,530.54元有所减少[20] - 2023年第三季度净利润为93,637,371.11元，上年同期为153,603,732.03元[21] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额6774.58533万元，同比减少72.82%[5] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额67745853.30元，较2022年同期减少72.82%，因本期应收款期末比期初增加以及预付供应商货款增加[10] - 年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为67,745,853.30元，上年同期为249,216,717.27元[23][24] - 年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额为 - 19,610,548.16元，上年同期为 - 357,032,429.13元[24] - 年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额为 - 119,632,842.76元，上年同期为 - 124,582,946.42元[24] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产17.4235646658亿元，较上年度末增长0.21%；归属上市公司股东的所有者权益11.1541942889亿元，较上年度末减少1.06%[5] - 2023年9月30日货币资金为509,247,187.20元，较1月1日的584,516,378.97元有所减少[16] - 2023年9月30日应收账款为407,505,533.25元，较1月1日的318,247,611.60元有所增加[16] - 2023年9月30日存货为129,039,286.70元，较1月1日的187,133,899.09元有所减少[17] - 2023年9月30日固定资产为187,209,380.10元，较1月1日的114,590,488.99元有所增加[17] - 2023年9月30日资产总计为1,742,356,466.58元，较1月1日的1,738,684,971.66元略有增加[17] 非经常性损益与补助情况 - 本报告期非流动资产处置损益为 - 28638.15元，年初至报告期末为 - 28638.15元[6] - 本报告期计入当期损益的政府补助411.644万元，年初至报告期末为789.994万元[6] 资产项目变动情况 - 预付款项较年初增长62.83%，因预付供应商的货款增加[9] - 存货较年初减少31.04%，因电商库存消化[9] - 固定资产较年初增长63.37%，因募投工程完工[9] - 短期借款较年初减少100%，因票据贴现到期已归还[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为10726[12] - 李政持股比例33.30%，持股数量77618160股；卢志勇持股比例18.31%，持股数量42687600股；李宇光持股比例14.98%，持股数量34926240股[13] - 2023年李政、卢志勇、李宇光限售股分别增加12936360股、7114600股、5821040股，期末限售股数分别为77618160股、42687600股、34926240股，拟解除限售日期均为2024年08月12日[15] 其他收益与费用情况 - 2023年1 - 9月投资收益18192935.31元，较2022年同期增长806.37%，因当期购买理财产品分红增加[10] - 2023年1 - 9月营业外收入1712762.87元，较2022年同期增长1263.63%，因本期有长账龄往来款项处置[10] - 2023年1 - 9月税金及附加2384537.46元，较2022年同期增长55.21%，因当期销售税金增加[10] - 2023年1 - 9月财务费用 - 17807011.12元，较2022年同期增长76.07%，因当期汇兑损益比去年同期减少[10] - 2023年初到报告期末税金及附加为2,384,537.46元，较上期的1,536,338.34元有所增加[20] - 2023年初到报告期末销售费用为95,976,308.58元，较上期的108,300,558.90元有所减少[20] - 2023年第三季度管理费用为26,149,584.20元，上年同期为21,037,835.81元[21] - 2023年第三季度研发费用为20,803,022.02元，上年同期为16,059,721.05元[21] - 2023年第三季度财务费用为 - 17,807,011.12元，上年同期为 - 74,423,888.42元[21] - 2023年第三季度投资收益为18,192,935.31元，上年同期为4,476,886.99元[21] - 2023年第三季度公允价值变动收益为 - 12,372,523.46元，上年同期为 - 8,251,966.47元[21] 每股收益情况 - 2023年第三季度基本每股收益为0.41元，上年同期为0.79元[22]

证券代码：300994 证券简称：久祺股份 公告编号：2023-035 久祺股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 久祺股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八次会议于2023年10月 25日在公司会议室以现场结合网络的方式召开。会议通知已于2023年10月19日通过专 人送达的方式送达各位监事。本次会议由监事会主席鲁海燕女士召集并主持，会议应 出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议： （一） 审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司《2023年第三季度报告》程序符合 法律、法规和深圳证券交易所的相关规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.c ...

证券代码：300994 证券简称：久祺股份 公告编号：2023-034 久祺股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 久祺股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会议于2023年10 月25日在公司会议室以现场的方式召开。会议通知已于2023年10月19日以专人送达 的方式送达各位董事。本次会议由董事长李政先生召集并主持，会议应出席董事7人， 实际出席董事7人。公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经审议，董事会认为：公司《2023年第三季度报告》真实反映了公司2023年第 三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事会审计委员会审议通过了该议案。 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2023年第三季度报告》。 三、备查文件 1、第二届董事会第 ...

久祺股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码： 300994 证券简称：久祺股份 公告编号：2023-032 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年9月11日（星期一）下午14:30。 （2）网络投票时间：2023年9月11日（星期一）。 其中：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投 票的具体时间为2023年9月11日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深 交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2023年 9月11日9:15-15:00任意时间。 2、现场会议地点：久祺股份有限公司会议室。 3、会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合。 4、股东大会的召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长李政先生。 6、会议召开的合法、合规性：本次 ...

上海市锦天城律师事务所 关于久祺股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于久祺股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：久祺股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受久祺股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《久祺 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法 ...

久祺股份有限公司 章程 目录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，制 订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由有限责任公司整体变更设 立的股份有限公司（以下简称"公司"）；公司 ...