2024年限制性股票激励计划 - 激励对象共121人[2] - 授予权益总量429万股，占总股本1.39%[2] - 114名核心员工获授360万股，占授予权益总量83.92%[2] - 多名高管获授一定数量限制性股票[2]

激励计划流程 - 2024年9月19日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[10][11] - 2024年9月19日发出临时股东大会通知并公告征集表决权[13] - 激励对象名单公示时间为2024年9月21日至30日[13] - 2024年10月1日公告监事会审核意见及公示情况[13] - 2024年10月10日股东大会、董事会、监事会通过授予议案[14][16][18] 授予情况 - 授予121名激励对象429.00万股限制性股票[14][16][18] - 授予日为2024年10月10日[14][16][18] - 授予价格为4.12元/股[18] 授予条件 - 公司未出现财务报告被否定或无法表示意见审计报告情形[19] - 激励对象未出现最近12个月内被认定不适当人选情形[20] - 限制性股票获授条件已满足[21]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于 山东玉马遮阳科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 1 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况 7 | | （三）本次限制性股票授予条件成就的说明 7 | | （四）本激励计划限制性股票的授予情况 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 | 玉马遮阳、公司、上 | 指 | 山东玉马遮阳科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 山东玉马遮阳科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团 ...

股东大会时间 - 2024年第二次临时股东大会10月10日14:30召开[2] - 股权登记日为2024年9月26日[3] 投票时间 - 网络投票10月10日9:15 - 15:00[2][26] - 交易系统投票10月10日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[2][24] 会议登记 - 现场会议登记10月9日9:30 - 11:30、13:00 - 17:00[11] - 现场会议登记地点为山东省寿光市农圣街3510号公司董事会办公室[11] 其他 - 会议审议议案需三分之二以上表决权通过[9] - 需对中小投资者表决结果单独计票披露[9] - 网络投票代码为350993，投票简称为“玉马投票”[23]

激励计划进展 - 2024年9月19日召开会议审议通过限制性股票激励计划议案[2] - 9月20日披露《2024年限制性股票激励计划（草案）》等文件[2] - 9月21日至30日公示激励对象名单，期满无异议[3] 激励对象要求 - 激励对象需不存在近12个月内被认定为不适当人选等情形[6] - 为公司董事、高管及核心员工，不包括特定人员[7]

投资者关系活动 - 投资者关系活动类别包括现场参观、特定对象调研、分析师会议、新闻发布会、电话采访、媒体采访和路演活动 [1] - 参与人员包括冠群基金、国海证券、国泰君安、西部证券、天风证券、平安养老保险、天风国际、泰康资产、中银国际、华泰证券（上海）、浙江浙商资产、东方证券等机构的代表 [1] - 活动时间分别为2024年9月23日11:00-12:00（现场会议）、2024年9月23日15:30-16:00（电话会议）、2024年9月24日15:30-16:30（电话会议） [1] - 活动地点为公司会议室 [1] - 上市公司接待人员包括副总经理兼董事会秘书杨金玉和证券事务代表王云雪 [1] 公司运营与财务 - 公司股权激励考核指标仅设定销售收入指标，未设定净利润指标，原因是参考同行考核指标且便于测量，但净利润仍作为高管层年度考核的重要指标 [1] - 公司半年报毛利率有所提高，预计下半年产品毛利率会保持平稳或稳中有升，主要受产品结构、汇率、销售价格、原材料成本、人工制造费用等因素影响 [2] - 公司终止了可转债项目，但1300万平功能性新材料项目已开工，后续将使用自有资金或自筹资金推进项目建设 [2] - 公司外销实行FOB离岸价模式，海运费的波动对公司费用没有影响，目前海运舱位有所缓解，运费恢复正常水平 [2] - Q3汇兑压力对公司利润影响不大，外汇存款利息收入对冲了部分汇兑损失，公司目前没有开展套保业务 [2] - 公司产能利用率在80%左右，年产1300万平功能性新材料项目土建工程正在建设中，预计今年土建部分完成一半以上，明年设备到位后逐渐释放产能 [2]

会议召开 - 公司于2024年8月29日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议[2] - 公司于2024年9月19日召开2024年第一次临时股东大会[2] 可转债事项 - 公司和保荐人于2024年9月19日向深交所提交撤回可转债上市申请文件的申请[3] - 2024年9月24日公司收到深交所终止可转债审核的决定[3] - 本次终止可转债发行不会对公司正常生产经营造成重大不利影响[3]

会议安排 - 公司第二届董事会第六次临时会议于2024年9月19日举行[2] - 董事会提请于2024年10月10日召开2024年第二次临时股东大会[14] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案同意4票，需提交临时股东大会审议[6][8][13] - 《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》同意7票[15]

股权激励计划基本信息 - 拟授予不超过429万股限制性股票，约占公司股本总额30,813.12万股的1.39%[8][32][33] - 激励对象总人数为121人[9][26] - 限制性股票授予价格为4.12元/股[9][43] - 激励计划有效期最长不超过36个月[10][35] 业绩目标 - 2024 - 2025年公司营业收入增长率目标值分别不低于23.68%、50.83%，触发值分别不低于13.12%、32.73%[49][52] - 2021年、2022年、2023年销售收入同比分别增长35.16%、5.04%、21.30%[51] 产能情况 - 年产1960万平IPO募投扩产项目产能在2023年陆续释放[51] - 年产1300万平功能性遮阳新材料建设项目正处于建设阶段[52] - 2024 - 2025年期间没有新增产能释放，股权激励考核期销售收入增长趋缓[52] 费用摊销 - 激励计划摊销总费用1829.69万元，2024年摊销284.66万元，2025年摊销1178.23万元，2026年摊销366.80万元[63] 其他要点 - 功能性遮阳产品国内的渗透率还不到5%[51] - 2024年9月19日测算授予429万股限制性股票公允价值，标的股价8.27元/股[62] - 有效期分别为1年、2年，历史波动率分别为25.6127%、22.0632%，无风险利率分别为1.50%、2.10%，股息率0%[62]

限制性股票激励计划 - 2024年激励对象121人，获授429万股，占总股本1.39%[1] - 多名高管获授一定数量限制性股票[1] - 114名核心员工获授360万股，占授予权益总量83.92%[1] - 全部有效期内激励计划标的股票累计不超股本20%[1]