证券代码：300970 证券简称：华绿生物 公告编号：2024-015 江苏华绿生物科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会召开情况 江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次 会议于 2024 年 4 月 22 日以现场和通讯相结合的方式在公司二楼会议室召开，会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式向全体监事送达。会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。公司董事会秘书列席了本次会议，会议由监事会主席李贺文 先生主持。本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政 法规等规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过了《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度 ...

2024 年度对外担保额度预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐机构"）作为江苏华 绿生物科技股份有限公司（以下简称"华绿生物""公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督 导期内，对华绿生物 2024 年度对外担保额度预计事项进行了审慎核查，并发表 如下意见： 一、担保情况概述 为满足公司（含全资子公司、控股子公司）日常经营和业务发展需要，公司 预计 2024 年度为全资子公司、控股子公司向金融机构申请综合授信及贷款时提 供累计不超过 74,000.00 万元人民币的连带责任担保额度，其中为资产负债率低 于 70%的公司提供担保额度为 20,000.00 万元人民币，为资产负债率高于 70%的 公司提供担保额度为 54,000.00 万元人民币。本次担保方式包括但不限于一般保 证、连带责任保证、抵押、质押等方式。担保情形：公司为全资、控股子公司提 供担保或和合并报表范围内子公司互 ...

2023年监事会工作 - 召开7次监事会会议，审议多项议案[2][3] - 审计报告反映公司财务情况[5] - 内控评价报告反映内控情况[9] - 检查内幕信息管理，无违规[11] - 监事履职无违规[12][13] 2024年监事会计划 - 参加培训提升能力[14] - 监督依法运作完善结构[14] - 督促内控体系建设运行[14] - 列席会议[14] - 督促董高尽责维护权益[14]

募集资金情况 - 2021年3月29日公开发行1459.00万股普通股，发行价每股44.77元，募集资金65319.43万元，净额59610.98万元[9] - 截至2023年12月31日，累计投入61090.26万元，未使用余额0万元[10][11] - 累计变更用途的募集资金总额为59610.98万元，比例为91.26%[21] 项目投资情况 - 河北华绿之珍生物技术有限公司项目本年度投入6095.10万元，累计投入31300.24万元，进度101.10%，2023年8月31日达预定可使用状态，效益1951.60万元[21] - 两个终止并永久补流项目投资进度分别为103.31%、104.32%[21] 账户销户情况 - 2022年3月3日对招商银行南京珠江路支行和中信银行南京王府支行销户[14] - 2023年1月16日对中国民生银行泗阳支行等三家支行销户[14] - 2023年12月22日对招商银行南京珠江路支行（125913843310501）销户[14]

人员情况 - 截至2023年末致同所从业人员近六千，合伙人225名，注会1364名，签过证券审计报告注会超400人[2] 审计相关 - 2022年股东大会等通过续聘致同所为2023年度审计机构[2] - 致同所对公司2023年财报出具标准无保留意见审计报告[4] - 2023年4月董事会审计委同意续聘致同所为2023年度审计机构[5] - 2024年1月董事会审计委审议2023年度审计工作相关事项[5] - 2024年4月董事会审计委通过《公司2023年度财务报告》等议案[5]

担保额度 - 2024年度公司预计为子公司提供累计不超7.4亿元连带责任担保额度[1] - 截至2024年4月15日担保余额2.046971亿元，2024年新增担保预计5.06亿元[4] - 担保额度有效期限自2023年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会授权之日止[2] 公司业绩 - 江苏华绿生物2023年度营业收入2.65123亿元，利润总额和净利润均为-0.231848亿元[6] - 江苏省华蕈农业2023年度营业收入2558.78万元，利润总额和净利润均为-76.35万元[11] 子公司情况 - 南川华绿2023年末总资产19324.84万元，较2022年增长45.27%；营业收入6032.82万元，净利润-1548.70万元[14][15] - 广西华绿2023年末总资产14976.75万元，负债总额11387.04万元；营业收入2586.89万元，净利润-1415.58万元[17][18] - 华绿北草2023年末总资产3346.79万元，较2022年增长43.33%；营业收入1795.20万元，净利润-496.53万元[20] - 浙江华实2023年末总资产4470.96万元，负债总额2475.67万元；利润总额和净利润均为-4.71万元[22] - 重庆华绿2023年末总资产37962.91万元，较2022年下降4.57%；营业收入21535.42万元，净利润2344.53万元[25] 子公司担保 - 重庆市南川华绿截至2024年4月15日担保余额1.01912亿元，2024年新增担保预计7000万元[4] - 广西华绿截至2024年4月15日担保余额4150.21万元，2024年新增担保预计1.3亿元[4] - 浙江华实2024年新增担保预计1.26亿元，占上市公司最近一期净资产比例8.14%[4] 其他 - 本次担保额度预计事项是为满足公司及子公司经营和业务发展资金需求，降低融资成本[29] - 监事会和保荐机构均同意公司为子公司担保事项[29] - 公告发布时间为2024年4月23日[33]

人员变动 - 2023年6月20日刘芝玉担任公司独立董事[1] 会议情况 - 2023年度应参加董事会6次，实际出席6次[4] - 2023年度召开2次审计等不同委员会会议，未开战略会[5] 报告披露 - 2023年度按时编制披露半年和三季度报告[9] 激励计划 - 2023年8月18日审议通过首次授予限制性股票议案[12] - 2023年10月9日决定调整授予价格等处理[12]

资金使用 - 公司及子公司用不超30000万元闲置资金现金管理[2][3][6] - 投资期限不超12个月，额度内资金可滚动使用[1][3][6] 投资品种 - 选安全、保本、流动性好且期限不超一年的品种[2] - 不用于证券、衍生品等高风险投资[2] 风险与控制 - 投资有市场波动、收益不可预期等风险[4] - 多部门监督控制并做好信息披露[4] 决策结果 - 董事会和监事会同意现金管理[6] - 公告日期为2024年4月23日[10]

公司架构与管理模式 - 公司建立股东大会、董事会及监事会，董事会下设四个专门委员会[5] - 公司设立技术管理部等多部门，采取战略管理型模式[8] 财务管理 - 公司设有财务管理部，建立独立会计核算体系和财务管理制度[9] - 公司实施全面预算管理，规范预算编制等程序[19] 监督审计 - 公司设立审计监察部，强化审计监督覆盖面[10] - 2023年审计监察部优化内控管理和评价制度[35] 制度建设 - 公司制定人事、行政等系列管理制度[11][13] - 公司制定多项制度规范业务管理[23][25][26][27][30][31] 信息系统与沟通 - 公司建立金蝶、OA信息系统，优化环节并提高信息共享[32] - 公司建立信息披露和沟通机制，提高透明度[34] 内控标准 - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量、定性标准[37][38][39][40][41][42][43] 未来展望 - 公司将修订完善内控，加强内控文化建设与管理[44] 评价结论 - 公司现有内控制度能满足管理要求[43] - 董事会认为公司保持有效财务报告内部控制[46] - 公司未发现非财务报告内控重大缺陷[46] - 保荐机构认为公司内控符合要求[47]

（本页无正文，为《江苏华绿生物科技股份有限公司第五届董事会独立董事 专门会议 2024 年第一次会议审核意见》之签署页） 独立董事签名： 江苏华绿生物科技股份有限公司第五届董事会 独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 依照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》以及 《公司独立董事工作制度》等有关法律、行政法规、规范性文件及公司制度的规 定，江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，全体独立董事对拟 于公司第五届董事会第八次会议审议的相关议案进行了审议，并发表如下审核意 见： 一、关于 2024 年度日常性关联交易的审核意见 董事会独立董事专门会议经审议认为：公司预计 2024 年度日常性关联交易 额度（预计 2024 年度日常性关联交易额度不超过人民币 300 万元）是为了满足 公司业务发展及生产经营的实际需要，不存在损害公司及股东利益的情形，对公 司未来财务状况和经营成果有积极影响，不会对公司的独立性 ...