股东持股与质押 - 姜发明解除质押270万股，占其所持5.39%、总股本1.21%[2] - 姜发明持股5012.96万股，比例22.52%，质押后占15.36%、总股本3.46%[2] - 潘连兴持股5012.96万股，比例22.52%，质押占27.21%、总股本6.13%[2] - 两合伙企业持股各548.4768万股，比例2.46%，无质押[2][3] - 合计持股11122.8736万股，占49.96%，质押占19.18%、总股本9.58%[3] 公司股本 - 公司总股本由22329.0778万股减至22264.4372万股[3] 其他 - 控股股东等股份无冻结拍卖，质押无平仓风险，控制权不变[4] - 公司将关注股东质押进展并披露信息[4] - 公告日期为2024年1月29日[6]

| 是否为控股 | 是否 | 本次质押 | 占公司 | 股东 | 股东或第一 | 占其所持 | 是否为 | 为补 | 质押起 | 质押到 | 质押 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股份数量 | 总股本 | 质权人 | 名称 | 大股东及其 | 股份比例 | 限售股 | 充质 | 始日 | 期日 | 用途 | （股） | 比例 | | | | | 一致行动人 | 押 | 办理解 | 深 圳 担 | | | | | | | | | | | | | | 是，首 | 2024 | 个人 | 除质押 | 保 集 团 | 姜发明 | 是 | 2,700,000 | 5.39% | 1.21% | 发前限 | 否 | 年 | 1 | 月 | 资金 | | 登记手 | 有 限 公 | 售股 | 12 | 日 | 需求 | 续之日 | 司 | | | | | | | | | （一）本次股份质押基本情况 证券代码：300940 证券简称：南极光 ...

中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 信达会字（2023）第345号 致：深圳市南极光电子科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市南极光电子科技股份有限 公司（以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年第三次临时股东大 会（以下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-074 深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、本次股东大会无否决议案的情形。 3、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：公司董事长姜发明先生 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月25日（星期一）下午15:30 （2）网络投票时间：2023年12月25日（星期一） 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时间 为2023年12月25日上午9:15-9:25，9 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-073 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南极光"） 于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次 会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集 资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和公司正常经营情况下，公司及 子公司使用不超过 62,000 万元的暂时闲置募集资金（其中首次公开发行股票的 暂时闲置募集资金额度为不超过 11,000 万元，向特定对象发行股票的暂时闲置 募集资金额度为不超过 51,000 万元）及不超过 16,000 万元的自有资金进行现 金管理，使用期限自 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有 效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。公司独立董事 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他 有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司）。 章程 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳市南极光电子科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订 公司董事及高级管理人员的考核标准并对其进行考核；负责研究﹑审查﹑论证﹑ 制定公司董事﹑高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提交相关议案；负 责督促和落实与公司董事﹑高级管理人员的薪酬或考核相关的董事会决议的执 行，或依据《公司章程》或董事会的授权具体承办与董事﹑高级管理人员的薪酬 或考核相关的工作和事务。 第三条 本细则所称"董事"是指公司董事会成员，"高级管理人员"是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、 ...

提名委员会组成 - 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名[4] 提名与会议规则 - 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全体董事提名[4] - 会议应于召开前三天通知全体委员，紧急情况除外[14] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[14] - 所作决议应经全体委员过半数同意方能通过[14] - 委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权[15] 委员管理 - 委员连续两次不出席会议也不委托其他委员出席，董事会可免去其职务[19] - 委员个人或其直系亲属等与议题有利害关系时应披露并回避表决[19] 会议记录 - 会议记录由公司董事会秘书负责保存，保存期限不少于十年[17] 委员职责与权利 - 委员在闭会期间可跟踪了解公司董事、高管工作情况[23] - 委员有权查阅公司定期报告、公告文件等相关资料[24] - 委员可向公司董事、高级管理人员提出质询[24] - 委员对公司董事、高级管理人员上一年度工作情况作出评估[24] 其他规定 - 委员对未公开的公司相关信息负有保密义务[24] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行[26] - 规则中“以上”含本数，“过半”不含本数[27] - 工作细则未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[27] - 细则如与国家日后法律、法规抵触，按法规执行并修订报董事会审议[27] - 细则解释权归属公司董事会[28] 文件信息 - 文件为深圳市南极光电子科技股份有限公司2023年12月8日相关内容[29]

第一章 总则 第一条 为适应深圳市南极光电子科技股份有限公司(以下简称"公司")战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳市南极光电子科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由全体委员过半数推举，并通知董事会。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失。 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，该子公司或者受控制的其他企业亦须遵守本制度规定。 第五条 公司配合保荐机构或者独立财务顾问在持续督导期间对公司募集 资金管理事项履行保荐职责，开展对公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当 ...