深圳秋田微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，切实保障全体股东尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作， 保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 08 月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 （以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《深圳秋田微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 公司应当聘任适当的人员担任独立董事。公司独立董事的人数不少 于公司董事会人数的三分之一，且至少一名独立董事为会计专业人士。 会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依 法行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合 法，维护全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》等有关法律、 法规、规范性文件和《深圳秋田微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股 东（或代理人）额外的经济利益。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三） 会议的表决程序、表决结 ...

经营范围与章程修订 - 公司拟增加租赁服务、非居住房地产租赁经营范围[2] - 增加经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记议案待股东大会审议[2] - 修订后的《公司章程》同日披露于巨潮资讯网[15] 独立董事相关 - 独立董事候选人由董事会等提名[3] - 股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[3] - 投资者保护机构可公开请求股东委托其提名独立董事[3] 董事辞职与补选 - 董事会2日内披露董事辞职情况[5] - 董事辞职致董事会低于法定人数，辞职在下任董事填补空缺后生效[5] - 公司60日内完成董事补选[5] 公司治理结构 - 董事会增设战略与ESG委员会[5] 借款与会议决策 - 临时借款单笔超最近一期经审计总资产10%但不超50%，提交董事会决定[6] - 相关主体可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[7] 董事会秘书 - 任期届满前辞职，公司3个月内聘任，空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[7] 利润分配 - 利润分配不超累计可分配利润，考虑监事和公众投资者意见[8] - 具备现金分红条件优先采用，每三年制订股东回报规划[8] - 管理层和董事会提出利润分配预案，经审议后提交股东大会批准[8] - 董事会制订分配方案，独立董事和监事会审核并发表意见[10] - 股东大会审议可提供网络投票，批准后董事会2个月内完成股利派发[10] - 调整利润分配政策需根据情况调整，通过修改《公司章程》进行[11][12][13] 其他 - 违反规定选举董事无效，未解除职务董事投票结果无效且不计入出席人数[4] - 本次工商变更登记需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上审议通过[15] - 董事会提请股东大会授权办理工商变更登记手续[15] - 备查文件包括第二届董事会第二十二次会议决议和修订后的《公司章程》[16]

深圳秋田微电子股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 1 | 第一章 | | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | | 股东 | 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 22 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | | 董事会 | 33 | | 第一节 | | 董事 | 33 | | 第二节 | | 董事会 | 37 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 43 | | 第七章 | | 监事会 | 45 | | 第一节 | | 监事 | 45 | | 第二节 | | 监事会 | 46 | ...

深圳秋田微电子股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）战略发展需要，规范高级管理人员的聘选工作，建立健全公司高级管理人 员的薪酬考核制度，确保公司内部审计工作的及时性和专业性，增强公司核心竞 争力，完善公司治理结构，规范公司环境、社会和公司治理（以下简称"ESG"） 工作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》、 《深圳秋田微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律法规规定，公司董事会特设立战略与 ESG 委员会、提名委员会、审计委 员会、薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 战略与 ESG 委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会 成员全部由董事组成，其中审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 第二章 战略与 ESG 委员会工作细则 第三条 董 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责 和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司章程指引（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 08 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2023 年修订）》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳秋田微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二章 董事会的职权 第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》 及股东大会赋予的职权，对股东大会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事 按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，全部由股东大会选举产生。 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会秘书办公 室负责人。 董事会下设审计委员会、薪 ...

证券代码：300939 证券简称：秋田微 公告编号：2023-055 深圳秋田微电子股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月01日以电 子邮件的方式发出第二届监事会第二十次会议的通知，于2023年12月13日在深圳 市龙岗区园山街道荷坳金源路39号公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式 召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由公司监事会主席陈卫 军先生召集并主持，公司董事会秘书王亚彬、财务负责人石俊列席了会议。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《公司章 程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于开展金融衍生品交易业务的议案》 具体内容请见公司同日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于开展金融衍生品交易业务的公告》及《关 于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 ...

独立董事关于第二届董事会第二十二次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《深圳秋田 微电子股份有限公司章程》、《深圳秋田微电子股份有限公司独立董事工作制度》 等规章制度的相关规定，作为深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，基于独立、客观、谨慎的立场，本着对公司、全体股东负责的态度， 秉持实事求是的原则，对公司第二届董事会第二十二次会议中的相关事项进行了 认真调查和核查，现发表独立意见如下： 一、关于开展金融衍生品交易业务的独立意见 公司开展金融衍生品交易业务与日常经营紧密相关，能够有效对冲经营活动 中的汇率风险和产品价格波动风险，降低汇率波动和产品价格波动对公司的影 响，增强公司财务稳健性，符合公司的经营发展需要。公司以正常经营为基础， 以具体经营业务为依托，在《金融衍生品交易管理制度》框架下开展的金融衍生 品交易不会影响公司日常资金正常周转的需要和公司主营业务的正常发展，相关 决策程序符合相关法律法 ...

的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召 开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会更名并修 订<董事会专门委员会工作制度>的议案》。现将有关情况公告如下： 为进一步提升公司环境、社会与公司治理（ESG）管理水平，健全公司 ESG 管理体系，公司拟将董事会下设的"董事会战略委员会"调整为"董事会战略与 ESG 委员会"，在原有职责基础上增加 ESG 相关职责，并同步修订《董事会专门 委员会工作制度》。本次调整仅为董事会战略委员会名称和职责调整，其组成及 成员职位不作调整。 特此公告。 证券代码：300939 证券简称：秋田微 公告编号：2023-057 深圳秋田微电子股份有限公司 关于董事会战略委员会更名并修订《董事会专门委员会工作制度》 深圳秋田微电子股份有限公司董事会 2023 年 12 月 14 日 ...

深圳秋田微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一） 具有独立的法人资格； （二） 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四） 具有良好的执业质量记录，按时保质完成审计工作任务的注册会计师， 在审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录，具备承担相应审计风险的能力； （五） 具有良好的职业道德记录和社会声誉，遵照相关法律制度和监管要求， 改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近三年内未受到与证券期货业务相关的 第一条 为规范深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，切实维护股东利 益，进一步加强公司的财务审计工作，提高财务信息披露质量，根据《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和证券监督管理部门的其他相关要求，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本 制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会 ...