公司治理 - 公司章程和制度完备合规且有效执行，会议记录完整[1] - 董监高履职及变更程序合规，公司独立无同业竞争[1] 内部控制 - 按规定建立内部审计制度和部门，相关合规[2] - 风险投资等业务内控制度完备[2] 信息披露 - 已披露公告与实际一致、内容完整，无应披露未披露事项[2] - 信息传递等符合制度规定，投资者关系记录及时刊载[2] 其他方面 - 建立防占用资金制度，无占用情形，关联交易等合规[3] - 募集资金使用合规，与披露一致[3] - 业绩无大幅波动，与同行业可比公司相比无明显异常[3] - 公司和股东均完全履行相关承诺[4] - 现金分红等均合规且无重大变化，前期问题已整改[4] - 现场检查未发现问题[4]

培训信息 - 国泰海通对中英科技2024年度持续督导培训于2025年4月8日进行[1] - 培训方式为现场与线上结合，地点在中英科技会议室[1] - 培训人员为晏璎，对象含公司控股股东等[1] 培训内容与意义 - 培训内容有创业板募资管理等规定及案例[2] - 有助于提高公司规范运作和信披水平[5]

国泰海通证券股份有限公司 关于常州中英科技股份有限公司 变更募集资金投资项目的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为常州 中英科技股份有限公司（以下简称"中英科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司变更募集资金投资项 目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金的基本情况 根据中国证券监督委员会于2020年12月29日签发的《关于同意常州中英科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3665号），常州 中英科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A股） 1,880万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为30.39元/股，募集资金总额为人 民币 ...

常州中英科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 常州中英科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-111 | 审 计 报 告 信会师报字[2025]第 ZH10043 号 常州中英科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了常州中英科技股份有限公司（以下简称中英科技）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编 ...

常州中英科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （李兴尧） 作为常州中英科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，我们严格按照 《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》的规 定和要求，在 2024 年度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，按要求积极出席 2024 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，审慎行使独立董事职权，充分发挥了 独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法 权益。现就 2024 年度独立董事履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 李兴尧，男，1972 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学位，本科学 历，教授、高级会计师、注册会计师、注册税务师。1995 年 8 月担任仪征化纤集团 公司资金会计职务，2003 年 4 月担任常州永申人和会计师事务所项目经理职务，2010 年 9 月起任教于常州大学。曾任常熟国瑞电气股份有限公司、常州诺得电子股份有 限公司、常州银河世纪微电子股份有限公司独立董 ...

常州中英科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （井然哲） 井然哲，男，1970 年 5 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士学位，研究生 学历，高级工程师。2009 年 6 月起任教于上海财经大学，期间 2012 年 1 月-2013 年 7 月曾在美国匹兹堡大学做访问学者。发表论文 40 多篇，出版著作 5 部，承担完成 国家及省部级课题 10 多项。 （二）独立性情况 本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要 求。经自查，本人在 2024 年度不存在违反独立董事任职的独立性要求，在后续的独 立董事履职过程中，本人将持续关注独立性自查事项，确保符合独立董事任职管理 要求。 二、独立董事 2024 年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024 年，公司共召开 6 次董事会会议和 2 次股东大会。本人作为独立董事亲自 出席董事会 6 次，无缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，无委托其他董事出席 会议的情况；出席了 2 次股东大会。 本人根据公司提供的相关材料，认真审议各项议案，积极参与讨论，审慎行使 表决权。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为7520万元[9] - 2021年1月26日在深交所创业板上市，首次发行1880万股[9] - 公司股份总数为7520万股，均为普通股[18] 股份相关规定 - 特定情形收购股份，减少注册资本应10日内注销，其他情况6个月内转让或注销[22] - 收购股份合计不得超已发行股份总额10%，并3年内转让或注销[22] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持同一种类股份总数25%[29] - 董监高所持股份上市交易1年内、离职后半年内不得转让[29] - 发起人股份自公司成立1年内不得转让[29] - 公开发行股份前已发行股份上市交易1年内不得转让[29] - 持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[30] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持股1%以上股东可书面请求监事会或董事会诉讼[37] - 监事会、董事会30日内未诉讼，股东可自行起诉[39] - 股东大会、董事会决议违法违规，股东60日内可请求法院撤销[36] 交易审议规定 - 一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东大会审议[43] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东大会审议[47] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需股东大会审议[49] - 交易标的营业收入、净利润、成交金额、产生利润等满足一定条件需提交审议[49] - 公司与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需提交审议[54] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[57] - 召集股东持股比例不低于10%方可在股东大会决议公告前召集[64] - 单独或合计持股3%以上股东有权提提案、10日前提临时提案[66] - 召集人收到临时提案2日内发补充通知[66] - 年度股东大会20日前、临时股东大会15日前通知股东[66] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[83] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[83] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，3名为独立董事[106] - 交易涉及资产总额等满足一定条件需董事会审议[110][111] - 公司与关联法人、自然人交易满足条件需董事会决定[112] 监事会相关 - 监事会每6个月至少召开一次会议[142] 财务与利润分配 - 公司4个月内披露年报，2个月内披露中期报告[147] - 分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[149] - 法定公积金转资本时，留存不少于转增前公司注册资本25%[152] - 公司每年分配利润不少于当年可供分配利润10%[155] - 不同阶段现金分红在利润分配中所占比例有要求[155] 其他规定 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定[166][167] - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告[175][176] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[180]

公司治理 - 2024年召开6次董事会会议和2次股东大会，独立董事均亲自出席[5] - 2024年审计委员会召开5次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议[5] 业务数据 - 2017 - 2024年1月，投资控股的两家企业2022年营业收入总额预计超6亿元[2] - 2018 - 2020年引入军工业务，2020年军品业务年销售收入3000余万元[2] 报告审议 - 2024年4月19日审计委员会审议通过6项关于2023年度财务报告等议案[5] - 2024年4月24日审计委员会审议通过《2024年第一季度报告》议案[5] - 2024年8月27日审计委员会审议通过3项关于2024年半年度财务报告等议案[5] - 2024年10月28日审计委员会审议通过《2024年第三季度报告》议案[6] - 2024年12月10日审计委员会审议通过使用部分超募资金永久补充流动资金议案[6] 薪酬审议 - 2024年4月19日薪酬与考核委员会审议通过2项关于董事和高级管理人员2023年薪酬确定及2024年薪酬方案议案[6] 其他事项 - 2024年公司披露多项报告，信息披露真实准确完整及时[11] - 2024年4月19日续聘立信会计师事务所为2024年度财务及内控审计机构[11] - 报告期内公司未发生应当披露的关联交易[10] - 报告期内公司及股东严格履行承诺，无变更或豁免承诺情况[10] - 报告期内公司未发生收购与被收购事项[10] - 报告期内公司财务负责人未发生聘任或解聘情形[12] - 报告期内公司不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等变更或重大会计差错更正情形[12] - 报告期内公司不存提名或任免董事、聘任或解聘高级管理人员情形[12] - 公司2023年度利润分配方案经相关会议审议通过[14]

融资议案 - 公司审议通过小额快速融资相关议案[2] - 提请授权向特定对象发行不超3亿且不超净资产20%股票[2] 发行安排 - 发行A股，数量不超股本30%，对象不超35名[3][4] - 价格不低于定价基准日前20日均价80%[4] - 股票一般6个月、特定情形18个月不得转让[4] 其他要点 - 授权期限及决议有效期至2025年年度股东大会[2][5] - 授权董事会办理融资全部事项[6] - 本次发行不导致控制权变化[5]

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性 情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立 性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，常州中英科技 股份有限公司公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 常州中英科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 基于公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能 够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行 独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性 的相关要求。 常州中英科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 17 日 ...