平安证券股份有限公司 关于南通江天化学股份有限公司 2023年持续督导培训情况报告 为提高上市公司规范运作水平，促进公司的合规稳健发展，平安证券股份 有限公司作为保荐机构对南通江天化学股份有限公司（以下简称"江天化学" ）的董事、监事、高级管理人员及部分中层以上管理人员进行了2023年持续督 导现场培训和学习。现将培训情况汇报如下： 一、培训基本情况 时间：2023年12月14日 二、培训资料 募集资金管理和变更的监管要求、《上市公司独立董事管理办法》学习、 《进一步规范股份减持行为有关事项的通知》学习等。 三、培训内容 本次培训以《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规 范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《关于进一步规 范股份减持行为有关事项的通知》等相关文件为依据，培训公司董事、监事、 高级管理人员及证券事务代表等相关人员进一步提高公司治理水平，巩固募集 资金管理、股份减持等方面的合规意识。 四、培训的主要反馈 江天化学参训人员认真学习了培训内容，培训人员进行了辅导答疑。参训 人员表示通过本次培训对 ...

审计相关 - 2023年4月14日开会、5月12日开股东大会，同意续聘信永中和为2023年度审计机构[1] - 原签字注册会计师陈正军、季昊楠因工作调整更换[1] - 2023年度财务报告及内控项目合伙人及签字注册会计师变更为刘跃华、胡正敏[1] 人员信息 - 刘跃华2010年获注会资质，2023年开始为公司服务，近三年签核超2家上市公司[2] - 胡正敏2022年获注会资质，2023年开始为公司服务[2][3] - 刘跃华、胡正敏近三年无执业违规，信永中和及人员无独立性问题[3] 其他 - 变更不影响2023年度财报及内控审计工作[4] - 备查文件为信永中和出具的变更函[5] - 公告日期为2023年12月15日[6]

（以下无正文） （本页无正文，为南通江天化学股份有限公司独立董事关于第四届董事会第五 次会议相关事项的独立意见签字页） 独立董事： 宋义虎 南通江天化学股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《上市公司独立董事规则》及《南通江天化学股份有限公司独立 董事工作制度》等相关规定，我们作为南通江天化学股份有限公司（以下简称"公 司")的独立董事，本着认真、负责的态度，在审阅有关文件资料后，对第四届 董事会第五次会议审议的相关事项，基于独立判断的立场，发表意见如下： 一、关于《关于会计政策变更的议案》的独立意见 经审核，我们认为：公司根据实际经营管理的需要，外币业务折算会计政策 变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，程序合法，执行 变更后的会计政策能进一步加强公司相关财务政策的统一，提供更可靠、更相关 的会计信息，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东、 特别是中小股东利益的情形，同意本次会 ...

第六条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 一名代表主持。 1 南通江天化学股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、 规章的有关规定，结合公司实际情况，特制订本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定， ...

第四届董事会第五次会议决议公告 证券代码：300927 证券简称：江天化学 公告编号：2023-038 南通江天化学股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会议 于 2023 年 12 月 8 日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 1 日通过邮件、专人送达等方式向全体董事发出。会议由公司董事 长朱辉先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事及高级管 理人员列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议: （一）审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 为进一步完善公司的法人治理结构，根据《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修 订 ...

战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议不少于三分之二委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] - 会议记录保存期限为十年[15] 工作流程 - 搜集信息形成书面意见供董事会参考或审议[17] - 工作小组负责议案前期准备等并编制议案[18] - 议案经董事会通过后相关部门实施[19] 细则规定 - 细则自董事会审议通过生效，修改亦同[21] - 由董事会负责制定、修改和解释[22]

第一章 总 则 南通江天化学股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，以及《南通 江天化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指经股东大会聘任的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及公司章程规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 ...

第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员构成 南通江天化学股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件，以及《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会 报告工作。 第四条 审计委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当过半数，且 至少应有一名独立董事是会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 ...

南通江天化学股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和 《南通江天化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二 ...

（一）审议通过《关于会计政策变更的议案》 证券代码：300927 证券简称：江天化学 公告编号：2023-039 南通江天化学股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南通江天化学股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次会议 于 2023 年 12 月 8 日在公司四楼会议室以现场方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 1 日通过邮件、专人送达等方式向全体监事发出。会议由监事会主席张建先生 主持，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。本次会议的召集、召开及表决 程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议： 南通江天化学股份有限公司监事会 2023 年 12 月 11 日 经审核，监事会认为：公司本次变更会计政策符合公司实际情况，决策程 序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司 及股东利益的情形，公司监事会同意本次会计政策变更事项。 具体内容详见公司同日披 ...