关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人等及其一致行动人、自然人股东为关联人[5] 关联交易审议披露标准 - 与关联方交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东大会审议[10] - 与关联自然人成交超30万元，经董事会审议后披露[12] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经董事会审议后披露[12] 特殊关联交易审议 - 向关联参股公司提供财务资助，经非关联董事相关审议并提交股东大会[13] - 为控股股东等提供担保，控股股东等应提供反担保[14] 关联交易披露计算原则 - 向关联方委托理财，以发生额为披露计算标准，连续十二个月累计计算[16] - 连续12个月内与同一关联人交易，按累计计算适用规定[16][17] 日常关联交易规定 - 可按类别预计年度金额，超预计重新履行审议和披露程序[19] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[19] - 日常关联交易协议超三年每三年重新履行审议和披露程序[19] 关联交易审议流程 - 达到披露标准的关联交易，独立董事同意后提交董事会审议[21] - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事相关表决[21] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避，非关联股东表决[24] 争议处理 - 出现是否为关联股东争议，由全体与会股东表决权二分之一以上表决决定[24] 监督检查 - 独立董事、监事至少每季度查阅公司与关联人资金往来情况[25] 控股子公司定义 - 持有50%以上股份或能决定董事会半数以上成员当选或实际控制的公司为控股子公司[25] 文件保存 - 关联交易决策记录等文件由证券部保存不少于10年[26]

研奥电气股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 一般规定 第一条 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司行为，保 障公司股东大会能够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程 指引》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司股东大会规则》等相关法律、法规以及《研奥电气股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、监事、其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关人员均具有 约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东大会的各项规定，切 实履行职责，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事对股东大会的正常召开 勤勉尽责，不得阻碍股东大会依法行使职权。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，并 依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东大会的股 东 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金55,570.20万元，净额49,829.08万元[4] - 募集资金投资项目拟投入40,000.00万元[7] - 截至2023年12月8日，募集资金专户与现金管理合计11,300.35万元[13] 项目情况 - 终止城轨车辆电气设备生产线智能化升级改造项目，10,497.73万元补流[10] - 拟将研发中心建设项目结项，757.68万元节余资金补流[2][17] - 高铁检修生产线升级改造项目延期至2024年9月30日[3][19] 审议情况 - 2023年12月8日董事会、监事会审议通过相关议案[21][22] - 独立董事同意，保荐机构无异议，尚需股东大会表决[4][24]

研奥电气股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的产生，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员 会"），并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任 职资格进行遴选、审核，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持 提名委员会会议；提名委员会主任委员在提名委员会委员内选举产生，并报请董事 会批准。当提名委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其 ...

研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六会议， 审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自 有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的 A 股部分社会公 众股份（以下简称"本次回购"），用于实施员工持股计划或股 权激励。本次回购的资金总额不低于人民币 1,100 万元且不超过 人民币 1,750 万元（均含本数），回购股份价格上限人民币 35 元/股（含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为 准。本次回购股份实施期限为自公司董事会审议通过之日起不超 过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 25 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公 告》（公告编号：2023-055）及《回购股份报告书》（公告编号： 2023-056）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期 间应当在每个月的前三个交易日内公告截至上月末的回购进展 情况，现将公司回购股份进展情况公告如下： 一、回购公司 ...

进行现金管理的进展公告 证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-061 研奥电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 20 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会 议，于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 27,000.00 万元的暂时 闲置募集资金及人民币 20,000.00 万元的自有资金进行现金管 理，使用期限自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至下 一年年度股东大会召开之日止，在前述额度和期限范围内，资金 可循环滚动使用。具体内容详见公司 2023 年 4 月 24 日披露于巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《研奥电气股份有限公司关 于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公 告编号：2023-020）。 在上述决议授权范 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2023-060 研奥电气股份有限公司 关于部分募集资金专户销户完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监 督管理委员会证监许可〔2020〕3257 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，利用深圳证券交易所系统，采用网上按市值申购向 公众投资者直接定价发行的方式向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 19,650,000.00 股，发行价为每股人民币 28.28 元。截至 2020 年 12 月 17 日，本公司共募集资金 55,570.20 万 元，扣除发行费用 5,741.12 万元后，募集资金净额为 49,829.08 万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同验字（2020）第 371ZA00483 号《验资报告》验证。 二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根 据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金 管理和使用的监管要 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2023-059 研奥电气股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六会议， 审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自 有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的 A 股部分社会公 众股份（以下简称"本次回购"），用于实施员工持股计划或股 权激励。本次回购的资金总额不低于人民币 1,100 万元且不超过 人民币 1,750 万元（均含本数），回购股份价格上限人民币 35 元/股（含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为 准。本次回购股份实施期限为自公司董事会审议通过之日起不超 过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 25 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公 告》（公告编号：2023-055）及《回购股份报告书》（公告编号： 2023-056）。 一、首 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-058 研奥电气股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 截至 2023 年 10 月 31 日，公司尚未实施回购。公司后续将 根据市场情况继续实施本次回购计划，并在回购期间根据相关法 律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大 投资者注意投资风险。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六会议， 审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自 有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的 A 股部分社会公 众股份（以下简称"本次回购"），用于实施员工持股计划或股 权激励。本次回购的资金总额不低于人民币 1,100 万元且不超过 人民币 1,750 万元（均含本数），回购股份价格上限人民币 35 元/股（含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为 准。本次回购股份实施期限为自公司董事会审议通过之日起不超 过 12 个月。具体内容详见公司于 202 ...

4.相关风险提示 （1）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出 回购价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施 等不确定性风险； 证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2023-056 研奥电气股份有限公司 回购股份报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示：研奥电气股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司 已发行的 A 股部分社会公众股份（以下简称"本次回购"）， 用于实施员工持股计划或股权激励。 1.本次回购的资金总额不低于人民币 1,100 万元且不超过 人民币 1,750 万元（均含本数），回购价格不超过人民币 35 元 /股（含本数），该回购价格上限未超过董事会审议通过本次回 购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体 回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购股 份实施期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。如 公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除 权除息事项，自股价除权除息之日起， ...