| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2025-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。根据《上市公司证券发行注 册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交 易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，董事会提请公司 2024 年年度股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人 民币 3 亿元且不超过公司最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2024 年年 度股东大会通过之日起至 2025 年年度股东大会召开之日止。 本事项尚需提交公司 2024 年年度股东 ...

国海证券股份有限公司 关于天阳宏业科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等法律法规的相关规定，对天阳科技 2024 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，并出具本核查意见： 一、募集资金的基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1653 号文同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司于 2020 年 8 月 12 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股 票 5,620 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 21.34 元。截至 2020 年 8 月 18 日，公司共募集资金 1,199, ...

内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000089 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 天阳宏业科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 天阳宏业科技股份有限公司 一、 内部控制审计报告 1-2 二、 天阳宏业科技股份有限公司内部控制自我评 价报告 1-7 天阳宏业科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了天阳宏业科技股份有限公司（以下简称天阳科技） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 ...

关于天阳宏业科技股份有限公司 国海证券股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国海证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：天阳科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张彦忠 | 联系电话：010-88576898 | | 保荐代表人姓名：任伟鹏 | 联系电话：010-88576696 | | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1、保荐代表人变更及其理由 | 不适用 | | | 1. 2024 年 4 月 10 日，江苏证监局作出《江苏证监 | | | 局关于对国海证券股份有限公司、林举、唐彬采取 | | | 出具警示函监管措施的决定》（〔2024〕60 号）。因 | | | 国海证券在金通灵科技集团股份有限公司 2017 年 | | | 非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤 | | 2、报告期内中国证监会和本所对保荐 | 勉尽责履行持续督导义务，出具的 2017-2019 年度 | | 机构或者其保荐的公司采取监管措施 | 持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报 | | | 告对外发布程序不符合规定等，江苏证监局决定对 | | 的事项 ...

公司治理 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名[6] - 监事会设有3名监事，职工代表监事1名[6] - 审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名[6] - 2024年9月13日补选1名独立董事，兼任审计委员会主任委员等职[6] 审批与考核 - 一般性交易采用职能部门和分管领导审批，重大交易需经董事会或股东大会审批[11] - 销售类员工按半年度以销售任务目标分解考核[14] - 技术类员工按半年度以项目完成情况考核[14] - 其他职能部门员工按年度以工作任务完成情况考核[14] - 每年对总监级员工进行年度述职考核[15] 内控标准 - 财务报告内控重大缺陷错报≥营业收入3％等[20][21] - 财务报告内控重大缺陷含董事等舞弊等情况[22][23] - 非财务报告内控重大缺陷损失≥营业收入3％等[24][25] - 非财务报告内控重大缺陷含缺乏民主决策程序等情况[26][27][28] 内控情况 - 报告期内未发现财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[30][31] - 内部控制评价报告基准日，财务报告内控重大方面有效[33] - 内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内控重大缺陷[33] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内控有效性评价结论因素[33] - 截至2024年12月31日，公司法人治理健全，内控有效[34] 其他 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计占合并报表对应总额100%[4]

募集资金情况 - 2020年8月12日公开发行A股股票5620万股，每股21.34元，募资11.99308亿元，净额11.2917569873亿元[11] - 2023年3月23日发行可转换公司债券975万张，每张100元，募资9.75亿元，净额9.6301580189亿元[12] 资金投入情况 - 截止2024年12月31日，首次公开发行股票募资项目累计投入10.6484548554亿元，2024年投入1.5亿元，余额7312.61852万元[12] - 截止2024年12月31日，可转换公司债券募资项目累计投入5.0233281593亿元，2024年投入2.5868116751亿元，余额4.8741600969亿元[13] 项目投资情况 - 新一代银行业IT解决方案建设项目承诺投资2.097653亿元，累计投入2.1488058072亿元，进度102.44%，2024年效益8.013490153亿元[31] - 产业链金融综合服务平台升级项目承诺投资6161.02万元，累计投入5549.886122万元，进度90.08%，2024年效益2702.83955万元[31] - 研发中心升级项目承诺投资1930.87万元，累计投入1502.295769万元，进度77.80%，无2024年效益[31] - 补充流动资金及偿还银行贷款项目承诺投资3.3亿元，累计投入3.3亿元，进度100%[31] - 超募资金补充流动资金调整后投资4.3亿元，2024年投入1.5亿元，累计投入4.2944308591亿元[31] - 超募资金归还银行贷款调整后投资2000万元，累计投入2000万元[31] - 金融业云服务解决方案升级项目承诺投资3.950634亿元，2024年投入1.2222587143亿元，累计投入1.4555061875亿元，进度36.84%，2024年效益574.973651万元[36] - 数字金融应用研发项目承诺投资3.950026亿元，2024年投入1.3645529608亿元，累计投入1.8383239529亿元，进度46.54%[36] - 补充流动资金承诺投资1.7294980189亿元，累计投入1.7294980189亿元，进度100%[36] 资金管理情况 - 2020 - 2024年修改《天阳宏业科技股份有限公司募集资金管理制度》[15] - 2020年9月3日与光大证券等签署首次公开发行股票募资专户存储协议[15] - 2022年6月与国海证券签署保荐及募资专户存储协议[16] 资金存放情况 - 兴业银行拉萨分行首次公开发行股票募资初存2.097653亿元，已销户[18] - 上海浦东发展银行拉萨分行城东支行（账号32030078801200000257）初存3.3亿元，已销户[18] - 上海浦东发展银行拉萨分行城东支行（账号32030078801900000258）初存5.2393946196亿元，2024年末余额7312.61852万元[18] - 2024年12月31日，募资初存9.6650943397亿元，余额4.8741600969亿元[23] 资金使用情况 - 2020年用1.5亿元超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款，1.3亿补流，0.2亿还贷[32] - 2024年用1.5亿元超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款，1.3亿补流，0.2亿还贷[32] - 2024年用部分闲置募资暂时补流，总额不超5亿元，12月31日归还1.92亿元[32] - 2022 - 2023年拟用不超17.9亿元闲置募资及自有资金现金管理，闲置募资不超7.9亿，自有资金不超10亿[32][33] - 2024年拟用不超15.8亿元闲置募资及自有资金现金管理，闲置募资不超8.8亿，自有资金不超7亿[32][33] - 2024年公司归还1.92亿元暂时补流募资至专户，使用期限未超12个月[32] - 截止2024年12月31日，补流42944.31万元，还贷2000万元[32] - 2024年可转换公司债券募资12月31日存6个月定期3亿元[38] 其他情况 - 2024年8月26日增加全资子公司熠阳智能为“金融业云服务解决方案升级项目”共同实施主体，增加长沙为实施地点[21] - 补充流动资金账户利息及理财收益扣除手续费后705420.71元，705420.38元补流，0.33元转其他账户[38]

国海证券股份有限公司 关于天阳宏业科技股份有限公司使用 闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐机构"）作为天阳 宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的 相关规定，对天阳科技拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并 出具本核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票的募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意天阳宏业科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1653号）同意注册，公司首次公开发行 新股人民币普通股（A股）5,620万股，发行价格为21.34元/股，本次发行募集资 金总额为119,930.80万元，扣除发行费用7,013.23万元（不含增值税）后，募集资 金净额为112,9 ...

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2024 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 天阳宏业科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 大华核字[2025]0011003428 号 天阳宏业科技股份有限公司 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 二、 天阳宏业科技股份有限公司 2024 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2025] 0011003428 号 天阳宏业科技股 ...

天阳宏业科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2025]0011007677 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 天阳宏业科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-107 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 ...

激励计划授予 - 2023年4月21日向139名激励对象授予675.03万股限制性股票[14] - 2023年10月25日向8名激励对象授予124.97万股限制性股票[16] 激励计划调整 - 2024年5月29日调整2023年限制性股票激励计划授予价格[12][13] 激励计划作废 - 2024、2025年多次作废部分已授予但未归属限制性股票[10][11][14][15] - 因2024年净利润未达标，398.295万股限制性股票作废[20]