(一)内部控制评价范围 天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为协创 数据技术股份有限公司（以下简称"协创数据"或"公司"）向特定对象发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司董事会 出具的《协创数据技术股份有限公司2023年度内部控制评价报告》进行了审慎核 查，核查的具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：协创数据技术股份有限公司及全部控股子公 司。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、内部环境，包括组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任； 2、风险评估过程，包括目标设定、风险识别、风险分析和风险应对等过程； 3、控制活动，包括财 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-021 协创数据技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于提请股东 大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。 一、概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市 公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事 会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近 一年末净资产 20%的股票，授权期限为自 2023 年度股东大会通过之 日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： 3、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符 合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名的特定对象。最终发 ...

SHARETRONIC® 2023轰 协创数据技术股份有限公司 环境、社会和治理(ESG)报告 SHARETRONIC® 公司官网链接：http://www.sharetronic.com 电话：0755-33098535 地址：深圳市福田区深南大道耀华创建大厦1座12层1209号房 股票代码 300857 FNITC 目賞M 关于本报告 03 走进协创数据 董事长致辞 05 09/ 公司概况 13/ 历史沿革 15/ 企业荣誉资质 ESG管理 19/ 19/ 利益相关方沟通 20/ 实质性议题分析 合规治理 基业共创 集智开拓 智能智造 热心公益 向善向上 63/ 社会公益 绿色发展 环保运营 有为有位 人才强企 未来展望 附录 64 ୧ 23/ 公司治理 26 / 内控及风险管理 27 / 信息披露与投关管理 28/ 商业道德 39/ 创新研发 41 / 产品质量控制 45/ 供应商责任管理 47/ 客户权益保护 49/ 信息安全与隐私保护 31/ 环境管理 33/ 资源管理 34/ 污染物管理 35/ 绿色经营 53/ 多元雇佣 54/ 权益保护 55/ 员工培训与发展 57/ 职业健康与安全 60/ ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-013 协创数据技术股份有限公司 关于拟聘请2024年度会计师事务所的公告 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）的规定。 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于拟聘请 2024 年度会计师事务所的议案》，同意续聘华兴会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"华兴事务所"）为公司 2024 年度审计机 构，该议案尚需提交公司股东大会审议表决。现将具体情况公告如下： 一、拟聘请会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本情况 （1）机构名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙） （2）机构类型：特殊普通合伙 （3）成立日期：2013 年 12 月 9 日 （4）注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 152 号中山大厦 B 座 7-9 楼。 ...

根据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定的要求，协创数据技术股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度证券与衍生品投资 情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司分别于 2023 年 4 月 7 日、2023 年 4 月 17 日召开的第三届 董事会第八次会议、2022 年度股东大会审议通过了《关于开展外汇套 期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展外汇套期保值业务，预 计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 16 亿元或等值外币， 在交易期限内任一时点的交易金额(含前述交易的收益进行再交易的 相关金额)将不超过上述额度(上述额度包括公司已开展的外汇套期 保值业务)；预计动用的交易保证金和权利金上限(包括为交易而提供 的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的 保证金等)不超过任一交易日所持有最高合约价值的 10%。交易期限 为自公司股东大会审议通过之日起十二个月，前述额度在交易期限内 可以循环使用，具体内容详见公司 ...

协创数据技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 协创数据技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成 员严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等相 关规定和要求，认真履行了自身职责，依法独立行使监事会的监督权，促进公司 规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会成员列席了报告期内部分 董事会和所有股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开 程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督和检查。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开十三次会议，会议的召集、召开及表决程序符 合《公司法》和《公司章程》的规定，具体情况及决议内容如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | ...

协创数据技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 协创数据技术股份有限公司 2023 年度财务决算报告 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据 2023 年度经营状况 和财务状况，结合公司合并报表数据，编制了 2023 年度财务决算报告。现将公 司决算情况报告如下： 一、主要经营业绩 单位：万元 二、主要资产情况 | 单位：万元 | | --- | | 项目 | 2023 年 12 月 | 31 日 2022 | 年 12 月 31 | 日 变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 资产总计 | 510,600.2 | | 281,436.75 | 81.43% | | 流动资产合计 | 436,698.7 | | 225,091.85 | 94.01% | | 货币资金 | 181,678.3 | | 55,163.08 | 229.35% | | 交易性金融资产 | 75.57 | | 0 | 100.00% | | 应收票据 | 0 | | 87.7 | -100.00% | | 应收账款 | 91,413.90 | | 68,462.82 | 33 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-011 协创数据技术股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司")第三届董 事会第十九次会议通知于 2024 年 3 月 12 日通过邮件的方式通知了第 三届董事会全体董事及相关与会人员，同时列明了会议的召开时间、 内容和方式。 （二）本次董事会于 2024 年 3 月 22 日在公司会议室召开，以现 场结合视频表决方式进行。 《2023 年度董事会工作报告》、《2023 年度独立董事述职报告》 及《董事会关于独立董事独立性情况的专项报告》的具体内容详见公 司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 （四）本次董事会由董事长耿康铭（耿四化）召集和主持，公司 监事和高级管理人员列席了本次会议。 （五）本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成决议如下 ...

根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第1号——业务办理（2023年12月修订）》的规定，协创数据编制 了后附的《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以 下简称"汇总表"）。如实编制和对外披露上述汇总表，并确保其真实性、合 法性及完整性是协创数据的责任，我们的责任是对上述汇总表进行审核，并出 具专项说明。 我们将上述汇总表与协创数据的有关会计资料进行了核对，在所有重要 方面未发现存在重大不一致的情形。除了在财务报表审计过程中对协创数据 关联交易所执行的相关审计程序及上述核对程序外，我们并未对汇总表执行 额外的审计或其他程序。为了更好地理解协创数据2023年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 1 本专项说明仅供协创数据向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送 协创数据年度报告使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他用途。 协创数据技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项审核说明 华兴专字[2024 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-018 协创数据技术股份有限公司 关于公司2024年度开展跨境双向人民币资金池业务 的公告 公司因经营需要，公司（包括直接或间接持股的境内外全资、控 股子公司）拟在杭州银行开展跨境双向人民币资金池业务，并指定公 司为主办企业，资金池配套额度不超过 180,000 万元人民币。 （二）主办企业：协创数据技术股份有限公司 （三）结算银行：杭州银行 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度开展跨境双向人民币资金池业务的议案》，同意公司作为主办企 业，在杭州银行股份有限公司（以下简称"杭州银行"）开展跨境双 向人民币资金池业务，资金池配套额度不超过 180,000 万元人民币。 具体情况如下： 一、开展资金池业务的背景和目的 为更好实现公司对境内外资金的集中管理与系统对接，支持集团 内公司（包括直接或间接持股的境内外全资、控股子公司）境外业务 的发展，公司作为主办企业，在杭州银行开展跨境双向人民币资金池 业务。通过开展跨境双向资金池业务，公司（包括直接 ...