股东大会基本信息 - 公司2023年年度股东大会于2024年6月5日9:30召开，采用现场与网络投票结合方式[7] - 出席股东大会的股东及股东代理人共18人，持有公司有表决权股份41,179,984股，占公司股份总数的47.3696％[8][9] - 本次股东大会召集人为公司董事会[10] 议案表决情况 - 《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》同意41,102,184股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.8111%[16] - 《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》同意41,102,184股，占比99.8111%[18] - 《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》同意41,102,184股，占比99.8111%[20] - 《关于2023年年度利润分配预案的议案》同意41,102,184股，占比99.8111%[24] - 《2023年度财务决算报告》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[26] - 《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[29] - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[31] - 《关于公司2024年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》表决中，同意6,340,684股，占比98.7879%；反对77,800股，占比1.2121%；弃权0股[33] - 《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》表决中，同意14,108,184股，占比99.4516％；反对77,800股，占比0.5484％；弃权0股[37] - 《关于修订<公司章程>的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[39] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[43] - 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[45] - 《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[48] - 《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》表决中，同意41,102,184股，占比99.8111%；反对70,800股，占比0.1719%；弃权7,000股，占比0.0170%[50] - 《关于修订〈关联交易管理和决策制度〉的议案》同意41,102,184股，占比99.8111%，反对70,800股，占比0.1719%，弃权7,000股，占比0.0170%[56] - 《关于修订〈关联交易管理和决策制度〉的议案》中小投资者同意244,684股，占比75.8748%，反对70,800股，占比21.9546%，弃权7,000股，占比2.1707%[56] 人员选举情况 - 选举李伟先生为非独立董事候选人同意41,147,584股，中小投资者同意290,084股[57][58] - 选举张民先生为非独立董事候选人同意41,147,584股，中小投资者同意290,084股[60][61] - 选举赵胜凯先生为非独立董事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[63][64] - 选举臧瑞雪女士为非独立董事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[66][67] - 选举王琰先生为独立董事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[69][70] - 选举王峰先生为独立董事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[72][73] - 选举邱宽民先生为非职工代表监事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[75][76] - 选举徐迅先生为非职工代表监事候选人同意41,097,184股，中小投资者同意239,684股[78][79]

人事变动 - 2024年6月5日聘任张一弛为总经理等[2] - 赵胜凯等不再担任高级管理人员[4] 人员持股 - 赵胜凯持股522万股，占比6.00%[4] - 张一弛持股19.54万股，占比0.22%[5] - 张民持股442.2万股，占比5.09%[6]

公司治理 - 2024年6月5日召开2023年年度股东大会完成第四届监事会换届选举[3] - 第四届监事会由邱宽民、徐迅和高珊组成，任期三年[3] - 第三届监事会赵明、王永和不再担任监事仍在公司任职[4] 股权情况 - 截至公告披露日，赵明持股4536000股，占比5.22%[4] - 截至公告披露日，王永和持股1560000股，占比1.79%[4] 制度规定 - 公司监事会中职工代表监事比例不低于三分之一[3]

股东出席情况 - 出席股东大会股东18人，代表股份41,179,984股，占总股份47.3696％[5] - 中小股东出席6人，代表股份322,484股，占总股份0.3710％[5] 议案表决情况 - 多项议案同意股数41,102,184股，占出席会议所有股东所持股份99.8111%[6][7][8][10] - 《关于公司2024年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》，同意6,340,684股，占非关联股东98.7879％[11] - 《关于修订<公司章程>》等议案，同意41,102,184股，占比99.8111%[13][14] - 中小股东对多项议案同意244,684股，占75.8748％[13] - 反对77,800股，占非关联股东0.5484％[13] 人员选举情况 - 李伟等多人当选非独立董事、独立董事、非职工代表监事[20][21][22][23] 其他 - 律师认为股东大会召集、召开、表决程序及结果合法有效[24] - 备查文件包括2023年年度股东大会决议和法律意见书[26]

会议信息 - 公司第四届董事会第一次会议于2024年6月5日现场召开[3] - 会议公告日期为2024年6月5日[10] 人事任免 - 选举李伟为第四届董事会董事长[4] - 聘任张一弛为公司总经理[6] - 聘任多名高级管理人员和证券事务代表[7][8] 委员会设置 - 第四届董事会下设四个专门委员会，任期三年[5] - 战略委员会召集人为李伟[5] - 审计委员会召集人为王琰[5] - 提名委员会和薪酬与考核委员会召集人为王峰[5][6]

公司治理 - 2024年6月5日完成第四届董事会换届选举[3] - 第四届董事会非独立董事为李伟等4人，独立董事为王琰等2人，任期三年[3] 人员变动 - 第三届部分非独立董事和独立董事职务变动[5] 股份持有 - 邱宽民持股20,898,000股，占比24.04%[6] - 徐迅持股10,284,000股，占比11.83%[6] - 赵会兵持股2,610,000股，占比3.00%[6] - 任新国持股1,054,000股，占比1.21%[6]

会议信息 - 公司第四届监事会第一次会议通知于2023年年度股东大会后送达[2] - 会议于2024年6月5日以现场及通讯结合方式召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 会议决议 - 会议审议通过选举第四届监事会主席议案[3] - 监事会同意选举邱宽民为第四届监事会主席[3] - 选举表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票[3]

会议时间 - 2024年6月5日召开2023年年度股东大会，现场会议9:30开始[1] - 股权登记日为2024年5月29日[3] - 会议登记时间为2024年5月31日9:00 - 17:00[8] - 深交所交易系统投票时间为2024年6月5日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00[18] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年6月5日9:15—15:00[19] 选举信息 - 本次应选非独立董事4人，独立董事2人，非职工代表监事2名[5] - 选举非独立董事股东选举票数=股东所代表有表决权股份总数×4[16] - 选举独立董事股东选举票数=股东所代表有表决权股份总数×2[16] - 选举非职工代表监事股东选举票数=股东所代表有表决权股份总数×2[16] 提案情况 - 提案10、提案11.01、提案11.02属特别决议事项，需2/3以上表决权通过，其他为普通决议，需1/2以上表决权通过[6] - 提案12、提案13以提案10通过为前提条件[6] - 《关于修订与制定公司部分治理制度的议案》子议案数为6[23] 其他信息 - 中小投资者表决单独计票并公开披露，指除董监高及5%以上股份股东外的其他股东[7] - 登记方式有现场、信函、电子邮件或传真[8] - 联系地点为北京市昌平区回龙观镇立业路3号院2号楼4楼董事会秘书办公室，电话010 - 62119891[9] - 会议会期预计半天，出席股东交通、食宿费用自理[11] - 投票代码为350851，投票简称为思诺投票[15] - 参会股东登记表需承诺内容真实准确，若与股权登记日股东信息不一致致不能参会后果自负[28] - 已填妥签署的参会股东登记表需在登记截止时间前以信函或传真方式送达公司，不接收电话登记[28] - 参会股东登记表需用正楷字完整填写[28] - 参会股东登记表复印件或按格式自制均有效[28]

公司上市与资本 - 公司2020年7月17日在深交所上市，注册资本8693.34万元[1][5] 项目进展 - “公司信息化及运维服务体系建设项目”完成时间延至2023年5月31日，结项结余1753.03万元[8][11] - “列控产品升级及实验室建设项目”完成时间延至2023年12月31日，结项结余136.55万元[8][10] - “列控产品及配套设备生产基地项目”完成时间延至2023年12月31日，结项结余815.23万元[8][11] 项目决策 - 2021年7月26日决定暂缓实施“西安分部项目”募投项目[9] 控制权变更 - 2023年10月25日公司实际控制人变更为邱宽民[12] 资金管理 - 持续督导期募集资金管理使用合规，未使用完保荐机构将继续督导[18][19]

国信证券股份有限公司 关于北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为北京 交大思诺科技股份有限公司（以下简称"交大思诺"或"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报 告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京交大思诺科技股份有限公司、北京 思诺信安科技有限公司、黄骅市交大思诺科技有限公司、北京海德维尔技术有限 公司。 公司将抓住未来轨道交通信号市场快速发展的机遇，围绕列车运行控制系统， 紧密把握列车行车安全需求，充分发挥公司自成立以来在机车信号、应答器系统 等列控系统关键设备方面积累的成熟经验 ...