证券代码：300851 证券简称： 交大思诺 公告编号：2024-033 北京交大思诺科技股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、北京交大思诺科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第一 次会议通知于公司 2023 年年度股东大会选举产生第四届董事会成员后，以口头 方式向全体董事送达。 2、本次董事会于 2024 年 6 月 5 日在公司会议室以现场方式召开。 3、本次董事会应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 4、本次会议由半数以上董事共同推举董事李伟先生召集和主持，公司监事 和高级管理人员列席了本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《北京交大思诺科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成决议如下： 1、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关规定， ...

公司治理 - 2024年6月5日完成第四届董事会换届选举[3] - 第四届董事会非独立董事为李伟等4人，独立董事为王琰等2人，任期三年[3] 人员变动 - 第三届部分非独立董事和独立董事职务变动[5] 股份持有 - 邱宽民持股20,898,000股，占比24.04%[6] - 徐迅持股10,284,000股，占比11.83%[6] - 赵会兵持股2,610,000股，占比3.00%[6] - 任新国持股1,054,000股，占比1.21%[6]

会议信息 - 公司第四届监事会第一次会议通知于2023年年度股东大会后送达[2] - 会议于2024年6月5日以现场及通讯结合方式召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 会议决议 - 会议审议通过选举第四届监事会主席议案[3] - 监事会同意选举邱宽民为第四届监事会主席[3] - 选举表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票[3]

证券代码：300851 证券简称：交大思诺 公告编号：2024-029 北京交大思诺科技股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的提示性公告 1、会议届次：2023年年度股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十九次会议审议通过了 《关于召开公司2023年年度股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间：2024年6月5日（星期三）9:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 进行网络投票的具体时间为2024年6月5日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00— 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年6月5日9:15至2024 年6月5日15:00期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书（见附件2）委托 他人出席现场会议； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记 ...

国信证券股份有限公司 关于北京交大思诺科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐总结报告书 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"交大思诺"、"公司"、"上 市公司"）于2020年7月17日在深圳证券交易所上市。国信证券股份有限公司（以 下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为交大思诺首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，负责交大思诺上市后的持续督导工作，持续督导期至2023 年12月31日。目前，持续督导期限已满，本保荐机构根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对交大思诺出具保荐总结报告书，具体如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一） 保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 （二）本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关 事项进行的任何质询和调查。 （三）本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保 荐业务管理办 ...

国信证券股份有限公司 关于北京交大思诺科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐机构"）作为北京 交大思诺科技股份有限公司（以下简称"交大思诺"或"公司"）首次公开发行 股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报 告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京交大思诺科技股份有限公司、北京 思诺信安科技有限公司、黄骅市交大思诺科技有限公司、北京海德维尔技术有限 公司。 公司将抓住未来轨道交通信号市场快速发展的机遇，围绕列车运行控制系统， 紧密把握列车行车安全需求，充分发挥公司自成立以来在机车信号、应答器系统 等列控系统关键设备方面积累的成熟经验 ...

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《北 京交大思诺科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会")，并制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公 司董事、高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；负责研究、审查公司 董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人 员是指《公司章程》规定的高级管理人员。 第二章 机构及人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上（含三分之一）的董事提名，并由董事会二分之一以上同意方可当选。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人（主任委 ...

财务资助限制 - 使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不为控股子公司以外对象资助[3] - 不得为上市规则规定的关联法人、关联自然人提供资助[6] 审议规则 - 董事会审议对外财务资助须三分之二以上董事同意，关联董事回避[5] - 被资助对象特定情形下财务资助应提交股东大会[5] 其他规定 - 资助控股子公司免适用部分规定[5] - 对控股、参股公司资助其他股东原则上按比例资助[6] - 审议通过后二交易日内公告相关内容[9] - 已披露事项特定情形及时披露情况及措施[10] - 财务部负责跟踪、监督及补救工作[12] - 违规造成损失追究有关人员责任[14]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为62353.12万元，净额为53286.00万元[1] - 2020年使用募集资金置换预先投入及已支付发行费用13786.80万元[11] - 2022年和2023年分别获批不超17000万元和7000万元闲置资金现金管理额度，2023年末余额为5280.90万元[12][13] 项目投入及收益情况 - 截至2023年初累计项目投入46930.54万元，利息收入净额2018.64万元[3] - 2023年项目投入1216.18万元，利息收入净额63.90万元，补充流动资金1894.97万元[4] - 截至2023年末累计项目投入48146.72万元，利息收入净额2082.54万元，补充流动资金1894.97万元[4] - 列控产品升级及实验室建设项目累计投入29164.77万元，投资进度102.93%[24] - 列控产品及配套设备生产基地项目2023年投入1156.54万元，累计投入16299.12万元，投资进度98.62%，2023年效益 - 211.36万元[24] - 公司信息化及运维服务体系建设项目2023年投入59.64万元，累计投入2682.83万元，投资进度62.93%[24] 项目结余情况 - 3个募投项目完成结项，共结余募集资金2710.2万元[14] - 公司信息化及运维服务体系建设项目结余1758.42万元，列控产品升级及实验室建设项目结余136.55万元，列控产品及配套设备生产基地项目结余815.23万元[27] 其他情况 - 西安分部项目因西安房价波动大暂缓实施，列控产品及配套设备生产基地项目受市场和需求影响效益不达预期[26] - 尚未使用的募集资金存放于专用账户，按计划用于募投项目，部分闲置资金进行现金管理[28] - 募集资金使用及披露未发生重大变化[28]

北京交大思诺科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《北京交大思诺 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参考 《上市公司治理准则》等相关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （二）对公司章程规定须经董事会批准的战略性的重大投融资方案进行研 究并提出建议； 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会组成人员由董事长或全体董事的三分之一以上提名，并 由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人（主任委员）一名，负责主持委员会工作；召 集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董 ...