（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 青岛酷特智能股份有限公司 内部审计制度 青岛酷特智能股份有限公司 内部审计制度 第一条 为规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，依据《中华人 民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规及《青岛酷特智能股份有限公司章程》 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或内审人员，对其内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司各内部机构、各子公司、各控股子公司、具有重大影响的参股 公司应当配合审计部依法履行职责，不得妨碍审计部的工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （一）对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重 ...

公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议， 审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，为提高募集资金使用 效率，根据公司现阶段经营发展的需要，公司拟对募集资金投资项目 进行如下调整： 证券代码：300840 证券简称：酷特智能 公告编号：2023-037 青岛酷特智能股份有限公司 关于变更募集资金用途公告 拟将"柔性智慧工厂新建项目"变更为"C2M 产业互联网服装试 验工厂建设项目"，实施主体变更为公司全资子公司酷特智能（山东） 有限公司，实施地点变更为山东省安丘市兴安街道新安路与南苑路交 叉口西南侧 300 米，投资总额变更为 17,929.87 万元，项目拟计划全 部用募集资金投入，项目达到预定可使用状态的时间预计为 2025 年 12 月；拟将"智慧物流仓储、大数据及研发中心综合体建设项目"变 更为"试验工厂数智化、C2M 产业互联网平台升级及'酷特'AI 大模 型建设项目"，实施主体为公司，实施地点变更为山东省青岛市 ...

证券代码：300840 证券简称：酷特智能 公告编号：2023-039 青岛酷特智能股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 青岛酷特智能股份有限公司（ 以下简称"公司" ）于 2023 年 11 月 27 日召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 12 月 13 日召 开公司 2023 年第一次临时股东大会。现将具体事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第四届董事会 经公司第四届董事会第四次会议审议通过，决定召开公司 2023 年第一次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 13 日（星期三）14:30 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 13 日 其中，通过深圳证 ...

会议召开 - 独立董事专门会议需过半数独立董事出席[3] - 至少每年召开一次，提前三天通知全体独立董事[4] 会议表决 - 表决实行一人一票，有举手表决等方式[4] 审议事项 - 关联交易等需经会议审议且全体过半数同意[4] - 特别职权行使需经会议审议并全体过半数同意[4] 会议记录与保密 - 应制作会议记录，记录相关事项及意见[5] - 出席会议的独立董事应对审议事项保密[6] 制度生效与权责 - 制度经董事会通过之日起生效施行[7] - 董事会负责制定、修改和解释[8]

青岛酷特智能股份有限公司 独立董事工作制度 青岛酷特智能股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确独立董事的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事 和科学决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，青岛酷特智能股份有限公司(以下简 称"公司")根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《青岛酷特智能股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、公司 章程和本工作制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权 益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在 直接或者间接利害关系的单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含本次 ...

担保审批 - 董事会审批对外担保须全体董事过半数、出席董事会2/3以上董事及全体独立董事2/3以上通过[7] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须经股东大会审议[8] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东大会审议[8] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须经股东大会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元须经股东大会审议[8] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东大会审议[8] - 股东大会审议为股东等提供的担保议案时相关股东不得参与表决，须经出席其他股东所持表决权过半数通过[9] 担保执行 - 公司董事会审核两项以上对外担保申请时应逐项表决，均需出席董事会会议三分之二以上董事同意[18] - 财务部应跟踪监督被担保人经营、财务等情况，提前两个月通知其做好债务清偿工作[18] - 被担保债务展期并继续由公司担保需重新履行审批和披露程序[19] 追偿与责任 - 法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配预先行使追偿权[18] - 公司作为一般保证人，未经董事会决定不得先行承担保证责任[19] - 公司履行保证责任后，责任人需及时向被担保人追偿[19] - 相关人员擅自越权签署或怠于履职造成损失，公司追究责任[19] 信息披露 - 董事会应在决议后将对外担保文件报送深交所并披露[22] - 已披露担保事项在被担保人15个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形时需及时披露[23] 制度说明 - 本制度未规定的按法律法规和公司章程执行[25] - 本制度由公司董事会负责解释[26] - 本制度自股东大会审议批准之日起实施[27]

青岛酷特智能股份有限公司 关联交易管理制度 青岛酷特智能股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联方发生 的关联交易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《青岛 酷特智能股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《企业会计准则第 36 号—— 关联方披露》等相关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，并 遵循下列原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）关联人如享有公司股东大会表决权，应当予以回避； （三）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当予以 回避。 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当 聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审计或评估。 （五）对于必 ...

中德证券有限责任公司 关于青岛酷特智能股份有限公司 变更募集资金用途的核查意见 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕974 号文核准，公司首次公开 发行的人民币普通股（A 股）股票已于 2020 年 7 月 8 日在深圳证券交易所创业 板上市交易。公司首次向社会公开发行的股票 6,000 万股，每股面值 1.00 元，发 行价格为 5.94 元/股，募集资金总额为人民币 356,400,000 元，扣除与发行相关费 用 40,791,320.74 元（含税）后，实际募集资金净额为人民币 315,608,679.26 元。 募集资金已于 2020 年 7 月 2 日划至公司指定账户。瑞华会计师事务所（特殊普 通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并出具了瑞华验字[2020] 23030001 号 验资报告。 青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"酷特智能"或"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过 了《关于变更募集资金用途的议案》，为提高募集资金使用效率，根据公司现阶 段经营发展的需要，公司拟对募集资金投资项目进行如下调整： 拟将"柔性智慧工 ...

青岛酷特智能股份有限公司 募集资金管理制度 青岛酷特智能股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）等有关规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应 坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。 第四条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和 ...

公司决策 - 公司于2023年11月27日召开第四届董事会第四次会议[1] - 独立董事同意公司变更募集资金用途事项[2] 决策依据 - 变更募集资金用途符合公司当前经营需求和未来发展战略[2] - 变更募集资金用途已履行必要决策程序[2] - 变更募集资金用途符合相关规定和全体股东利益[2]