浙矿重工股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中汇所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公 司对中汇所在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：701 人 经评估，公司认为，中汇所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 上年度末（2023 年 12 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押续期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司 5%以上股东湖州 君渡投资管理有限公司（以下简称"湖州君渡"）的通知，获悉其将所持有的公司 部分股份办理了质押续期业务，现将具体情况公告如下： 二、股东股份累计质押情况 三、其他情况说明 湖州君渡资信情况良好，具备相应的履约能力。本次股份质押续期不会对公司 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次质押 续期数量 (股) 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 是否为 补充质 押 质押 起始日 续期后质 押到期日 质权人 质押 用途 湖州 君渡 否 5,400,000 72.00% 5.40% 否 否 2022- 4-18 2025- 4-18 浙商证券 股份有限 公 ...

股票简称：浙矿股份 债券简称：浙矿转债 股票代码：300837 债券代码：123180 海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 受托管理人 （住所：上海市广东路 689 号） 二〇二四年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《浙矿重工股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券受托 管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及浙 矿重工股份有限公司（以下简称公司、浙矿股份或发行人）出具的相关说明文件 以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称受托管 理人、海通证券）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经海通证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用 途。 一、本次可转债基本情况 （一）本次发行证券的类型 本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董事 徐晓东先生的书面辞职报告。因连续担任公司独立董事届满六年，徐晓东先生申请 辞去公司第四届董事会独立董事职务及第四届董事会审计委员会主任委员、第四届 董事会提名委员会委员职务。辞职后，徐晓东先生将不再担任公司任何职务。 鉴于徐晓东先生辞职后将会导致公司董事会中独立董事人数少于董事会人数 的三分之一，相关董事会专门委员会中独立董事所占比例不符合《上市公司独立董 事管理办法》相关规定，且缺少会计专业人士。根据《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等有关规定，徐晓东先生的辞职报告将在公司股东大会 选举产生新任独立董事后方可生效。公司 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙矿重工 股份有限公司（以下简称"浙矿股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，于 2024 年 2 月 23 日对浙矿 股份到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和实 际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相关培训资 料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： | 培训时间 | 2024 2 月 | 年 | 23 | 日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 浙矿股份会议室 | | | | | 培训主题 | 关于对上市公司上市规则、募集资金规范使用进行培训 | | | | | 培训讲师 | 陈星宙 | | | | | 参加培训人员 | 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司 | | | | | | 控股股东和实际控制人 | | ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | 浙矿重工股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. "浙矿转债"（债券代码：123180）将于 2024 年 3 月 11 日按面值支付第 一年利息，每 10 张"浙矿转债"（面值：1000.00 元）利息为 2.00 元（含税）。 2. 债券登记日：2024 年 3 月 8 日（星期五） 3. 除息日：2024 年 3 月 11 日（星期一） 4. 付息日：2024 年 3 月 11 日（星期一） 5. 本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 3 月 9 日至 2024 年 3 月 8 日，票面利率为 0.20%。 6. "浙矿转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 3 月 8 日，截至 2024 年 3 月 8 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结 ...

浙矿重工股份有限公司 | 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 三、其他情况说明 湖州君渡资信情况良好，其质押的股份目前不存在平仓风险或强制过户风险， 质押风险在可控范围内。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将严格遵 守相关规定，及时履行信息披露义务。 关于持股 5%以上股东股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司 5%以上股东湖 州君渡投资管理有限公司（以下简称"湖州君渡"）函告，获悉其将所持有的本 公司股份进行了补充质押交易，现将具体情况公告如下： 二、股东股份累计质押情况 截至本公告披露日，湖州君渡所持本公司股份质押情况如下： | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-65527227 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于浙矿重工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 康达股会字[2024]第 0057 号 致：浙矿重工股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受浙矿重工股份有限公司（以下简 称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次会议"）。 （4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公 告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 基于上述， ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 本次质 | | | | 情况 | | 情况 | | | 股东 | 持股 | 持股 | 押前质 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 已质押股 | | 未质押股 | | | | 数量 | | | 后质押股 | 持股份 | 总股本 | 份限售和 | 占已质 | | 占未质 | | 名称 | | 比例 | 押股份 | | | | | | 份限售和 | | | | （股） | | 数量 | 份数量 | 比例 | 比例 | 冻结、标 | 押股份 | 冻结数量 | 押股份 | | | | | | | | | 记数量 | 比例 | | 比例 | | | | | | | | | | | （股） | | | | | | ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 1、 召开时间：2024 年 2 月 2 日（星期五）14:00 2、 召开地点：浙江省长兴县和平镇工业园区公司办公楼四楼会议室 3、 召开方式：现场结合网络 4、 召集人：董事会 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 5、 主持人：董事长，总经理陈利华先生 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《浙矿重工股份有限公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 13 人， 代 ...