会议出席情况 - 2023年4月4日开始担任公司第五届董事会独立董事[3] - 2023年度董事会应出席10次，实际出席10次，现场1次，通讯9次[3] - 2023年度股东大会应出席4次，实际出席4次[3] - 2023年度薪酬与考核委员会会议应参加2次，实际参加2次[4] 会议审议事项 - 2023年4月10日薪酬与考核委员会审议《关于公司2023年度高级管理人员薪酬的议案》[5] - 2023年9月5日薪酬与考核委员会审议《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等[5] - 2023年9月8日公司会议、9月25日股东大会审议通过限制性股票激励计划相关议案[18] - 2023年9月27日公司会议同意以11.07元/股向124名激励对象授予178.83万股限制性股票[19] - 2023年12月8日公司会议同意将2023年度审计机构由大华会计师事务所变更为北京大华国际会计师事务所，聘期一年[17] 报告披露情况 - 2023年公司按时编制并披露《2022年年度报告》等多份报告[16] 其他情况 - 2023年任期内公司未召开董事会提名委员会[5] - 2023年度公司未召开独立董事专门会议[11] - 2023年度任职期间独立董事未提议召开董事会等多项事项[14] - 2023年度公司日常经营性关联交易审核和决策程序合规，定价公平[15] - 2023年多次董事会会议就多项议案发表独立意见，均为同意[6][7] - 2023年4月20日和12月8日董事会会议就相关议案发表事前认可意见，均为同意[8]

人员情况 - 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签过证券服务业务审计报告的52人[1] 业绩数据 - 2023年度经审计收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元，证券业务收入33046.25万元[2] - 2023年度审计上市公司客户59家，同行业为0家[2] 审计安排 - 2023年同意将审计机构由大华变更为北京大华国际，聘期一年[3] - 2024年多次沟通审计工作安排、进度等[6][7] 审计结果 - 北京大华国际对2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 审计委员会认为其按时完成工作，行为规范有序[8]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[2] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[2] 未来展望 - 坚持绿色、循环和可持续发展理念，力争打造世界生物新材料产业基地[5] - 加大产品研发力度，打造完整精深加工产业链条[6] 公司资质与制度 - 公司是国家级高新技术企业、国家循环经济试点企业等，设有多个科研平台[5] - 建立有利于可持续发展的人力资源政策，注重员工全面发展[7] - 秉持“勤奋、创新、坚韧、奉献”炼丹精神和“客户第一、服务至上”核心价值观[8] 内部控制制度 - 建立预算控制、内部审计控制、授权控制等多项制度[11][13][15] - 董事会下设审计委员会负责内、外部审计沟通等工作[18] - 建立《货币资金管理制度》《采购申请制度》等多项制度[19][20] 内控缺陷标准 - 明确财务报告和非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷认定标准[28][32] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[35] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[36] - 内部控制评价报告基准日，公司保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[38] - 保荐机构认为公司现有内部控制制度有效，《内部控制自我评价报告》基本反映内控情况[39]

财务审计 - 北京大华对金丹科技2023年度财报审计，2024年4月19日签发无保留意见审计报告[5] 关联资金往来 - 2023年度其他关联资金往来期初占用余额27604.74万元[9] - 2023年度占用累计发生额（不含利息）39502.82万元[9] - 2023年度偿还累计发生额13247.63万元[9] - 2023年度期末占用资金余额53859.93万元[9] 公司应收款项 - 金丹生物新材料其他应收款2023年期初14429.63万元，期末41677.51万元[9] - 金丹生物新材料应收账款2023年期初5227.11万元，期末5313.81万元[9] - 河南金丹环保新材料其他应收款2023年期初和期末均为4030.13万元[9] - 河南金丹环保新材料应收账款2023年期初2397.77万元，期末1348.93万元[9] - JINDAN EUROPE B.V.应收账款2023年期初1517.87万元，期末1488.66万元[9]

业绩与分配 - 2023年度以2024年3月29日总股本180,655,005股为基数，每10股派现金股利1元，预计派现18,065,500.50元[5] 资金安排 - 2023年度公司拟向金融机构申请不超过30亿元综合授信额度[11] - 2024年公司对外捐赠金额不超过600万元[15] 会议与议案 - 第五届监事会第十一次会议应出席3名监事，实际出席3名[2] - 多项议案表决结果均为3票同意，0票反对，0票弃权[3][4][6][7][9][10]

授信额度 - 2024年度公司拟申请不超30亿元综合授信额度[2] - 张鹏拟为综合授信提供不超30亿元担保[6] 股权结构 - 张鹏持有公司5904.96万股，持股比例32.69%[5] 关联交易 - 2024年初至披露日，公司与张鹏除薪酬外关联交易为0元[8] 议案审议 - 4月15日独立董事会议、4月19日董事会和监事会审议通过议案[9][11][12]

募集资金情况 - 2020年4月13日首次公开发行2830万股，每股22.53元，募资6.37599亿元，净额5.4168178469亿元[12] - 2023年发行700万张可转债，每张面值100元，募资7亿元，净额6.8960883863亿元[13] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，首次募资以前年度用3.492513313亿元、本年度用1.9435736054亿元，余额746.146496万元[12] - 截至2023年12月31日，可转债募资以前年度用0元、本年度用2.4666360606亿元，余额4.4709680771亿元[13] 项目进展 - “年产1万吨聚乳酸项目”变“年产7.5万吨项目”，总投资增至88212.18万元，拟募资73042.53万元[27][35] - “年产1万吨聚乳酸项目”期末投资进度102.39%，预计2024年8月达预定可使用状态[27] - “年产5万吨高光纯L - 乳酸工程”期末投资进度82.70%，2021年11月达预定可使用状态[27] - “补充流动资金”期末投资进度100.04%[27] - “年产7.5万吨聚乳酸项目”承诺投资5.5亿元，本报告期投入1.0560399074亿元，累计投入1.0560399074亿元，进度19.20%，预计2024年8月达预定可使用状态[31] - “补充流动资金”承诺投资1.3960883863亿元，本报告期投入1.4105961532亿元，累计投入1.4105961532亿元，进度101.04%[31] - 年产7.5万吨聚乳酸项目本报告期实际投入2.8621615891亿元，累计投入2.9033359701亿元，进度39.75%，预计2024年8月达预定可使用状态[35] - 年产5万吨高光纯L - 乳酸工程项目本报告期实际投入1374.519237万元，累计投入1.7880294903亿元，进度82.70%[35] 其他情况 - 《河南金丹乳酸科技股份有限公司募集资金使用管理制度》2019年通过，2020年、2022年修改[15] - 公司曾用不超1亿元闲置募集资金补流，后延期归还9863.04万元，2022年10月14日全归还[28] - 截至2023年12月31日，公司用募集资金置换自筹资金8214.787291万元[32]

人员任职 - 2023年4月4日开始担任公司第五届董事会独立董事[3] 会议出席 - 2023年度应出席董事会10次，实际出席10次，现场出席1次，通讯出席9次[3] - 2023年度应出席股东大会4次，实际出席4次[3] - 2023年度应参加审计委员会会议5次，实际参加5次[4] - 2023年度应参加战略委员会提名会议2次，实际参加2次[6] 战略决策 - 2023年4月23日战略委员会审议《关于对外投资设立全资子公司的议案》[7] - 2023年12月6日战略委员会审议《关于投资建设年产5万吨乳酸扩产改造项目的议案》[7] 董事会决议 - 2023年4月4日董事会第一次会议对多项聘任议案发表同意意见[8] - 2023年4月20日董事会第二次会议对多项资金、利润分配等议案发表同意意见[8] - 2023年4月20日第五届董事会第二次会议同意聘请2023年度会计师事务所等事项[1] - 2023年8月28日第五届董事会第五次会议同意发行可转换公司债券上市等多项议案[9] - 2023年9月8日第五届董事会第六次会议同意2023年限制性股票激励计划等议案[9] - 2023年9月27日第五届董事会第七次会议以11.07元/股向124名激励对象授予178.83万股限制性股票[21] - 2023年10月8日第五届董事会第八次会议同意调整2023年限制性股票激励计划并减少预留部分股票数量[9] - 2023年10月26日第五届董事会第九次会议同意开展商品和外汇套期保值业务[9] - 2023年12月8日第五届董事会第十次会议同意拟变更会计师事务所[20] 合规情况 - 2023年度公司按时编制并披露定期报告，内容真实准确完整，程序合法合规[19] - 2023年度公司日常经营性关联交易审核和决策程序符合规定，未损害公司和中小股东利益[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责，维护公司及全体股东特别是中小股东合法权益[22]

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 8 日召开 公司第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》， 同意使用不低于人民币 3,000 万元且不超过人民币 6,000 万元（均含本数）的自 有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于 实施员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币 22.16 元/股（含本数）。 本次回购股份实施期限为董事会审议通过本次回购方案之日起不超过十二个月。 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 8 日、2024 年 3 月 15 日在巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露的《关于回购公司股份方案的公告》和《河南金丹乳酸 科技股份有限公司回购报告书》。 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.金丹转债（债券代码：123204）转股期限为 2024 年 1 月 19 日至 2029 年 7 月 12 日，最新有效的转股价格为人民币 15.08 元/股。 2.2024 年第一季度，共有 93 张"金丹转债"完成转股（票面金额共计 0.93 万 元人民币），合计转成 458 股"金丹科技"股票（股票代码：300829）；截至 2024 年 3 月 29 日，合计共有 93 张"金丹转债"完成转股（票面金额共计 0.93 万元人 民币），合计转成 458 股"金丹科技"股票（股票代码：300829）。 3.截至 2024 年第一季度末，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公 司）剩余可转换公司债券（以下简称可转债）为 6, ...