上能电气股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情 ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入21.84亿元 同比增长13.42% [1] - 同期净利润2.01亿元 同比增长24.78% [1] 利润分配政策 - 公司计划不派发现金红利 [1] - 不实施送红股及公积金转增股本方案 [1]

数据统计 - 文档为上能电气2025年半年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表，单位万元[1] - 表格含非经营性资金占用和其它关联资金往来相关数据统计[2] 涉及类别 - 非经营性资金占用涉及控股股东等类别[2] - 其它关联资金往来涉及控股股东等类别[2]

上能电气股份有限公司 关于前次募集资金使用情况报告 上能电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会根据中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》（中国证券监督管理委员会令 第 206 号）及《监管规则适用指引——发行类第 7 号》，编制了本公司截至 2025 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况报告（以下简称"前次募集资金使用情况报告"）。 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]370 号"文核准，并经深圳证券交易 所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,833.36 万股，发行价格为每股 21.64 元，募集资金总额为 39,673.91 万元，扣除承销及保荐费、审计费、律师费、信息 披露费等其他发行费用 4,063.74 万元后，实际募集资金净额为 35,610.17 万元。以上募 集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 7 日对公司首次公 开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具"苏公 W[2020]B021 号"《验资报告》。 2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 ...

信息披露 - 上能电气2025年半年度报告及其摘要8月28日披露[1] - 披露网站为中国证监会指定创业板信息披露网站（www.cninfo.com.cn）[1]

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-070 上能电气股份有限公司 关于调整公司架构、变更注册资本并修订《公司章程》、 公司 2022 年度限制性股票激励计划第二批预留授予部分第二个归属期已完 成，归属股份 60,035 股，上述股份已完成登记并上市流通。公司总股本增加至 502,346,364 股。 鉴于《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》规定："上市公 司应当在 2026 年 1 月 1 日前，按照《公司法》《实施规定》及证监会配套制 度规则等规定，在公司章程中规定在董事会中设审计委员会，行使《公司法》规 定的监事会的职权，不设监事会或者监事。"据此，公司拟调整公司架构，原监 事会职责由董事会审计委员会行使。同时，《公司章程》《审计委员会工作制度》 等相关制度作出相应修订。 在公司股东大会审议通过调整公司架构事项前，公司监事会仍将严格按照法 律、法规及规范性文件的要求继续履行职能，维护公司及全体股东的合法利益。 二、变更注册资本 公司 2022 年度限制性股票激励计划首次及第一批预留授予部分第二个归属 期，第二批预留授予第一个归属期已完成，归属股份 1,516,26 ...

上能电气股份有限公司 | （二）项规定的情形回购本公司股份的，应 | 本公司股份后，属于第（一）项情形的，应 | | --- | --- | | 当经股东大会决议；公司因本章程第二十三 | 当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二） | | 条第（三）项、第（五）项、第（六）项规 | 项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转 | | 定的情形回购本公司股份的，可以依照本章 | 让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、 | | 程的规定或者股东大会的授权，经三分之二 | 第（六）项情形的，公司合计持有的本公司 | | 以上董事出席的董事会会议决议通过。 | 股份数不得超过本公司已发行股份总数的 | | 公司依照本章程第二十三条规定回购本 | 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。 | | 公司股份后，属于第（一）项情形的，应当 | | | 自收购之日起 10 日内注销；属于第（二） | | | 项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转 | | | 让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、 | | | 第（六）项情形的，公司合计持有的本公司 | | | 股份数不得超过本公司已发行股份总额的 | | | 1 ...

人员选举 - 公司2025年8月27日召开职工代表大会选举胡光旺为第四届董事会职工代表董事[1] - 胡光旺任期至公司第四届董事会任期届满，当选后不再担任非职工董事[1] 人员信息 - 胡光旺1982年出生，现任上能电气国际部总经理，未持股，无关联关系[4] - 胡光旺符合任职条件[4] 董事会情况 - 公司第四届董事会成员不变，兼任高管和职工代表董事人数未超半数[1]

一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]929号）文核准，公司向不 特定对象发行42,000万元可转换公司债券，每份面值100元，发行数量420万份， 期限6年，募集资金总额人民币42,000万元，扣除发行费用人民币538.40万元，实 际募集资金净额41,461.60万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特 殊普通合伙）于2022年6月21日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金 到位情况进行了审验，并出具"苏公W[2022]B071号"《验资报告》。 2、募集资金使用及结余情况 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-068 上能电气股份有限公司 募集资金 2025 年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律、 法 ...

会议信息 - 2025年第一次临时股东大会9月16日14:00现场召开[2] - 股权登记日为2025年9月10日[6] - 会议地点为江苏省无锡市惠山区和惠路6号公司会议室[8] 议案相关 - 议案1、2为特别决议议案，需三分之二以上表决通过[12] - 多项制度修订议案待审议[27] 登记与投票 - 登记时间9月11日9:00 - 11:00、13:00 - 17:00[13] - 网络投票代码350827，9月16日9:15 - 15:00投票[21] - 深交所交易系统9月16日多时段可投票[22]