江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： 1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报告； 2、公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议公 告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项 公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； 4、法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 各部门、下属子公司主要负责人负责信息的收集、整理和传递，及时通报董 事会秘书进行公告。 第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人。 第五条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与证券交易所的指定联 络人，负责协调和组织公司的信息披露事项 ...

投资者关系管理原则 - 包括公平性、权益保障、高效率低成本、合规性、互动沟通、诚实守信[2] 工作对象 - 包括投资者、证券分析师、新闻媒体等[6] 管理负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部负责具体事务[9] 证券部职责 - 负责信息沟通、报告编制、会议筹备等多项职责[11] 档案与承诺书保管期限 - 投资者关系活动档案存档期限为10年[12] - 承诺书保管期限为10年[18] 活动时间限制 - 避免在年报、半年报披露前30日内接受现场调研等活动[15] 报告说明会规定 - 可在年度报告披露后15个交易日内举行年度报告说明会，应至少提前2个交易日发布通知[15] 培训与范围确定 - 应组织员工进行投资者关系管理相关知识培训[13] - 活动开始前应确定提问可回答范围[15] 直播与记录要求 - 采取网上直播应提前公告相关信息[16] - 活动结束后二个交易日内编制记录表并刊载[16] 特定对象相关 - 特定对象指持有上市公司总股本5%以上股份的股东等[17] - 应在二个工作日内回复特定对象关于文件核查情况[19] 制度生效与修订 - 制度经股东会审议通过之日起生效，修订由董事会审议通过生效[22] 制度制订与解释 - 由公司董事会负责制订、修改和解释[22]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[5] 管理职责 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责内幕信息保密等工作[2] - 审计委员会监督内幕信息知情人登记制度实施[2] - 证券部是信息披露管理日常办事机构[3] 信息报备 - 内幕信息公开披露后5个交易日报备知情人档案[12] - 重大事项披露后5个交易日自查知情人买卖证券情况[18] - 发现问题核实追责2个工作日报送处理结果[18] - 报送知情人档案时董事长及董秘签字确认[18] - 重大事项分阶段披露并制作进程备忘录[15] - 重大事项披露后变化及时补充提交知情人档案[15] - 披露前股票异常波动向深交所报备知情人档案[15] 档案保存 - 知情人档案和登记备案材料保存不少于10年[18] 违规处理 - 发现知情人违规核实追责2个工作日备案[19] 制度实行 - 制度自董事会审议通过之日起实行，修订亦同[23]

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，召集人应为会计专业人士[5] - 至少每季度召开一次会议审议内部审计部门工作计划和报告等[5] - 至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[5] - 根据内审报告出具年度内控自我评价报告[25] 审计部 - 至少每半年对公司重大事件实施情况和大额资金往来情况进行一次检查[8] - 至少每季度向审计委员会报告一次内部审计计划执行情况及发现的问题[10] - 在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划[11] - 在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[11] - 工作底稿、审计报告及相关资料保存时间为二十年[13] - 内部审计实施前3个工作日向被审计对象送达审计通知书，专案审计无需事先发送[18] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[19] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[22] - 在业绩快报对外披露前对其进行审计[23] - 每季度与审计委员会召开一次会议，报告内部审计工作情况和发现的问题[24] - 至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[24] - 发现内控重大缺陷或风险应及时向审计委员会报告[25] 被审计对象 - 收到审计报告10个工作日内反馈书面意见[18] - 对审计处理决定有异议，5日内向董事长书面申诉，董事长15日内处理或提请董事会审议[18] 其他 - 公司董事会审议年报时应对内控自我评价报告形成决议[25] - 公司可聘请会计师事务所出具内控鉴证报告[25] - 会计师事务所对内控有效性出具非无保留结论鉴证报告时，公司董事会应做专项说明[26] - 年度报告披露时应在指定网站披露内控自我评价报告和鉴证报告[28] - 公司将内控情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[28] - 内部审计人员应遵守职业道德规范，有利害关系需回避[30] - 本制度自公司董事会审议通过后生效，由董事会负责解释及修改[32]

投资审议规则 - 证券投资金额占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露[10] - 证券投资金额占净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[10] - 期货和衍生品交易预计动用保证金等上限占净利润50%以上且超500万元需股东会审议[13] - 期货和衍生品交易预计任一交易日最高合约价值占净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[13] - 公司从事非套期保值目的期货和衍生品交易需股东会审议[13] 投资限制 - 使用超募资金永久补充流动资金后十二个月内不得进行高风险投资[9] - 购买其他上市公司股份超总股本10%且拟持有三年以上的证券投资不适用本制度[5] - 公司投资资金应为自有资金，不得用募集资金投资[9] 投资原则与操作 - 投资应遵循“规范运作、防范风险、谨慎投资”原则[7] - 责任部门应设定止损限额并严格执行[17] - 交易前应多市场多产品比较询价，必要时聘请专业机构分析[18] - 需跟踪价格变化，评估风险敞口，提交风险分析报告并制定应急处理预案[19] 监督与管理 - 董事会审议关注内控、风险、投资规模、资金来源等情况[20] - 公司建立证券投资及期货和衍生品交易防火墙[21] - 责任部门及人员对交易信息保密[21] - 责任部门在审批金额/额度和可承受风险范围内运作[23] - 业务异常时责任部门提交报告和方案上报管理层[24] - 董事会跟踪交易执行和投资安全状况，异常时采取措施并披露[22] - 内部审计部对交易事项审计监督并向董事会审计委员会汇报[22] 信息披露 - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达净利润10%且超1000万元时应及时披露[25]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[5] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万需报告[5] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万需报告[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万需报告[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万需报告[5] - 公司与关联自然人交易金额超30万需报告[7] - 公司与关联法人交易金额超300万且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[7] - 公司与关联人交易金额超3000万且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需报告[7] 诉讼仲裁报告标准 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万的诉讼仲裁需报告[7] 重大信息报告流程 - 重大信息报告人应24小时内将书面文件交董事会秘书[12] - 公司实行重大信息实时报告制度，相关人员应向董事长报告并知会董事会秘书[15] 内部信息报告责任人 - 公司负有内部信息报告义务的第一责任人包括董事、高管等，含持有公司5%以上股份的股东[11] 内部信息报告要求 - 内部信息报告第一责任人应制定相应制度并指定联络人，报证券部报备[12] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报送董事长和董事会秘书[13] 高管职责 - 总经理及其他高管应敦促各部门等做好重大信息收集、整理、上报工作[16] 保密与培训 - 董事、高管等在信息未公开披露前负有保密义务[16] - 董事会秘书应定期或不定期对相关人员进行公司治理及信息披露培训[16] 责任追究 - 未及时上报重大信息追究有关人员责任，导致违规由其承担责任[17] 制度执行与解释 - 制度未尽事宜按法律法规、规范性文件及《公司章程》执行[19] - 制度解释权属于公司董事会，自董事会审议通过之日起执行[19]

委托理财规定 - 选择合格专业理财机构并签订书面合同[4] - 投资期限不超12个月[4] - 单日最高余额不超审批额度[6] 信息披露与审查 - 决议做出后两交易日内履行披露义务[6] - 审计部每季度审查并报告[8] 人员与制度 - 理财专项小组由总经理等组成[8] - 相关人员不得泄露信息[10] - 审批、操作、监控人独立，审计部监督[11] - 财务部发现不利因素24小时内通报[13] - 制度经董事会决议批准后实施[15]

股东会投票制度 - 制定股东会网络投票管理制度规范投票行为[2] - 股东会除现场投票外应提供网络投票方式[3] 时间安排 - 公司应在股东会召开两个交易日以前报送股东数据[10] - 股东会股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[10] - 交易系统投票时间为股东会召开当日交易时间段[9] - 互联网投票时间为股东会召开当日9:15 - 15:00[9] 表决规则 - 除累积投票制外，股东会对提案应逐项表决[18] - 采用累积投票制时，每股拥有与应选董事人数相同选举票数[20] 信息披露 - 审议影响中小投资者利益重大事项，部分股东投票情况应单独统计披露[15] 结果查询 - 股东会现场投票结束后第二天，股东可查询有效投票结果[15]

选聘流程 - 选聘需审计委员会过半数审议同意，提交董事会审议，股东会决定[3] - 过半数独立董事等可向董事会提聘请议案[6] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后，连续5年不得参与[4] 评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束起至少10年[11] 改聘情况 - 执业质量有重大缺陷等情况应改聘，需在第四季度结束前完成[13][14] 监督与处理 - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[16] - 违规造成严重后果及时报告董事会，董事会可通报批评[16] - 股东会可解聘，违约损失由直接责任人承担，严重时经济处罚[16] - 存在分包转包等严重行为不再选聘[16] 制度说明 - “不高于”“不低于”含本数，未尽事宜依相关规定[18] - 制度由董事会负责解释，审议批准后生效实施[18]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[10] - 召集人将在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[10] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[11] - 通过深圳证券交易所交易系统网络投票时间为股东会召开日交易时间，互联网投票系统开始于当日上午9:15，结束于现场股东会结束当日下午3:00[16] 其他规定 - 股权登记日与会议召开日期间隔不多于7个工作日，且确定后不得变更[11] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[12] - 会议记录保存期限为10年[20] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[22] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[23] 股东权利 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可征集股东权利[24] - 关联交易事项决议须非关联股东以具有表决权股份数的二分之一以上通过[25] 提名与实施 - 董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提名非独立董事候选人[26] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[29] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反《公司章程》的股东会决议[29] 交易审批 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情形的交易事项由董事会审批决定[33] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情形的交易事项，公司应提交董事会审议后再提交股东会审议[35] - 交易事项按类型在连续12个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产30％的，应提交股东会审议，并经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[36] 担保与关联交易 - 董事会对外担保审批权限为审议批准未达公司章程规定标准的对外担保事项，为关联人提供担保不论数额大小均应提交股东会审议[36] - 公司与关联自然人发生交易金额在30万元以上的关联交易由董事会审批[36] - 公司与关联法人发生交易金额在300万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易由董事会审批[37] - 公司与关联人发生交易金额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除披露外还应聘请中介机构评估或审计，并提交股东会审议[37] 其他 - 董事会审议关联交易事项时，关联董事应回避表决[37] - 公司名称为江苏聚杰微纤科技集团股份有限公司[40] - 时间为2025年8月[40] - 公告或通知需在符合中国证监会规定条件的媒体上刊登有关信息披露内容[39] - 股东会补充通知应在刊登会议通知的媒体上公告[39] - 规则中“以上”“以内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[39] - 本议事规则作为《公司章程》附件，经股东会审议通过之日起生效并实施[39] - 本议事规则由公司董事会负责解释[39] - 本规则未尽事宜依照有关法律、行政法规等规定办理[39]