聚灿光电科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一条 为规范聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事项 内部报告工作的管理，保证公司信息披露的真实、准确、完整和及时，确保公司 规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司业绩、形象、决策等产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事项"）时， 按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员（以下简称"报告义务人"）， 应及时将有关信息向公司董事会和总经理办公会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、公司各部门、控股子公司，参股公司发生的重 大事项，若对公司业绩、形象、决策等产生较大影响的其他事项，应参照本制度 履行重大事项内部报告义务。 第四条 公司董事会秘书负责公司重大事项的信息披露事务，公司证券部负 责各重大事项内部通报义务人报告的重大事项 ...

聚灿光电科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，至少有一名独立董事 为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并董事会选举产生，设主任委员（召集人）一名，由独立 董事中的会计专业人员担任，负责主持委员会工作。主任委员（召集人）在委员 内选举，并报请董事会批准产生。 第五条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布 ...

聚灿光电科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十二次会议相关事项 的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《聚灿光电科技股份有限公司章程》《聚灿光电科技股份有限 公司独立董事制度》等有关规定和要求，作为聚灿光电科技股份有限公司（以下 简称"公司"）第三届董事会独立董事，经认真审阅公司提供的相关资料，本着实 事求是的原则，本着实事求是的原则，对公司第三届董事会第二十二次会议相关 事项进行了审议，现基于独立判断的立场，发表如下独立意见： 一、关于聘任陆叶女士为公司财务总监兼董事会秘书的独立意见 经审阅陆叶女士的个人履历等相关资料，未发现其有违反《公司法》等法律 法规和公司章程规定的不得担任上市公司高级管理人员之情形，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除之情形，亦未受过中国证监会及其他相关 部门的处罚和证券交易所的惩戒，不属于失信被执行人，具备了与其行使职权相 适应的任职条件和职业素质，能够胜任岗位职责要求。公司关于聘任的提名、聘 任程序符合《公司法》等法律法规和 ...

聚灿光电科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员恪尽 职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《聚灿 光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及公司内部控制制 度，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员须按《公司法》《证券法》等 相关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设， 规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事、监事和高级管理人员在其所管辖的部门 及工作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任 追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、监事、高级管理人员（以下统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： 第二章 问责范围 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-050 聚灿光电科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会议（以 下简称"会议"）于 2023 年 8 月 28 日上午 10:00 以现场结合通讯方式召开。本次会 议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由高利先生主持。本次会议的召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚灿光 电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，会议合法有效。 二、 会议审议情况 1、审议通过《关于豁免会议通知期限的议案》 为简化手续提高效率，全体监事同意豁免公司第三届监事会第十八次会议的 通知期限，于2023年8月28日召开第三届监事会第十八次会议。 表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。 表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。 本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。 3、审议通过《关 ...

聚灿光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为规范聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息 披露义务人的信息披露暂缓、豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合 规履行信息披露义务，提高信息披露质量、保护公司和投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》规范运作（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规及《聚灿 光电科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 公司应当披露的信息存在《上市规则》及《规范运作》规定的暂缓、 豁免情形的，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项。对于不符合暂缓、豁 免披露条件的信息，应当及时披露。 第三条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）认可的其他情况，按《上市规则》及《规范运作》披露或者履 行相关义务可能会导致其违反境内 ...

聚灿光电科技股份有限公司 内部审计制度 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准 确、完整。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量， 明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《聚灿光 电科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计机构，依据国家相 关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，按照一定的程序和方法，对公 司及其控股各分子公司经济活动的真实性、合法性、效益性进行审查和评价，对 内部控制及治理程序进行监督、审查和评价，并提出整改意见、督促改进，帮助 公司持续提高运作效率、改善经营管理，维护资产保值、增值，维护所有者的合 法权益，实 ...

聚灿光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资 金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动的行为。包括但不限于： （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （八）套期保值、远期、期权、期货等产品或上述产品的组合等金融衍生品 交易，对应基础资产包括利率、汇率、货币等。 第三条 公司对外投资应遵循的原则： （一）符合国家法律、法规、《公司章程》的有关规定及国家相关产业政策； （二）符合公司的发展战略，合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造 1 （二）收购、出售、置换其他公司股权； （三）增加、减少对外权益性投资（增资全资子 ...

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2023-055 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》 的规定，经聚灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 二次会议审议通过，决定于2023年9月13日召开公司2023年第二次临时股东大会。 现将会议相关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、股东大会类型和届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：董事会 聚灿光电科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知公告 3、会议召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公 司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）14:00 （1）通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2023 年 9 月 13 日 9:15-9:25、 9:30-11:30、13:00-15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 9 月 ...

第一章 总则 第一条 根据《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，以及《聚灿 光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，为加强聚 灿光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露事务管理，保护投资者 合法权益，确保真实、准确、完整、及时地进行信息披露，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 可能或已经产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息或公司主动 披露的信息，包括但不限于： 聚灿光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测 和利润分配及资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重 大经营计划，签署重大合同； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应当披露的交易和关联 ...