武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的 要求，本着对全体股东负责的态度，在 2023 年度地工作中忠实、勤勉地履行了 独立董事职责，主动了解公司生产经营情况，积极出席公司 2023 年召开的相关 会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对董事会审议的相关事项发表独立 客观的意见，谨慎行使公司和股东赋予的权利，有效维护公司的利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况向各 位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人李文鑫，1949 年出生，博士，中共党员。现任武汉大学生命科学学院 教授、博士生导师，主要研究方向为生物学及生物技术教学、科研、开发等。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《武汉海特生物制 药股份有限公司董事会专门委员会工作细则》等相关规定和要求，武汉海特生物 制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情 况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 武汉海特生物制药股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责的报告 （四）首席合伙人：石文先 （五）人员情况：截至 2022 年末合伙人数量 203 人、注册会计师数量 1,265 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 720 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 4 月 24 日、2023 年 5 月 16 日召开了第八届董事会第十 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议 案》，同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机 构，聘期一年 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年第一季度营业收入131,887,548.36元，较上年同期减少4.87%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为 -16,545,525.38元，较上年同期减少1,024.00%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为9,144,316.35元，较上年同期增加145.66%[5] - 应收票据期末数为5,456,138.88元，较期初减少33.66%，主要系报告期应收票据到期[8] - 预付款项期末数为16,284,216.56元，较期初增加119.05%，主要系报告期供应商采购预付款项增加[8] - 管理费用年初至报告期末为49,435,452.57元，较去年同期增加114.77%，主要系报告期存货报废增加[8] - 投资收益年初至报告期末为239,113.29元，较去年同期增加10050.76%，主要系报告期理财产品到期收益增加[8] - 收回投资收到的现金年初至报告期末为172,944,109.59元，较去年同期减少38.34%，主要系报告期理财到期额减少[9] - 取得投资收益所收到的现金年初至报告期末为470,895.16元，较去年同期减少78.38%，主要系报告期理财收益减少[9] - 偿还债务所支付的现金年初至报告期末为3,650,000.00元，较去年同期增加204.17%，主要系报告期偿还银行借款增加[9] - 2024年3月31日货币资金期末余额463292993.72元，期初余额510216050.96元[21] - 交易性金融资产期末余额585714409.07元，期初余额578706747.39元[21] - 应收票据期末余额5456138.88元，期初余额8225006.30元[21] - 应收账款期末余额50253056.40元，期初余额52911200.69元[21] - 2024年第一季度营业总收入131887548.36元，上期为138635351.99元[24] - 营业总成本185592842.22元，上期为154418438.44元[24] - 销售费用27790413.62元，上期为31395711.58元[24] - 管理费用49435452.57元，上期为23017903.25元[24] - 研发费用27937527.55元，上期为24195180.16元[24] - 2024年第一季度营业利润为-2789.05万元，上年同期为-655.05万元[25] - 2024年第一季度净利润为-1749.17万元，上年同期为-171.53万元[25] - 2024年第一季度归属于母公司所有者的净利润为-1654.55万元，上年同期为-147.20万元[25] - 2024年第一季度基本每股收益为-0.13元，上年同期为-0.02元[25] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为914.43万元，上年同期为-2002.50万元[27] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-5126.93万元，上年同期为-34938.16万元[27] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-479.81万元，上年同期为28669.78万元[28] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-4692.31万元，上年同期为-8266.82万元[28] - 2024年第一季度期初现金及现金等价物余额为51016.50万元，上年同期为74847.79万元[28] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为46324.20万元，上年同期为66580.96万元[28] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为11,511，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 前10名股东中，武汉三江源投资发展有限公司持股比例19.26%，持股数量25,209,424股；武汉伯瑞乐企业管理有限公司持股比例11.30%，持股数量14,790,576股；陈亚持股比例8.44%，持股数量11,050,000股[11] - 前10名无限售条件股东中，武汉三江源投资发展有限公司持有无限售条件股份25,209,424股；武汉伯瑞乐企业管理有限公司持有14,790,576股；蒋仕波持有3,042,967股[12] 限售股份变动 - 限售股份变动方面，严洁期初限售股数722,250股，本期解除限售180,000股，期末限售股数542,250股；陈亚期初和期末限售股数均为8,287,500股[15] 股权变动与收购 - 公司控股股东武汉三江源投资发展有限公司存续分立为存续公司和武汉伯瑞乐企业管理有限公司，2024年2月20日完成11.30%股权过户登记，过户后三江源持股比例19.26%，伯瑞乐持股比例11.30%[16][17] - 2024年3月8日，陈亚对武汉三江源投资发展有限公司增资1,945.43万元，三江源注册资金从2,041.96万元增至3,987.39万元，增资后陈亚出资额占比67%成为控股股东[18] - 陈亚、吴洪新、陈宗敏解除一致行动协议，陈亚继续为公司实际控制人，吴洪新、陈宗敏不再是公司实际控制人[18] - 公司使用51083580元收购北京沙东25.9950%股权，交易完成后持股达72.5420%[19]

武汉海特生物制药股份有限公司 内部控制自我评价报告 武汉海特生物制药股份有限公司全体股东： 武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《创业板股票上市规则》（2023 年修订）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企 业内部控制基本规范》及其配套指引的规定（以下简称"企业内部控制规范体系"）等法律 法规的要求，结合公司内部控制评价制度，在内部控制日常监督和专项监督基础上，董事会 组织开展了内部控制自我检查工作，对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基 准日）的内部控制有效性进行了评价，具体情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全有效的内部控制制度，评价其有效性，并 如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。公司管理层负责组织领导企业内部控 制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进发展战略的实现。由于内部控制存在固有的局限性 ...

武汉海特生物制药股份有限公司监事会 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规 和规范性文件的要求，武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会对公司 2023 年度内部控制进行了自我评价，并出具了《内部控制自我评价 报告》。公司监事会审阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告，现发表审核意 见如下： 监事会 公司监事会认为:公司已经建立了较为完善的内部控制制度，符合国家相关 法律法规要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能够得到有效的执行；公司 内部控制体系的建立和有效执行对公司经营管理的各个环节，起到了较好的风险 防范和控制作用，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司 内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情 况，监事会对董事会出具的内部控制自我评价报告没有异议。 2024 年 4 月 19 日 武汉海特生物制药股份有限公司 对公司内部控制自我评价报告的审核意见 ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2024-015 武汉海特生物制药股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情 况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会于 2017 年 7 月 7 日签发的证监许可【2017】1165 号文《关 于核准武汉海特生物制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2017 年 8 月完成了人民币普通股 A 股的发行，社会公众投资者认缴本公司公开发行的 25,838,760 股 A 股股票，股款以人民币现金缴足，募集资金总额为人民币 851,128,754.40 元。上述募集资 金总额扣除承销费、保荐费、上网发行费、招股说明书印刷 ...

内部控制鉴证报告 众环专字(2024)0100308 号 本鉴证报告仅供海特生物公司 2023 年度年报披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 廖利华 中国注册会计师： 范浩明 武汉海特生物制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物公司"） 管理层对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。海特生物公司管理 层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关 的内部控制有效性作出认定并确保该认定的真实性和完整性我们的责任是对海特生物公司 截至 2023 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求 我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过 程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统的建立和实施 ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2024-011 武汉海特生物制药股份有限公司 关于控股股东部分股份质押式回购交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 武汉博肽 | 3,000,0 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 企业发展 | 00 | 2.29% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | | 有限公司 | | | | | | | | | | | | 合计 | 39,259,4 | 29.99 | 3,550,00 | 4，010，000 | 10.21% | 3.06% | 1,820,00 | 100.00 % | 6,467,50 0 | 70.07% | | | 24 | % | 0 | | | | 0 | | | | 二、其他说明 1、三江源本次股份质押式回购交易事项对上市公司生产经营、公司治理等 不会产生影响，不涉及业绩补偿义务。 2 ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2024-012 武汉海特生物制药股份有限公司 关于实际控制人部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司实际 控制人陈亚先生的通知，获悉陈亚将其质押的公司部分股份办理了解除质押业务， 具体事项如下： 1、本次股份解除质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股股东 | 本次解除质 | 占其所持份 | 占公司总股 | 质押起始 | 质押解除 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 或第一大股东及 其一致行动人 | 押数量(股） | 比例 | 本比例 | 日 | 日 | | | 陈亚 | 是 | 1,730,000 | 15.66% | 1.32% | 2023 年 5 月 9 日 | 2024 年 4 月 17 日 | 上海海通证 券资产管理 | | | | | | | | | 有限公司 | 2、股东股份累计质押的基本情况 截至本公告 ...

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号 2024-010 一、药品基本情况 药品名称：HKG-320注射液 受理号：CXHL2400106 通知书编号：2024LP00897 申请事项：境内生产药品注册临床试验 武汉海特生物制药股份有限公司 关于子公司获得药物临床试验批准通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）子公司武汉海特生物 创新医药研究有限公司于近日收到国家药品监督管理局核准签发的关于 HKG-320注射液的《药物临床试验批准通知书》，现将相关情况公告如下： 三、对公司的影响及风险提示 根据国家药品注册相关的法律法规要求，药品在获得《药物临床试验批准通 知书》后，尚需开展临床试验，并经国家药监局批准后方可上市销售。因此本次 临床试验获批事项对公司近期业绩不会产生重大影响。此外，药品的前期研发以 及产品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多、风险高，容易受到一些 不确定性因素的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 公司将持续关注HKG-320注射液后续临床试 ...