任职资格 - 被提名人需以会计专业人士身份具备注册会计师资格等条件[5] - 需具备上市公司运作基本知识，有五年以上相关工作经验[4] 任职限制 - 本人及直系亲属不在公司及其附属企业任职[5] - 不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东任职，不在前五名股东任职[5] - 不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上股东，不是前十名股东中自然人股东[5] - 担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[14] - 在公司连续担任独立董事未超过六年[14] 合规情况 - 最近十二个月内不具有相关禁止情形[8] - 最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[14] - 不存在重大失信等不良记录[14]

独立董事候选人条件 - 候选人及直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[5] - 不在持股超5%股东及前五股东任职[5] - 会计专业候选人需有注册会计师资格[5] - 具备上市公司运作知识，有五年以上经验[4] - 候选人及亲属不在公司及其附属企业任职[5] - 与公司等无重大业务往来，不在相关单位任职[8] - 最近十二个月无特定禁止情形[8] - 未被证监会禁入或被认定不适合任职[11] - 近三十六个月未受证券期货相关处罚[11] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[14]

独立董事述职报告 烟台正海生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则， 忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的 责任与义务。在 2023 年的工作中，本人积极出席相关会议，慎重审议董事会和 董事会专门委员会的各项议案，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了 公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人宋希亮，1965 年出生，管理学博士，中国国籍，无永久境外居留权， 山东财经大学会计学院会计学教授，硕士生导师，曾任山东圣阳电源股份有限公 司、威海华东数控股份有限公司、普联软件股份有限公司、山东省中鲁远洋渔业 股份有限公司、山东明仁福瑞达制药股份有限公司独立董事，现任宁波微科光电 股份有限公司、烟台 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人烟台正海生物科技股份有限公司董事会现就提 名王辉为烟台正海生物科技股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为烟 台正海生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过烟台正海生物科技股份有限公 司第三届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： ______________________________ ______________________________ 是 □ 否 如否，请详细 ...

财务与规划 - 提请审议2023年度利润分配预案[1] - 同意续聘2024年度审计机构并提交审议[3] - 同意用不超7亿闲置资金现金管理并提交审议[5] - 同意《未来三年股东回报规划》并提交审议[6] 内控评价 - 认为2023年度内控自评报告反映内控情况[2]

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 编制单位：烟台正海生物科技股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用 | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2023年 期初 | 年度占用 2023 | 年度占用 2023 | 年度偿 2023 | 年度期 2023 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方名称 | 市公司的关 | 的会计科目 | 占用资金余 | 累计发生金额 | 资金的利息（ | 还累计发生 | 末占用资金 | 成原因 | | | | | 联关系 | | 额 | （不含利息） | 如有） | 金额 | 余额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | ...

烟 台 正 海生 物 科技 股 份 有限 公 司 内 部 控 制鉴 证 报告 天职业字[2024]19555 号 目 录 内部控制鉴证报告 1 内部控制自我评价报告 3 内部控制鉴证报告 天职业字[2024]19555 号 烟台正海生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"正海生物公司"）管理层 按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》及相关规定编制的截至 2023 年 12 月 31 日《烟 台正海生物科技股份有限公司关于内部控制的自我评价报告》中涉及的与财务报告有关的内 部控制有效性进行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 按照国家有关法律法规的规定，设计、执行和维护有效的内部控制，并评估其有效性是 正海生物公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中 国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的 规定执行了鉴证工作。《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》要求我们遵守职业道德守则，计划和执行 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人烟台正海生物科技股份有限公司董事会现就提 名宋希亮为烟台正海生物科技股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 烟台正海生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过烟台正海生物科技股份有限公 司第三届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： ______________________________ ______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职 资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： ...

2023 年度网上业绩说明会 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2024-021 烟台正海生物科技股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告全文 及摘要已于 2024 年 4 月 2 日刊登于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。为便于投资者能够进一步了解公司的生产经营情况， 公司将于 2024 年 4 月 9 日（星期二）15:00-16:30 举行 2023 年度网上业绩说明 会，本次年度业绩说明会将采用网络远程方式，投资者可登陆深圳证券交易所"互 动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入"云访谈"栏目参与本次年度业绩说 明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长、总经理、董事会秘书宋侃先生， 董事、副总经理兼财务负责人赵丽女士，独立董事宋希亮先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 ...

董事会决议公告 证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2024-011 烟台正海生物科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五 次会议于 2024 年 3 月 31 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 3 月 21 日以 电子邮件形式向全体董事发出，本次会议应参会董事 9 人，实参会董事 9 人，其 中以通讯表决方式出席会议的人数为 9 人，分别为宋侃、董群、赵丽、张超、姜 卫国、张昌盛、许卉、宋希亮、张兰丁。会议由宋侃先生主持，监事许月莉、潘 励山、赵蕾列席会议。会议出席人数、召开和表决方式符合《公司法》等法律、 法规及《公司章程》的相关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事研究，会议审议通过了如下决议： 1、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 经与会董事表决，同意票：9 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。同意票占 出席董事总票数的 100%，表决通过。 本议案 ...