监事会议事规则 浙江扬帆新材料股份有限公司 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范浙江扬帆新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《浙江扬帆新材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，遵照《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关要求，制订本规则。 第二章 监事会职权与构成 第二条 监事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职 权。 第三条 监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过 半数选举产生。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求 公司相关人员协助其处理监事会日常事务。 公司监事由股东代表和公司职工代表组成。公司职工代表担任的监事不低于监 事人数的三分之一。公司职工代表担任的监事由公司职工通过 ...

浙江扬帆新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司 章程》等相关规定，全体董事认真负责、勤勉尽职，从切实维护公司利益和广大 股东权益出发，认真履行了股东大会赋予的职责，不断规范运作科学决策，积极 推动公司各项业务的发展。以下为公司 2023 年度具体董事会工作报告： 一、2023 重点工作完成情况 1、公司经营情况 报告期内，实现营业收入 69,131.51 万元，较上年同期下降 12.71%；利润总 额为-9,640.96 万元，较上年同期下降 9,602.71 万元；归属于上市公司股东净利润 -8,773.20 万元，较上年同期下降 9340.83 万元；基本每股收益为-0.3737 元，较上 年同期下降较大。 2、合理制定经营计划 科学组织生产管理 2023 年度董事会认真分析了公司所面临的行业竞争状况和公司发展阶段， 科学地制定了公司年度经营计划，并积极督促管理层落实，严格检查执行情况。 各位董事始终秉持勤勉尽责的态度，利用自身专业优势，为公司发展提供了合理 化建议，切实增强了董事会的战略决策能力，保证了公司经营管理正常进 ...

独立董事2023年度述职报告 本人（张福利）作为浙江扬帆新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《公司章程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚 实、勤勉、独立履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较 好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度本人履行独立董事 职责的工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 1、基本情况 本人（张福利）1968 年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生，博士生导师。先后担任上海医药工业研究院助研，副研，研究员。现任上 海医药工业研究院中心主任，浙江奥翔药业股份有限公司、浙江荣耀生物科技股 份有限公司（未上市）、浙江扬帆新材料股份有限公司独立董事。 2、独立性说明 浙江扬帆新材料股份有限公司 2023 年度，本人与公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，不存在影 响独立董事独立性的情 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上，至少一名为会计专业人士[4] - 由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名，董事会选举产生[4] 审计委员会职责 - 负责审核公司财务信息及披露等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] 内部审计报告 - 内部审计部门每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[8] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次会议，会议由三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[12] - 讨论关联议题时，关联委员应回避，无关联委员过半数出席且决议经其过半数通过[12] 信息披露 - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[10]

浙江扬帆新材料股份有限公司 总裁工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江扬帆新材料股份有限公司(以下简称"公司")总裁 的行为，确保总裁忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）和《浙江扬帆新材料股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作规则。 第二条 本工作规则规定了公司总裁的责任、总裁及副总裁的职权及分工、 总裁办公会等内容。 第三条 公司设总裁一名，副总裁若干名。 第四条 《公司章程》关于董事忠实义务和勤勉义务的规定，同样适用于 总裁。 第二章 总裁的职权 第五条 总裁对董事会负责，行使下列职权： (一) 主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； (十) 签发日常经营管理的有关文件，根据董事长授权，签署公司对外有关 文件、合同、协议等； (十一) 《公司章程》或董事会授予的其他职权。 (二) 组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案； (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制订公司的具体规章； (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责 ...

战略委员会设置 - 公司设立董事会战略委员会并制定工作规则[2] - 战略委员会由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] 委员产生与任期 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事一致，届满可连选连任[4] 职责与决策 - 主要职责是研究公司中长期战略等并提建议[7] - 提案提交董事会审议决定[7] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行会议[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 其他规定 - 人数不足需六十日内补选[4] - 会议记录保存不少于十年[10] - 工作规则经董事会批准生效[12]

对外投资分类 - 短期投资指持有不超一年可随时变现的投资，长期投资指一年内不能或不准备随时变现的投资[3][4] 投资审议标准 - 须经股东大会审议的对外投资标准涉及多项指标超50%且有绝对金额要求[6] - 交易标的“购买或出售资产”累计达最近一期经审计总资产30%的事项，应提交股东大会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] - 须经董事会审议的对外投资标准涉及多项指标超25%且有绝对金额要求，对外证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元[8] 决策与执行 - 证券投资、委托理财或衍生品投资由董事会或股东大会审议，未达董事会审议标准的其他对外投资由董事长决定[9] - 子公司不得自行决定对外投资[11] - 股东大会、董事会为对外投资决策机构，董事会战略委员会统筹协调组织分析研究[11][14] 部门职责 - 证券部负责收集整理评估新投资项目信息并建项目库提建议[15] - 财务部负责对外投资效益评估、筹措资金和办理出资手续[17] - 董事会审计委员会及其审计小组负责对外投资定期审计[18] 人员管理 - 公司对外投资组建合作、合资公司应派出董事、监事参与运营决策，对控股公司应派出董事长及经营管理人员[17] - 对外投资派出人员人选由人力资源部提候选人，经总裁办公室决定[17] - 派出人员每年签资产经营责任书，次年三月底前提交年度述职报告[17] - 人力资源部组织对派出董事、监事进行年度和任期考核[17] 子公司管理 - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司财务会计制度[19] - 新建子公司每月向公司财务部报送财务会计报表[19] - 公司可向子公司委派财务负责人监督财务状况[19] - 公司对子公司进行定期或专项审计[19] 制度生效 - 本制度自公司股票首次公开发行并在深交所创业板上市后生效[21]

会议情况 - 公司第四届监事会第十次会议于2024年4月22日召开，3名监事全部出席[1] 议案审议 - 多项议案获监事会通过，包括2023年度监事会工作报告等[1][2][3] - 同意不进行2023年度利润分配[9][10][11] - 同意续聘中汇会计师事务所为2024年度审计机构[14][16] - 预计2024年度与关联方发生关联交易[17][18] - 同意使用不超1亿元闲置自有资金现金管理[19][20][21] - 修订公司《监事会议事规则》和薪酬管理办法[25][26][28][29][30][31] 后续安排 - 上述议案均需提交2023年年度股东大会审议[1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][14][16][17][18][19][20][21][25][26][28][29][30][31]

人事变动 - 公司2024年4月22日聘任樊相东为副总裁，任期至本届董事会届满[3] 持股情况 - 樊相东间接持有公司717,389股股份[3][6] - 樊相东直接持有公司限售股91,200股[3][6] - 樊相东合计持有公司808,589股股份，占总股本0.34%[3][6]

提名委员会构成 - 由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] 人员补选与撤销 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会六十日内完成补选[5] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[14] 会议相关 - 选举新董事和高管前一至两个月提候选人建议和材料[10] - 秘书会议召开前两日通知全体委员，经同意可豁免[13] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[13] 记录保存 - 会议记录保存期限不低于10年[14]