上海富瀚微电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人方瑛作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东 负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人方瑛，女，1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大 学，硕士学历。注册会计师，注册税务师，历任河南省审计师事务所审计经理、上 海东华会计师事务所审计经理，现任上海立信佳诚东审会计师事务所创始合伙人、 交享越（上海）资产管理有限公司执行董事。2021 年 5 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 ...

上海富瀚微电子股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年 12 月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cn.chgv.cn）" "折行套 " " " " " " ， IBDO ? 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制鉴证报告 上海富瀚微电子股份有限公司全体股东: 信会师报字[2024]第 ZA10823 号 我们接受委托,对上海富瀚微电子股份有限公司(以下简称"富 瀚微")董事会就 2023年12月 31 日富瀚微财务报告内部控制有效 性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 富瀚微董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规 定建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控 制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，华泰联合证券对上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度内部控制 制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 上海富瀚微电子股份有限公司及其合并范围内的所有公司，包括富瀚微电子 香港有限公司、上海仰歌电子科技有限公司、富瀚微电子（成都）有限公司、江 阴芯诚电子科技有限公司、眸芯科技（上海）有限公司，眸芯智能科技（上海） 有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务 ...

富瀚微于 2022 年 10 月 27 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关 于增加外汇套期保值业务额度的议案》，同意将公司及子公司进行外汇套期保值 业务的总额度由不超过 20,000 万元人民币或等值外币增加至 50,000 万元人民币 或等值外币；于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过 了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司开展总额不超过人民币 4 亿 元或等值外币的外汇套期保值业务。上述开展外汇套期保值业务的期限均为自公 司董事会审议通过之日起 12 个月。 二、2023年度公司证券与衍生品投资情况 （一）证券投资情况 证券与衍生品投资情况核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易 ...

上海富瀚微电子股份有限公司董事会审计与风险控制委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的有关规定，上 海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险控制委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，现将对立信会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"立信/会计师事务所"）2023 年度履职评估情况及董事会审计 与风险控制委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年审会计师事务所的基本情况 1、基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海富瀚微电子股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华泰联合证券对富瀚微 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海富瀚微电子股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2259 号文）同意注册， 公司发行面值总额为 581,190,000 元的可转换公司债券，募集资金总额为 581,190,000 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 11,500,900.23 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 569,689,099.77 元。立信会计事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 ...

关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十次会 议决定于2024年5月17日召开公司2023年度股东大会，现将本次会议的具体事项通 知如下： 一、召开会议的基本情况 | 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十次会议审议通过， 决定召开2023年度股东大会。召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月17日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2024年5月17日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5 月17日9:15-9:25、9: ...

公司基本信息 - 公司股票简称为富瀚微，股票代码为300613[9] - 公司注册地址位于上海市徐汇区宜山路717号6楼，办公地址在上海市徐汇区宜山路717号2号楼6楼[10] - 公司网址为www.fullhan.com，电子信箱为stock@fullhan.com[10] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为1,822,382,478.27元，较上年下降13.65%[11] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为252,492,036.88元，较上年下降36.58%[11] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为453,201,202.62元，较上年下降27.06%[11] - 公司2023年末资产总额为3,677,339,069.67元，较上年增长6.66%[11] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,545,623,816.85元，较上年增长12.14%[11] 产品与市场 - 公司在高性能视频编解码SoC和图像信号处理器芯片领域具有领先地位[18] - 公司在专业视频处理、智慧物联和智慧车行领域产品线逐步完善，满足不同领域的需求[20] - 公司在智慧车行领域产品具有竞争优势，覆盖了多种车载应用领域，处于领先地位[21] 研发与技术 - 公司长期深耕视觉领域，提供高性能视频编解码IPC以及NVRSoC芯片、图像信号处理器ISP芯片、车载视频与传输芯片等产品解决方案[23] - 公司采用Fabless经营模式，通过“预研——设计——量产”流水式研发策略确保推出技术领先、符合市场需求的创新产品[23] - 公司研发人员数量在2023年达到441人，比上一年增加15.14%[36] 公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，其中3名独立董事，设立薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会和审计与风险控制委员会[79] - 公司制定了贯穿于各层面、各环节的内部控制体系，以规范经营管理，控制风险，保证经营业务正常开展[79] - 公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，严格按照相关规定披露信息，维护与投资者、监管机构、媒体的关系[79] 股东信息 - 公司股东中，陈春梅持有30,707,851股，占比13.32%[195] - 公司股东中，龚传军持有5,753,877股，占比2.50%[195] - 公司股东中，杨小奇持有4,357,715股，占比7.56%[195]

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 公告编码：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | 上海富瀚微电子股份有限公司 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"富瀚微"或"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通 过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意将 2020 年股票期权激励计划、2021 年股票期权激励计划、2022 年股票期权计划中部分激励对象已获授但尚未行权 的部分股票期权合计 2,053,456 份进行注销。现对有关事项说明如下： 一、 股票期权激励计划已履行的审批程序 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次期权注销数量：本次注销部分股票期权合计 2,053,456 份，其中： 1、注销 2020 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 12,821 份； 2、注销 2021 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 714,104 份， ...

| 证券代码：300613 | 证券简称：富瀚微 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123122 | 债券简称：富瀚转债 | | 上海富瀚微电子股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三次会议 于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件、电话、书面等形式向全体监事发出。会议由监事会主席陈晓春 先生召集和主持，应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议的召集、召开、表决 符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》，合法有效。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 3、 审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 经审核，监事会认为：该报告真实、客观地反映了公司 2023 年度财务状况以及 经营成果。具体内容详见同日披 ...