昆明川金诺化工股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 1 我们作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，基于独立判断的立场，秉持实事求 是的原则，现就第五届董事会第一会议相关事项进行了认真审查，发表如下独立 意见： 一、关于聘任公司高级管理人员的的独立意见 经核查，本次聘任公司高级管理人员的程序、高级管理人员的任职资格和条 件符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，受聘人员不存在受到过中国证 监会及其他有关部门的行政处罚或证券交易所纪律处分的情形；不存在因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结 论的情形；不存在重大失信等不良记录；也不存在《公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 ...

2023年第三次临时股东大会法律意见书 致：昆明川金诺化工股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于昆明川金诺化工股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受昆明川金诺化工股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派张韵雯律师、李德齐律师（以下简称 "本所律师"）出席公司2023年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会" 或"本次会议"），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等 法律、法规和规范性文件以及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议 人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师行业公 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2023-073 昆明川金诺化工股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议之公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会 议于 2023 年 9 月 14 日在公司会议室召开，经全体监事一致同意，本次会议豁免 通知时限要求，会议通知于 2023 年 9 月 14 日公司 2023 年第三次临时股东大会 选举产生新一届非职工代表监事后，以口头方式通知全体监事，包括职工代表监 事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。全体监事一致推举谭宏伟先生主持 本次会议。本次会议以现场书面记名投票和通讯表决结合的方式审议并通过以下 议案，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的 规定。 三、备查文件 1 附件：人员简历 （一）审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权、0 票回避。 谭宏伟先生：男，1968 年 11 月生，中国国 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2023-070 昆明川金诺化工股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会通知的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：昆明川金诺化工股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性、合规性：经公司第四届董事会第三十三次会议审议，决定召开 2023 年第三次临时股东大会。本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 4、本次股东大会的召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 14 日（星期四）下午 14:00 网络投票时间：2023 年 9 月 14 日（星期四） （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 14 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30;下午 13：00-15：00。 （1）股权登记日：2023 年 9 月 11 日（星期一） （2）截止 2023 年 9 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2023-069 基于对公司未来发展前景的信心及对公司内在价值的认可，为支持公司持续、 稳定、健康发展，同时为增强广大投资者信心，切实维护投资者权益和资本市场 的稳定，公司实际控制人、全体董监高共同承诺：自2023年8月30日起未来6个月 内不以任何形式减持本人持有的公司股票；承诺期内如发生资本公积转增股本、 派送股票红利、配股、增发等产生的股份，亦遵守上述承诺。 二、上市公司董事会的责任 公司董事会将督促上述人员严格遵守承诺，并按照《公司法》、《证券法》 以及中国证监会、深圳证券交易所相关法律法规、规范性文件的规定，及时履行 相关信息披露义务。 特此公告！ 昆明川金诺化工股份有限公司 董 事 会 昆明川金诺化工股份有限公司 关于实际控制人及董监高承诺未来六个月内不减持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到了公司实际控 制人及董事长刘甍先生、其他全体董事、监事及高级管理人员（魏家贵先生、黄 海先生、唐加普先生、洪华先生、陈志龙先生 ...

证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2023-068 昆明川金诺化工股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户 暨使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、理财产品基本情况 昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"川金诺"）于2023 年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不 影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，公司及公司募投项目 实施主体合计使用额度不超过40,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金 管理，该额度在董事会审议通过之日起12个月的有效期内循环滚动使用，具体详 见公司于2023年8月1日披露于巨潮资讯网的《关于使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的公告》（公告编号：2023-047）。 （一）本次购买理财产品的主要情况 一、开立现金管理专用结算账户的情况 近日，公司为募集资金现金管理开立了专用结算账户，具体情况如下： | 开户名称 | 开户银 ...

世纪证券有限责任公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 是否 | | 未履行 承诺的 | | --- | --- | --- | | 公司及股东承诺事项 ...

经营情况 - 2023年公司营收约11.3亿，同比增长约3.4%，主要因净化磷酸销量增加贡献收入增量；半年度出现上市以来首次经营亏损 [2] - 亏损原因：重钙库存成本偏高且价格下降、主要产品市场价格下降、研发和财务费用同比增加 [2] 业务板块毛利 - 2023年上半年，饲料级磷酸盐板块毛利为5.8%，磷肥板块毛利为 -7.89%，净化磷酸板块毛利约为4%，新能源材料毛利约为9.5% [2] 磷矿采购 - 东川基地磷矿主要来源于东川区周边，广西基地根据市场价格择机采购国内外磷矿，正利用港口优势布局海外磷矿 [2] - 上半年广西川金诺采购占比国外约60%，国内约40%；8月采购占比国内约40%，国外约60%，因海外磷矿降价滞后，国内磷矿更便宜 [2][3] - 磷矿价格5月进入下行区间，7 - 8月处于近年底部，近期随磷化工产品涨价有所上涨 [3] 重钙业务 - 2022年底留存约16万吨重钙，2023年上半年核心为去库存，截止8月底库存基本消化 [3] - 8月初重钙价格触底回升，当前已能贡献正向毛利，全年经营情况以定期报告为准 [3] 费用增加原因 - 财务费用增长因银行借款增加及项目贷款停止计入资本化 [3] - 研发费用增长因围绕转型战略加大研发项目投入 [3] 湿法净化磷酸（PPA）业务 - 2023年初计划生产PPA12万吨/年，因新能源市场不景气未达计划产销量 [3] - 上半年PPA销售量约为3.28万吨，粗磷酸销量1.91万吨 [3] - 广西川金诺未形成固定产销比例，8月工业级PPA销售占比约40%，食品级PPA销售占比约60% [3][4] - 8月以来PPA市场价格约6000元/吨，产能约12000吨/月，毛利提升，预计下半年销量约5 - 6万吨 [4] 新能源材料募投项目 - 公司推进磷化工和新能源耦合一体化战略，7月募投资金到账，因市场变化正观察调研，合理安排实施节奏 [4] 盈利能力 - 2023年上半年经营亏损，8月产品价格回暖、原材料成本下降，盈利能力逐步修复，预计三季度末及四季度逐步恢复，以定期报告为准 [4]

公司基本信息 - 公司保证半年度报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[2] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[7] - 公司股票代码为300505，股票简称为川金诺，股票上市证券交易所为深圳证券交易所[17] 主要产品和产业链 - 公司主要财务指标包括工业石灰、氟硅酸钠、磷酸铁锂等[12][13][14] - 公司生产的产品包括饲料级磷酸氢钙、饲料级磷酸二氢钙等[9][10] - 公司生产的磷酸主要通过湿法工艺生产，包括湿法净化磷酸[15] - 公司新能源材料主要指磷酸铁、磷酸铁锂[16] - 磷化工产业链以磷酸为核心产品，公司主要围绕湿法磷酸工艺生产磷酸钙盐产品和湿法净化磷酸产品[24] 财务数据 - 本报告期营业收入为1,132,507,378.19元，同比增长3.41%；归属于上市公司股东的净利润为-35,605,237.82元，同比下降118.08%[20] - 公司报告期末总资产为3,174,272,293.85元，同比增长3.84%；归属于上市公司股东的净资产为1,786,492,438.17元，同比下降1.75%[20] 市场趋势和行业发展 - 国际磷肥市场价格呈下行趋势，巴西需求推迟，美国需求以即时需求为主，印度加大磷酸二铵进口采购规模，国内磷肥市场受原材料价格震荡下滑影响[24] - 2023年上半年，中国磷酸铁锂动力电池及储能电池出货量同比增速分别为53.8%和104%[25] - 截止2023年6月30日，国内磷矿石价格下调114元/吨，跌幅10.80%[26] - 2023年上半年，我国新能源汽车产销累计完成378.8万辆和374.7万辆，同比分别增长42.4%和44.1%[26] 公司生产和销售 - 公司主要产品包括饲料添加剂、肥料、湿法净化磷酸[29] - 公司具有灵活的产品结构优势，可以根据市场需求迅速调整产品结构[40] - 公司销售模式包括内销业务和外销业务两种模式[38] 环保和社会责任 - 公司实现废水、废气、废渣的资源化和综合利用，达到“零排放”[50] - 公司在2023年上半年在环境治理和保护方面投入了4955.28万元，缴纳了21.93万元的环境保护税[119] - 公司秉持“诚信立业、科技兴企”的企业文化，致力于建立现代企业制度，打造公开、透明、规范的上市公司，回馈社会并支持公益事业[120][121] 公司治理和风险管理 - 公司承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对招股说明书真实性、准确性、完整性承担法律责任[131] - 公司承诺不越权干预经营管理活动，不向其他单位或个人输送利益，不损害公司利益，不动用公司资产从事与职责无关的投资、消费活动[129] - 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中化工行业的披露要求，详见衍生品投资情况[85] 股东情况和财务数据 - 公司股东数量及持股情况：报告期末普通股股东总数为30,366，持股5%以上的普通股股东包括刘甍、深圳市上潮资本管理有限责任公司、魏家贵等[164] - 公司前10名股东持股情况：刘甍持股比例为32.21%，持股数量为72,364,501股；深圳市上潮资本管理有限责任公司持股比例为2.06%，持股数量为4,620,290股；魏家贵持股比例为1.89%，持股数量为4,246,091股[164] - 前10名无限售条件股东持股情况：刘甍持有人民币普通股18,091,125股；深圳市上潮资本管理有限责任公司持有人民币普通股4,620,290股；刘明义持有人民币普通股3,781,872股[165]

声明人 和国忠 ，作为 昆明川金诺化工股份有限公司 第 5 届董事会独立董 事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过昆明川金诺化工股份有限公司第4届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如 有）。 √ 是 □ 否 √ 是 □ 否 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 六、本人担任独立董事不会违反《中 ...