第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司的证券投资、期货与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者 的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定制定本制度。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及本所认定的其他投资行为。 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。 本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非 标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。 期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品 等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 公司从事证券投资、期货与衍生品 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于回购公司股份比例达到3%暨回购完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年2月19日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金或自筹资金以集中竞 价交易方式回购公司人民币普通股（A股），回购的公司股份用于员 工持股计划或股权激励、维护公司价值及股东权益。本次回购股份资 金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含）， 回购价格上限为不超过人民币19.15元/股，本次回购股份其中用于员 工持股计划或股权激励部分实施期限为自公司董事会审议通过回购 股份方案之日起12个月内，用于维护公司价值及股东权益所必需(出 售)部分实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起3个 月内。具体 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年2月19日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金或自筹资金以集中竞 价交易方式回购公司人民币普通股（A股），回购的公司股份用于员 工持股计划或股权激励、维护公司价值及股东权益。本次回购股份资 金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含）， 回购价格上限为不超过人民币19.15元/股，本次回购股份其中用于员 工持股计划或股权激励部分实施期限为自公司董事会审议通过回购 股份方案之日起12个月内，用于维护公司价值及股东权益所必需(出 售)部分实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起3个 月内。具体回购股份数量以回购 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"海顺转债"（债券代码：123183）的转股期限为 2023 年 1 0 月 09 日至 2029 年 3 月 22 日，最新的转股价格为人民币 18.00 元/ 股。 2、2024 年第三季度，共有 0 张"海顺转债"（票面金额共计 1 07,300 元人民币）完成转股，合计转成 0 股"海顺新材"（股票代 码：300501）股票。 3、截止 2024 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 6,328, 856 张，剩余票面总金额为 632,885,600 元人民币。 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司本次公开发行的 6,330,000 张可转 换公司债券于 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过 了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意延 长可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的授权期限，继续 使用不超过人民币25,000万元的可转换公司债券部分闲置募集资金 进行现金管理。使用期限为自原到期之日即2024年4月10日起12个月 内进行滚动使用。除此之外，关于使用可转换公司债券闲置募集资金 进行现金管理的其他事宜保持不变。具体内容详见2024年3月27日刊 登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于继续使用部 分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024- ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年9月13日以电话、微信、电子邮件等通讯方式发出召开第五 届董事会第二十六次会议的通知（本次会议经全体董事同意豁免会议 通知期限），会议于2024年9月13日以通讯会议方式召开，应出席董 事7人，实际出席董事7人，部分监事和高级管理人员列席会议。本次 董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及 《公司章程》的有关规定，合法有效。 | 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-104 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 特此公告。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事会 二、董事会会议审议情况 综合考虑公司现阶段的基本情况、股价走势、市场环境等多重因 素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，公司董事会决定本 次不向下修正"海顺转债"转股价格，且自董 ...

关于不向下修正"海顺转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、截至2024年9月13日，上海海顺新型药用包装材料股份有限公 司（以下简称为"公司"）股票已出现连续三十个交易日中至少有十 五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%的情形，触发"海顺 转债"转股价格向下修正条款。 2、公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于不向下修 正"海顺转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正 "海顺转债"转股价格，且自董事会审议通过之日后（即自2024年9 月18日起），若再次触发"海顺转债"转股价格向下修正条款，届时 公司董事会将再次召开会议决定是否行使"海顺转债"的转股价格向 下修正权利。 | 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-105 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海海顺新型药用包装材 料股份有 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 1、证券代码：300501 证券简称：海顺新材 2、债券代码：123183 债券简称：海顺转债 3、转股价格：18.00元/股 4、转股期限：2023年10月9日至2029年3月22日 5、自2024年8月26日至2024年9月6日，公司股票已有10个交易日 的收盘价低于当期转股价格18.00元/股的85%，如后续公司股票收盘 价格继续低于当期转股价的85%，预计将可能触发"海顺转债"转股 价格向下修正条件。若触发条件，公司将按照《上海海顺新型药用包 装材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定及时履行后续审议 程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 关于海顺转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...

保荐业务监管情况 - 2024年1月5日，公司保荐的恒逸石化可转债项目发行人上市当年亏损、营业利润下滑超50%，保荐代表人被监管谈话[15] - 2024年1月22日，公司保荐的思创医惠及相关当事人因文件虚假被深交所纪律处分[15] - 2024年2月7日，公司保荐的义翘神州因现金管理问题被北京监管局警示[12] - 2024年2月23日，公司保荐的星网宇达被北京监管局警示[12] - 2024年4月30日，公司保荐方大智源因关联交易问题被深交所监管函[13] - 2024年4月30日，深交所对方大智源及保荐代表人通报批评[16] - 2024年5月7日，公司及保荐代表人保荐江苏博涛被证监会警示[14] - 2024年5月8日，公司作为广东泉为督导机构违规被广东证监局警示[14] - 2024年5月9日，公司保荐的上海海顺因信息披露问题被上海监管局警示[14] - 2024年5月16日，深交所对公司保荐的智动力通报批评[17] 公司自身违规情况 - 2024年1月5日，公司因恒逸石化项目被证监会警示[12] - 2024年4月18日，公司更正2023年三季报部分财务数据[6] - 2024年5月9日，公司因信息披露不准确被上海监管局警示[6] - 公司独立董事任职核查不充分，公告与事实不符[13] 保荐人履职情况 - 保荐人查询公司募集资金专户6次[3] - 保荐人发表专项意见6次[4] - 保荐人对上市公司培训1次（2024年4月17日）[4] - 保荐人未列席公司三会，现场检查0次，向深交所报告无[4] 整改措施 - 公司与方大智源分析问题并落实整改[16] - 公司对受纪律处分的保荐代表人内部问责[17] - 公司与智动力沟通交流并落实整改[17] 股东承诺与减持 - 控股股东、实际控制人锁定期届满后两年承诺已履行[9] - 股东每年减持股份不超发行人股份总数25%[10]

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 | 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | （1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生 之日或者在决策过程中至依法披露之日内； 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年2月19日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金或自筹资金以集中竞 价交易方式回购公司人民币普通股（A股），回购的公司股份用于员 工持股计划或股权激励、维护公司价值及股东权益。本次回购股份资 金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含）， 回购价格上限为不超过人民币19.15元/股，本次回购股份其中用于员 工持股计划或股权激励部分实施期限为自公司董事会审议通过回购 股份方案之日起12个月内，用于维护公司价值及股东权益所必 ...