资金占用管理 - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] - 防止控股股东及关联方占用资金等[4] - 关联交易后及时结算，防非正常经营性资金占用[6] 责任与措施 - 董事长是防资金占用及清欠工作第一责任人[11] - 违规非经营性资金占用责任人扣款1万 - 10万[14] 股东与董事权益 - 二分之一以上独立董事提议并经董事会批准可冻结控股股东股份[11] - 10%以上表决权股份股东可提请召开临时股东会[12] - 董事、高管协助侵占资产，董事会视情节处分或提议罢免[14] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过生效，解释权归董事会[18][19]

信息披露义务人 - 持股百分之五以上的大股东为信息披露义务人[7] 定期报告 - 公司应披露年度、半年度和季度报告[10] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[12] - 中期报告特定情形应聘请审计[12] - 季度报告财务资料一般无须审计[12] - 公司应在四个月内披露年度报告[12] - 公司应在两个月内披露半年度报告[12] - 公司应在一个月内披露季度报告[12] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[13] 披露时间变更 - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日书面申请[15] 特殊事项披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等应及时披露[21] - 持有公司百分之五以上股份股东或实际控制人持股情况变化应配合披露[29] 信息披露管理 - 信息披露事务管理制度由董事会实施，董事长为第一责任人[24] - 董事会办公室是信息披露日常工作部门[31] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[32] - 公司披露信息应以董事会公告形式发布[33] - 董事知悉未公开重大信息应及时报告[35] - 独立董事监督信息披露事务管理制度[26] - 审计委员会监督董高信息披露行为[37] - 公司总部各部门及分、子公司负责人是信息报告第一责任人[39] 报告程序 - 定期报告有草拟、审核、通报、发布程序[33] - 临时报告有草拟、审核、通报、发布程序[33][34] 重大信息报告 - 重大信息报告需在二十四小时内进行[34] 资料保管 - 董事等履职文件资料保管期限不少于十年[39] - 招股说明书等资料原件保管期限为十年[39] 保密协议 - 信息知情人员入职需签署保密协议[41] - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[41] 暂缓披露 - 拟披露信息可申请暂缓披露，期限一般不超过二个月[41] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，监督财务管理和会计核算[44] 投资者关系 - 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人[45] 信息发布 - 公司信息披露指定网站为巨潮资讯网[45][46] 时间定义 - 公司“第一时间”指与应披露信息有关事项发生当日[50] - 公司“及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[50] 关联方 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[53] - 持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人是关联法人[53]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占比二分之一以上[5] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，提前五个工作日发通知；临时会议提前三个工作日发通知[11] - 会议需三分之二以上委员（含）出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] 履职规定 - 委员连续两次不出席会议，建议董事会撤换[14] 方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过方可实施；高管薪酬分配方案报董事会批准[8] 其他规定 - 会议记录保存期为十年[16] - 有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案[11] - 股权激励计划须经股东会审议通过[9] - 议事规则自董事会审议通过之日起施行，修改亦同[20]

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，切实保障投资者的利益，提高募集资金的使用效 率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件的规定和要 求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控制 制度，并确保该制度的有效实施。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告，并由公司董事会按照招股说明书或募集说明书所承 诺的 ...

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董 事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公司内、外 部的审计、监督和核查工作的专门机构。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当委员会召集人不能或 者拒绝履行职责时，由过半数的审计委员会成员共同推举一名独立董事成员主 持；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委 员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行审计委员 会召集人职责。 第六条 审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同，每届任期不得超 过三年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期 间如有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时 自动辞去审计委员会职务。 审计委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》 或本议 事规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。期间如有审计委员会委员 不再担任公司董 ...

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员 会（以下简称"战略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重 大投资决策的专门机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《浙江金 科汤姆猫文化产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，特制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 第五条 战略委员会 ...

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 投资者关系管理制度 第五条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际 控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责 提供便利条件。 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范和加强浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简 称"公司"）与投资者（包括股东和债券持有人）和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，建立公司与投资者的良性 互动关系，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"工 作指引"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等相关法律、法规、规范性文件及《浙江金科汤姆猫文化产业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东 权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进 ...

累积投票制规则 - 累积投票制用于股东会选举两名以上（含两名）董事[2] - 每位股东累积表决票数为持股数乘以选举董事人数[4] 投票要求 - 独立董事与非独立董事选举分开投票[5] - 所投候选董事人数不超应选人数，否则无效[5] - 投票总数多于累积表决票数，投票无效[5] 董事当选条件 - 董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份二分之一[6] - 候选人按得票多少顺序，得票多者当选[10] 特殊情况处理 - 当选人数少于应选，已当选超章程规定三分之二，缺额下次选举填补[10] - 当选不足章程规定三分之二，对未当选候选人进行第二轮选举[10] - 两名或以上候选人票数相同，对该等候选人进行第二轮选举[10]

内幕信息管理责任人 - 公司董事长为内幕信息登记管理主要责任人[3] - 董事会秘书负责相关事宜实施与管理[3] 信息披露与保密 - 公司证券部是唯一信息披露机构，未经批准不得泄露内幕信息[3] - 公司定期报告公告前，财务人员等不得泄露财务报表及数据[24] 内幕信息范围 - 公司经营、财务等未公开且影响股价的信息属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人包括公司内外相关人员及其他规定人员[7][8][9][10] - 持有公司5%以上股份的股东等应配合做好内幕信息知情人登记工作[18] 登记与报备 - 公司应及时登记内幕信息知情人信息并向深交所报备[12] - 进行重大事项需制作《重大事项进程备忘录》并报送深交所[12] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送备忘录[13] 流程与报告 - 内幕信息知情人登记备案需按流程进行，知情人应及时告知并签订协议[14][15] - 所涉内幕信息事项进展或变化，相关人员应及时报告董事会秘书[15] 档案保存 - 内幕信息知情人档案自记录起至少保存10年，登记备案材料保存年限不少于10年[20] 自查与处罚 - 公司应在年度报告等公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖证券情况自查[30] - 发现内幕交易等情况应在二个工作日内报送浙江证监局、深圳证券交易所[30] - 内幕信息知情人违反规定受处罚，公司应将结果报送浙江证监局和深交所备案并公告[30] 制度生效与修改 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[34] 其他规定 - 内幕信息管理可按需增加内容，按规定登记涉及行政管理部门内容[36] - 内幕信息事项一事一记，不同事项知情人档案分别记录[36] - 获取内幕信息方式包括会谈、电话等[37] - 需填报内幕信息内容，可附页详述[38] - 需填报内幕信息所处阶段，如商议筹划等[39] - 上市公司登记填登记人名字，汇总保留原登记人姓名[40] - 重大资产重组事项分四部分填列[40] - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[41] 高送转定义 - 高送转指上市公司每十股送红股与公积金转增股本合计达或超五股[16]

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《深交所自律监管指引2号》"）、《浙江金科汤姆猫文化产业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本细则。 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设立董事会秘书。董事会秘书由 董事长提名，董事会聘任。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规、规范 性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第四条 董事会秘书应由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等 工作三年以上的自然人担任。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具 有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董 ...