证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-061 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于"山河转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格向下修正条款 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号）同意注 册，公司于 2023 年 6 月 12 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可 转债"）3,200,000 张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 320,000,000.00 元。 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意，公司可转债于 2023 年 7 月 7 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称为山河转债、债券代码为"123199"， 山河转债转股期 2023 年 12 月 18 日至 2029 年 6 月 11 日止。山河转债的转股价 格为 13. ...

可转债情况 - 2023年6月12日发行可转债32000万元[3] - 2023年7月7日“山河转债”在深交所挂牌[4] - 转股期限为2023年12月18日至2029年6月11日，转股价格13.60元/股[2] - 2024年二季度970张转债转股7015股[2] - 截至2024年二季度末剩余可转债3198588张，金额319858800元[2] 股份情况 - 2024年4 - 6月限售股增加9525股，无限售股减少2510股，总数增加7015股[8] - 无限售股新增可转债转股7015股，9525股变为高管锁定股[9]

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-059 债券代码：123199 债券简称：山河转债 《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2024-018）、《关于 回购公司股份的进展公告》（公告编号：2024-041）、《关于回购公 司股份的进展公告》（公告编号：2024-056）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应在每个月的前 三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份进 展情况公告如下： 一、回购公司股份的进展情况 截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计通过股票回购专用证券账户 以集中竞价交易方式回购公司股份 1,825,500 股，占公司总股本的 0.78%，本次回购最高成交价为 12.82 元/股，最低成交价为 11.24 元/股，回购均价 12.33 元/股，成交总金额为 22,503,265.00 元（不 含交易费用）。上述回购符合相关法律法规的要求。 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-058 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于 5%以上股东减持股份计划的预披露公告 公司 5%以上股东上海复星医药产业发展有限公司保证向本公司提 供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的 信息一致。 特别提示： 5、拟减持股份数量及比例：复星医药本次减持不超过公司股份 2,326,000 股，即不超过公司总股本的 1.00%（在减持计划实施期间， 公司若发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、 除息事项，减持股份数量将进行相应调整）。 6、股份来源：公司首次公开发行前持有的股份及发行上市后资 本公积金转增股本方式取得的股份。 持安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）股份 26,254,059 股（占公司总股本比例 11.20%）的股东上 海复星医药产业发展有限公司（以下简称"复星医药"）因经营需要， 拟自公告发布之日起 15 个交易日后三个月内（2024 年 7 月 22 日 至 2 ...

可转债发行 - 2023年6月公司发行320万张可转换公司债券，募集资金3.2亿元，净额3.16亿元[6][44] - 可转债于2023年7月7日在深交所挂牌交易，简称“山河转债”，代码“123199”[7] - 可转债期限为2023年6月12日至2029年6月11日，每张面值100元，按面值发行[10][11] - 债券利率第一年0.2%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.0%、第六年3.0%[13] - 转股期限为2023年12月16日至2029年6月11日，初始转股价格为18.25元/股[16][17] 业绩数据 - 2023年营业收入8.39亿元，同比增长19.12%[43] - 2023年归属于上市公司股东的净利润1.62亿元，同比增长23.58%[43] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.38亿元，同比增长14.94%[42][43] - 2023年公司总资产15.43亿元，同比增长30.68%[43] 资金使用 - 2023年可转换公司债券募集资金投入2.02亿元，新型药用辅料系列生产基地一期项目投资进度83.64%[47] - 2023年7月4日，公司使用募集资金置换预先投入及已支付发行费用的自筹资金1.57亿元[48] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额1160.97万元，购买理财产品1.03亿元[48] 转股情况 - 截至2023年12月31日，累计32,800元“山河转债”转换为公司A股股票，累计转股股份数为1,794股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0008%[63] - 截至2023年12月31日，尚未转股的“山河转债”金额为319,967,200元，占可转债发行总量的99.9898%[63] - “山河转债”初始转股价格为18.25元/股，最新转股价格为13.60元/股[61] 其他事项 - 2024年6月12日支付可转债第一年利息，票面利率0.2%（含税）[53] - 中诚信国际维持山河药辅主体和“山河转债”信用等级为A+，评级展望稳定[54] - 2024年5月，公司以股权登记日总股本为基数（扣除回购账户中股份），向全体股东每10股派发现金股息2.5元[60]

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-057 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 可转换公司债券付息公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1."山河转债"将于 2024 年 6 月 12 日按面值支付第一年利息，每 10 张"山 河转债"（面值 1,000.00 元）利息为 2.00 元（含税）。 2. 债权登记日：2024 年 6 月 11 日。 3. 除息日：2024 年 6 月 12 日。 4. 付息日：2024 年 6 月 12 日。 5."山河转债"票面利率：第一年 0.2%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四 年 1.5%、第五年 2.0%、第六年 3.0%。 6."山河转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 6 月 11 日，凡在 2024 年 6 月 11 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2024 年 6 月 11 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。 7.下一付息期起息日：2024 年 6 月 12 日，下一年度利率：0.5 ...

证券代码：300452 证券简称：山河药辅 公告编号：2024-056 债券代码：123199 债券简称：山河转债 安徽山河药用辅料股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十九 次会议，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》，同意公司使 用自有资金以集中竞价的方式回购公司部分已发行的社会公众股份， 回购的股份将用于后续员工持股计划或者股权激励。本次回购股份的 资金总额不低于人民币 2,000 万元（含）且不超过人民币 3,200 万 元（含），回购价格不超过人民币 18.00 元/股（含）。具体回购股 份的数量以公司实际回购的股份数量为准。本次回购股份的实施期限 为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。公司 分别于 2024 年 2 月 7 日、2024 年 2 月 8 日、2024 年 3 月 4 日、 2024 年 4 月 1 日、2024 年 5 月 7 日在中国证监会指定 ...

评级信息 - 公司主体评级为A+/稳定，“山河转债”债项评级为A+[6][11][12] - 评级展望认为公司信用水平未来12 - 18个月将保持稳定[6] - 中诚信国际维持公司主体信用等级为A +，评级展望为稳定；维持“山河转债”信用等级为A +[48] 财务数据 - 2024年1 - 3月资产总计15.43亿元，所有者权益合计9.63亿元，负债合计5.80亿元[9] - 2024年1 - 3月总债务4.21亿元，营业总收入2.38亿元，净利润0.51亿元[9] - 2024年1 - 3月营业毛利率33.34%，资产负债率37.57%，总资本化比率30.41%[9] - 2023年营业总收入8.39亿元，净利润1.65亿元，综合毛利率31.69%[9][10][36] - 2023年研发投入占比5.00%，期间费用率12.58%[10] - 2023 - 2024.3研发投入金额从0.42亿元增长，占营收比例变化待明确[30] - 2023年末货币等价物6.99亿元，应收账款0.82亿元，存货0.94亿元，固定资产4.17亿元[39] - 2023年末总资产15.43亿元，总债务4.12亿元，总负债6.07亿元，所有者权益9.35亿元[39] - 2023年经营活动净现金流1.32亿元，投资活动净现金流 - 3.33亿元，筹资活动净现金流2.28亿元[39] - 2024年预测总资本化比率为27.05% - 30.05%，2022年实际为16.87%，2023年实际为30.56%[44] - 2024年3月货币资金13743.97万元、应收账款13880.01万元、存货7315.94万元、固定资产47966.77万元[55] - 2024年1 - 3月营业总收入23768.85万元、净利润5051.81万元[55] 用户数据 - 截至2023年末，公司与超30个省、市、自治区或直辖市的3000余家客户建立稳定合作关系，当年前五大客户销售额占年度销售总额比例为6.98%[21] 产品数据 - 截至2024年3月末，公司共有47种产品获CDE药用辅料登记号，较2022年末增加8种，产品数量占2020年版《中国药典》中收载药用辅料的约14%[21] - 2023 - 2021年微晶纤维素产能分别为10333.00吨、9500.00吨、9500.00吨，产量分别为10265.15吨、6974.07吨、7238.49吨，销量分别为9459.08吨、6844.93吨、6802.23吨[23] - 2023 - 2021年硬脂酸镁产能均为2500.00吨，产量分别为1899.07吨、1758.26吨、2139.59吨，销量分别为1818.65吨、1728.56吨、1980.81吨[23] - 2023 - 2021年羧甲淀粉钠产能均为3500.00吨，产量分别为2752.50吨、2696.01吨、2655.83吨，销量分别为2645.17吨、2662.10吨、2499.42吨[23] - 2023 - 2021年玉米淀粉采购金额分别为7736.85万元、6731.61万元、7522.33万元[26] - 2023 - 2021年木浆采购金额分别为6188.68万元、4720.09万元、4890.73万元[26] - 2023 - 2021年硬脂酸采购金额分别为1380.14万元、1623.17万元、1622.16万元[26] 研发情况 - 研发人员数量160人，占比16.65%[30] - 截至2023年末有27项国家发明专利，2023年新增5项[28][32] 在建项目 - 截至2024年3月末在建项目计划投资6.04亿元，已投2.442亿元，2024年需投1.53亿元[31] 股权与人员 - 截至2024年3月末，控股股东及实际控制人尹正龙持有公司26.90%的股权[19] - 跟踪期内公司董事和监事人员离任3人，高级管理人员无变化[19] 转债信息 - “山河转债”发行金额/债项余额为3.20/3.20亿元，存续期为2023/06/12 - 2029/06/12[11] - “山河转债”募集资金3.2亿元，91%用于募投项目建设，9%用于补充流动资金，未使用金额0.93亿元[46] - 截至2024年3月末，“山河转债”累计转股数量442张，剩余3199558张[47] - 2024年5月29日起“山河转债”转股价格调整为13.60元/股[47] 子公司数据 - 2024年3月末合肥山河医药科技有限公司总资产0.31亿元、净资产0.29亿元、营业总收入0.44亿元、净利润0.03亿元[52] - 2024年3月末曲阜市天利药用辅料有限公司总资产1.64亿元、净资产1.46亿元、营业总收入1.20亿元、净利润0.06亿元[52]

评级情况 - 公司委托中诚信国际对2023年“山河转债”跟踪评级[1] - 中诚信国际维持公司主体及“山河转债”信用等级为A+[1] - 评级展望为稳定[1] 信息获取 - 投资者可查阅《安徽山河药用辅料股份有限公司2024年度跟踪评级报告》了解情况[1]

可转债数据 - 控股股东尹正龙解除质押可转债430,385张，占其所持比例50.01%，占公司比例13.45%[1] - 2024年5月20日公司可转债总数量为3,199,478张[2] - 尹正龙持有可转债占公司余额比例为13.45%[3] 解除质押结果 - 解除质押后尹正龙质押可转债数量为0，占比均为0%[3] 影响说明 - 控股股东可转债解除质押对公司生产经营无不利影响[4]