应急原则与小组 - 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急相结合原则[2] - 应急小组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[8] 突发事件类型与处置 - 突发事件包括治理、经营、政策环境、信息类等[4][5] - 治理类突发事件处置包括约见大股东等[13] - 经营类突发事件处置包括审计财务等[13][14] - 环境类突发事件处置包括调查环境等[14] - 信息类突发事件处置包括澄清不实信息等[14] 预警与汇报 - 预警信息传递由部门、子公司责任人向分管副总经理汇报[11] 后续工作 - 突发事件结束后应急小组总结经验并修订制度[15] - 公司应对危机损失和教训从四方面总结[20] 保障与责任 - 公司要做好应对突发事件的人力、物力、财力保障工作[18] - 公司突发事件应急处理实行责任追究制度[23]

内部控制制度管理 - 公司制定内部控制制度加强管理、提高盈利、增强财务信息可靠性[2] - 董事会负责制度制定、实施和完善，内审部门负责监督[3] - 制度执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[29] 内部控制主要内容 - 涵盖环境、风险评估、活动、信息沟通、审计监督及披露[5] - 环境包括治理结构、机构设置等[7] - 风险评估识别内外部风险并确定策略[11] 内部控制活动措施 - 结合风险评估结果采取多种控制措施[16] - 建立绩效考评制度，结果用于薪酬和职务调整[19] 信息管理 - 建立重大内部信息报告和传递反馈机制[22] - 制定信息披露管理制度确保信息准确披露[22] 审计监督 - 审计委员会召集人由独董且会计专业人士担任[24] - 内审部门定期报告并提交内控评价报告[26] - 会计师事务所对内控有效性核实评价[27] 制度更新与生效 - 根据变化和缺陷调整修正内部控制制度[31] - 制度经董事会批准生效，解释权归董事会[31]

公司基本信息 - 公司于2015年4月22日在深交所创业板上市，首次发行2834万股[8] - 公司注册资本38431.8815万元，已发行股份38431.8815万股[10][16] - 发起人邹炳德等6人认购股份及持股比例明确[15][16] 股份管理 - 公司收购股份情形及限制，特定情形合计持股不超10%并3年内处理[22] - 董高人员任职及离职股份转让限制[27] - 特定股东查阅会计账簿等需书面请求并说明目的[33] 股东会相关 - 年度股东会每年一次，上一会计年度结束后6个月内举行[55] - 特定情形需召开临时股东会，相关主体可提议[55][60][61] - 股东会决议通过比例，普通决议过半数，特别决议三分之二以上[79] 董事会相关 - 董事会由5名董事组成，含2名独董和1名职工代表董事[104] - 董事会定期和临时会议召开要求及决议规则[115][118][119][120] - 独董任职限制及职权行使要求[123][127] 利润分配 - 公司提取10%法定公积金，累计达注册资本50%可不再提取[151] - 现金分红为优先方式，不同阶段分红比例不同[156] - 利润分配方案及政策调整通过要求[158][159] 其他 - 公司披露年报和中报时间要求[151] - 聘用会计师事务所相关规定[168][169] - 公司合并、分立、减资等相关程序和要求[177][178][179][180]

交易规范 - 公司董事和高管买卖本公司股票及其衍生品种前不得违法违规交易[3] - 应在规定时间委托公司申报个人及其近亲属身份信息[6] 股份变动 - 所持本公司股份变动应在二个交易日内报告并公告[7] - 计划转让股份应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[8] 转让限制 - 上市一年内等情形下所持股份不得转让[11] - 年报、半年报公告前十五日内等期间不得买卖[13] 锁定规则 - 上市已满一年董事和高管新增无限售股按75%自动锁定，未满一年按100%锁定[15] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超所持总数25%[15] 额度计算 - 每年首个交易日以上年最后交易日名下股份为基数按25%算本年度可转让额度[16] - 计算可解锁额度小数四舍五入，持股不足1000股可转让额度为持股数[16] - 因权益分派等致股份变化可转让额度相应变更[16] 限售解除 - 限售股解除条件满足可委托公司申请解除[17] 离任限制 - 自实际离任日起六个月内不得转让持有及新增股份[17] 违规处理 - 违规买卖董事会应收回所得收益并披露[13] - 违规由证券监管部门依法处理[19] - 公司可对违规责任人警告、处分等，收回收益、要求赔偿[20] 记录披露 - 公司对违规行为及处理情况完整记录，按规定报告或披露[26] 制度生效 - 本制度自董事会审议批准后生效，解释权归董事会[23][24]

子公司管理 - 子公司应遵循制度制定细则并接受监督[3] - 子公司重大事项需经公司批准并按程序权限进行[6] - 公司向子公司委派或推荐人员并可提调整要求[9] 经营计划与分红 - 子公司总经理应报年度工作报告及经营计划获批[12] - 公司促使盈利且未分配利润为正的子公司现金分红[13] 财务制度 - 子公司会计政策应与公司统一[15] - 子公司定期报送月度、季度、年度报告[15] - 子公司制定资金使用办法并报公司批准[17] - 子公司对外借款需报公司批准[18] - 子公司资产处置按规定程序审批[19] 投资与风控 - 子公司投资经公司审核及自身审批[19] - 子公司提高风险意识建立制度[21] - 公司部门对子公司活动跟踪监控评估[21] 信息披露与审计 - 子公司适用公司信息披露制度并提供信息[23] - 子公司重大事项及时报告董事会[23] - 公司审计制度适用于子公司并实施监督[26] 激励约束 - 子公司建立激励约束机制报公司批准[30] - 子公司对董监高考核奖惩[30] 制度生效 - 制度经董事会批准生效，解释权归董事会[32][34]

管理原则与对象 - 公司投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚信原则[3] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及相关机构[5] 工作内容与沟通 - 工作内容涵盖公司发展战略、经营管理等信息[5] - 通过官网、新媒体等多渠道与投资者沟通[6] 信息披露与会议 - 按规定及时、公平履行信息披露义务[9] - 特定情形下召开投资者说明会，年报披露后开业绩说明会[9][10] 人员管理 - 董事会秘书为负责人，人员有素质技能要求且禁8种情形[13][23] - 关注媒体信息并反馈，可定期开展系统性培训[13] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案，保管十年并记录活动[14] 制度规定 - 制度依国家法律，与规定不一致以规定为准[17] - 经董事会审议批准生效，解释权归董事会[17]

公司管理架构 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名[4] 总经理任职与任期 - 8种情形之一不得担任总经理，如无民事行为能力等[4][5] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[5] 总经理办公会议制度 - 例会原则上每月召开1次，会前提前2天通知参会人员[9][10] - 会议记录保管期不少于10年[10] 总经理报告职责 - 应定期向董事会提交公司经营管理工作报告[13] - 董事会闭会期间向董事长报告公司多项情况[15] 细则相关 - 细则经董事会审议批准后生效实施，解释权归董事会[17]

股东会召集 - 审议重大资产交易超最近一期经审计总资产30%事项需股东会审议[4] - 独立董事、审计委员会提议或10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7][8] - 审计委员会同意股东请求，5日内发通知[10] - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] - 召集人在年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知股东[14] 会议相关时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，与网络投票开始日至少间隔2个交易日[16] - 发出通知后延期或取消，召集人在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[17] - 变更现场会议地点，召集人在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[20] - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日交易时间，互联网投票9:15开始，下午3:00结束[21] - 会议记录保存不少于10年[25] 决议规则 - 普通决议需出席股东表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[26] - 重大资产交易或担保超30%、分拆子公司上市等需特别决议通过[29] - 分拆子公司上市等提案还需特定其他股东2/3以上表决权通过[29] 投票相关 - 选举两名以上非职工代表董事实行累积投票制[33] - 选举独立董事和非职工代表董事时，股东选票数为持股数乘以应选人数且只能投对应候选人[34] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[37] - 股东会记名投票，表决前推举两名股东代表计票和监票[38] 其他规定 - 关联股东对关联交易事项回避表决[31] - 审议派现等提案通过后2个月内实施具体方案[40] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[41] - 公司不召开股东会，深交所可停牌并要求解释公告[44] - 召集等不符要求，证监会责令改正，深交所可采取措施[44] - 董事等履职违规，证监会责令改正，深交所可处分[44] - 提案未通过或变更前次决议，公告中特别提示[40]

内审工作安排 - 内审部门受董事会领导，对董事会负责，向审计委员会报告工作[6] - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[6][10] - 会计年度结束前提交次一年度内部审计工作计划，结束后提交年度报告[10] - 每半年对公司重大事件和大额资金往来检查并提交报告[10] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计并报告结果[12] 内部控制审查 - 审查和评价重点包括对外投资等相关制度[11] - 对审查发现的内控缺陷，督促整改并后续审查[11] - 重要对外投资事项发生后及时审计，关注审批等内容[11] - 审计募集资金使用情况时，关注存放等内容[12] 评价报告流程 - 审计委员会根据内审评价报告出具年度内控自我评价报告[15] - 董事会审议年度报告时对内控自我评价报告形成决议[15] - 内控评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[15] - 保荐机构或独立财务顾问对内控评价报告核查并出具意见[15] 审计报告相关 - 公司聘请会计师事务所审计时可要求其出具内控审计报告[14] - 会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告时，董事会需专项说明[15] 其他制度 - 公司实施审计回避制度[9] - 公司在年度报告披露同时在指定网站披露相关内控报告[16] - 公司建立激励与约束机制监督、考核内审人员[18] - 内审部门可对模范和违规部门、个人提奖惩建议[18] - 内审人员违规，董事会给予处分、追究经济责任[20]

重大会计差错认定 - 资产等差错金额占比超最近一年经审计对应总额5%且绝对金额超500万元[7] - 差错金额影响盈亏性质等且占最近一年经审计净利润5%以上且超500万元[7][8] - 监管责令改正以前年度财务报告差错[8] - 报表附注未披露重大政策等或担保金额占最近一期经审计净资产1%以上[8] - 年报信息披露重大诉讼等金额占最近一期经审计净资产10%以上[8] 重大差异认定 - 业绩预告与年报业绩变动方向不一致且无合理解释或幅度超20%以上[9] - 业绩快报与定期报告数据指标差异幅度达20%以上[10] 责任追究 - 形式包括责令改正、通报批评等[12] - 内审部门调查，经审计委员会审议提请董事会审核[14][15] - 年报信息披露差错责任追究结果纳入绩效考核[23] 制度相关 - 季度、半年报信息披露差错追究参照执行[17] - 未尽事宜按法律规定执行，不一致以法律为准[17] - 制度经董事会批准生效实施，修改亦同[17] - 制度解释权归董事会[17]