红相股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人红相股份有限公司董事会现就提名杨翼飞为红相股份有限公司第六 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为红相股份有限 公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、被提名人已经通过红相股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董 ...

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[4] 董事会权限 - 董事会设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[4] 总经理审批权 - 对与关联法人交易成交金额未超300万元或占公司最近一期经审计净资产绝对值低于0.5%有审批权[9] - 对与关联自然人交易成交金额未超30万元有审批权[11] - 对单项金额不超公司最近一期经审计净资产4%的购买或出售资产等事项有审批权，该等事项连续十二个月内累计低于公司最近一期经审计净资产10%[11] - 对受托经营、承包经营金额当年度累计不超5000万元有审批权[11] - 对债权或债务重组金额当年度累计不超3000万元有审批权[11] - 对单笔金额不超5000万元、累计金额不超公司最近一期经审计总资产值15%的借款及相关担保事项有审批权[11] - 对对外捐赠额当年度累计不超公司最近一期经审计净资产千分之三有审批权[11] 董事会会议 - 每年至少召开两次定期会议[14] - 定期会议和临时会议通知分别需提前10日和5日发出[16] - 变更定期会议时间、地点等事项需在原定会议召开日前3日发出书面变更通知[18] - 需过半数董事出席方可举行[18] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[19] - 表决实行一人一票，采用书面表决方式[22] - 审议通过提案需超过公司全体董事人数半数的董事投赞成票[22] - 董事回避表决时，有关董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足3人时，应提交股东大会审议[23] - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，董事会会议1个月内不应再审议相同提案[24] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等情况，会议应暂缓表决[24] 会议记录与档案 - 董事会秘书应安排记录会议，记录应包括会议日期、地点、出席董事等内容[25] - 会议档案保存期限不少于十年[26] 股利派发 - 股东大会对股利分配方案作出决议后，公司董事会须在两个月内完成股利（或股份）的派发[27] 董事撤换 - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东大会撤换[27] 董事会秘书 - 应具备财务、管理、法律专业知识并取得资格证书[29] - 最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评的人士不得担任[29] - 最近3年内受到中国证监会行政处罚的人士不得担任[29] - 公司应在聘任董事会秘书的董事会会议召开5个交易日之前向深交所报送资料，深交所5个交易日内未提异议，董事会可聘任[31] 规则生效与解释 - 本规则经股东大会审议通过之日起生效并实施[34] - 本规则如与国家日后颁布的法律、法规和《公司章程》相抵触，按规定执行并修订，报股东大会审议通过[34] - 本规则由公司董事会负责解释[34]

股东大会召开时间 - 年度股东大会应于上一会计年度完结后6个月内召开[4] - 临时股东大会应在特定情形发生之日起2个月内召开[4] 股东大会召集与通知 - 单独或合并持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[4] - 董事会收到提议后10日内给出书面反馈意见[7] - 董事会同意后5日内发出通知[7] - 连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东特定情况可自行召集主持[8] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在会前10日提临时提案[11] - 召集人收到提案后2日内发补充通知[11] - 年度股东大会召集人提前20日通知股东，临时提前15日[12] 股权登记与会议安排 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[13] - 股东大会延期或取消，召集人提前至少2个工作日说明原因[14] 投票相关规定 - 网络或其他方式投票开始时间不早于现场前一日下午3：00，不迟于当日上午9：30，结束不早于现场结束当日下午3：00[21] - 股东大会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[26] - 作出特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[26] - 公司特定重大事项需特别决议通过[26] - 董事会等可征集股东投票权[27] - 超规定比例部分股份买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入总数[29] 选举与表决 - 董事等候选人可由单独或合并持股1%以上股东提名推荐[31] - 选举董事、监事除选一人外实行累积投票制[30] - 表决前推选两名非关联股东代表计票和监票[32] - 同一表决权选一种方式，重复表决以第一次为准[32] - 股东大会记名投票表决[32] - 现场结束时间不得早于网络或其他方式[32] - 未填等表决票计为“弃权”[33] 其他事项 - 会议记录保存不少于10年[22] - 股东大会通过利润分配等决议后，董事会两个月内完成相关事项[35] - 本规则经股东大会审议通过生效实施[37]

| 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"红相转债"（债券代码：123044）转股期为 2020 年 9 月 18 日至 2026 年 3 月 11 日；最新转股价格为人民币 3.70 元/股。 2、2024 年第二季度，共有 740,316 张"红相转债"完成转股（票面金额共 计 74,031,600 元），合计转成 20,008,423 股"*ST 红相"股票（股票代码：300427）。 3、截至 2024 年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为 3,876,349 张，剩 余票面总金额为 387,634,900 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，红相股份有限公司（以 下简称"公司"或 ...

红相股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 1 www.lhratings.com 联合〔2024〕4350 号 联合资信评估股份有限公司通过对红相股份有限公司主体及其 相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持红相股份有限 公司主体长期信用等级为 A-，维持"红相转债"信用等级为 A-，评 级展望为负面。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月二十六日 跟踪评级报告 | 2 三、本报告引用的资料主要由该公司或第三方相关主体提供，联合资信 履行了必要的尽职调查义务，但对引用资料的真实性、准确性和完整性不作 任何保证。联合资信合理采信其他专业机构出具的专业意见，但联合资信不 对专业机构出具的专业意见承担任何责任。 四、本次跟踪评级结果自本报告出具之日起至相应债券到期兑付日有 效；根据跟踪评级的结论，在有效期内评级结果有可能发生变化。联合资信 保留对评级结果予以调整、更新、终止与撤销的权利。 五、本报告所含评级结论和相关分析不构成任何投资或财务建议，并且 不应当被视为购买、出售或持有任何金融产品的推荐意见或保证。 六、本报告不能取代任何机构或个人的专业判断，联合 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 根据公司与卧龙电驱等主体签署的《厦门红相电力设备股份有限公司与卧龙 电气集团股份有限公司、席立功、何东武、吴国敏发行股份及支付现金购买资产 协议》《厦门红相电力设备股份有限公司与卧龙电气集团股份有限公司、席立功、 何东武、吴国敏发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议（一）》（以下合称 "重组协议"）及《行政处罚决定书》([2024]1 号)的相关内容，并经容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）出具的《关于红相股份有限公司前期会计差错更正专项说 明的鉴证报告》（容诚专字[2024]361Z0373 号）确认，银川卧龙 2017-2019 年度 存在未完成重组协议承诺业绩情形，具体如下： 单位：万元 | 目 项 | 2017-2019 | | 年度 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2017 年度 | 2018 年度 | 2019 年度 | 累计 ...

公司收到年报问询函后高度重视，立即组织相关部门及人员、中介机构就年 报问询函所涉及的问题进行逐项核实与回复。由于年报问询函涉及的内容较多， 部分事项还需要进一步落实完善，为保证回复内容的真实、准确和完整，提高信 息披露的质量，公司拟于 2024 年 6 月 28 日前完成年报问询函回复工作，并及时 履行信息披露义务。 公司对延期回复给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。 有关公司的信息请以公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公 告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 | 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于延期回复深圳证券交易所年报问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 红相股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日收到深圳证券 交易所创业板公司管理部下发的《关于对红相 ...

| 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300427 | 证券简称：*ST红相 | 公告编号：2024-066 | 红相股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 持股比例被动稀释超过1%的公告 公司控股股东、实际控制人杨保田先生、杨成先生及其一致行动人杨力先生保证向本 公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、本次权益变动属于股东持有公司股份的比例因公司可转换公司债券转 股，导致公司总股本增加，从而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人所持 有的公司股份被动稀释。 1 | | 变动类型 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （可多 增加□ 减少☑ | | 一致行动人 | | 有☑ 无□ | | | | 选） | | | | | | | | 是否为第一大股东或实际控制人 | | | 是☑ 否□ | | | | | 2.本次权益变动情 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于"红相转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2024 年 5 月 21 日至 2024 年 6 月 11 日，红相股份有限公司（以下简称 "公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价格不低于"红相转债"当期转股价格 （3.7 元/股）的 130%（含 130%，即 4.81 元/股）。若未来触发"红相转债"的 有条件赎回条款"在本次可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至 少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），公司有 权按照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的本次可 转债"，届时根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）中有条件赎回条款的相关规定，公司将召 开董事会审议确定是否 ...