股东大会时间 - 现场会议2024年12月13日15:00[4] - 网络投票同日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[4] 股权登记与登记时间 - 股权登记日2024年12月9日[5] - 现场登记2024年12月12日9:00 - 12:00、14:00 - 17:30[8] 联系方式 - 电话0592 - 8126108、0592 - 8126091[11] - 传真0592 - 2107581[11] - 邮箱securities@redphase.com.cn[11] 投票信息 - 普通股投票代码“350427”，简称“红相投票”[21] 委托信息 - 委托出席时间2024年12月13日，地点厦门[28] - 委托事项含签署文件并行使表决权[28] - 委托期限至会议结束[28] 提案内容 - 提案含总议案及续聘审计机构议案[28]

| 证券代码：300427 | 证券简称：红相股份 | 公告编号：2024-160 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于"红相转债"即将停止转股暨赎回前最后半个交易日的 重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、最后转股日：2024 年 12 月 2 日 截至本公告披露时，距离"红相转债"停止转股仅剩最后半个交易日（即 2024 年 12 月 2 日下午交易时段），2024 年 12 月 2 日收市后，未实施转股的"红 相转债"将停止转股，剩余可转债将按照 102.19 元/张的价格强制赎回。若被强 制赎回，投资者可能面临投资损失。 2、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票 适当性管理要求的，不能将所持"红相转债"转换成股票，特提请投资者关注不 能转股的风险。 3、特提醒"红相转债"持有人注意在限期内转股。 特别提示： 1、"红相转债"赎回价格：102.19 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 3%，且 ...

可转债发行 - 2020年3月12日公司公开发行585.00万张可转换公司债券，发行总额58,500.00万元[8] - 可转债初始转股价格为18.93元/股，2024年2月23日起调整为3.70元/股[12][16] 赎回相关 - 赎回条件满足日为2024年10月28日，停止交易日为2024年11月28日[6] - 停止转股日为2024年12月3日，赎回登记日为2024年12月2日[6] - 赎回日为2024年12月3日，发行人资金到账日为2024年12月6日，投资者赎回款到账日为2024年12月10日[7] - “红相转债”赎回价格为102.19元/张，当期年利率为3%[6] - 本次赎回类别为全部赎回，赎回完成后“红相转债”将在深交所摘牌[7] - 赎回对象为截至2024年12月2日收市后在中国结算登记在册的全体持有人[22] 触发条件 - 2024年9月30日至10月28日，公司股票有15个交易日收盘价不低于转股价3.70元/股的130%（即4.81元/股），触发赎回条款[8] 其他 - 2023年12月18 - 22日“红相转债”回售申报数量为511张，回售金额为51,808.24元（含息、税）[18] - 本次赎回条件满足前6个月内（2024年4月28日至10月28日），公司实控人等不存在交易“红相转债”情形[24] - 可转债转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[25] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[25] - 公告日期为2024年11月29日[28]

可转债发行 - 2020年3月12日公司公开发行585.00万张可转换公司债券，发行总额58,500.00万元[7] 转股价格调整 - 2020年6月转股价格由18.93元/股调整为18.80元/股[11] - 2021年5月转股价格由18.80元/股调整为18.67元/股[12] - 2022年7月转股价格由18.67元/股调整为18.62元/股[14] - 2024年2月转股价格由7.08元/股向下修正为3.70元/股[16] 赎回相关 - 最后转股日为2024年12月2日，2024年12月2日收市后未转股的“红相转债”将按102.19元/张强制赎回[4] - 赎回条件满足日为2024年10月28日，赎回日为2024年12月3日[5] - 2024年9月30日至10月28日，公司股票已有十五个交易日收盘价格不低于“红相转债”当期转股价格3.70元/股的130%（即4.81元/股），触发有条件赎回条款[20][21] - “红相转债”赎回价格为102.19元/张，当年票面利率3%，计息天数266天[22] - “红相转债”自2024年11月28日起停止交易，12月3日起停止转股，12月3日为赎回日[23] - 2024年12月6日发行人资金到账，12月10日赎回款到达持有人资金账户[23][24] - 本次赎回完成后，“红相转债”将在深交所摘牌[23] 回售情况 - 2023年12月18日至22日“红相转债”回售申报数量为511张，回售金额为51,808.24元（含息、税）[18] 转股规则 - 可转债转股期限自2020年9月18日至2026年3月11日[10] - 可转债初始转股价格为18.93元/股[11] - 可转债转股最小申报单位为1张，面额100元，转换成股份最小单位为1股[25] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份转股申报后次一交易日上市流通[25] 交易情况 - 2024年4月28日至10月28日期间，公司实控人等不存在交易“红相转债”的情形[24]

适用范围与时间 - 办法适用于公司及全资、控股子公司内控评价管理工作[2] - 内控评价时间为每年1月1日至12月31日[9] 评价内容与原则 - 围绕内部环境等要素全面评价内控[9] - 按“统一领导，分级管理”原则进行内控评价[10] 评价程序 - 包括制定方案等多个环节[18] - 内审部拟订方案，各部门、子公司自查上报[19] - 工作组现场检查审核再评价[10][11] - 内审部汇总结果编写报告上报审计委员会[11] - 审计委员会审议后提交董事会审议并披露[11] 评价方法与缺陷认定 - 有个别访谈法等多种评价方法[20] - 内控缺陷分设计和运行缺陷，重大由董事会认定[15] - 明确财务与非财务报告内控缺陷定量标准[17][19] 缺陷处理与报告披露 - 编制缺陷认定汇总表，重大缺陷由董事会认定[19] - 对重大缺陷及时应对，追究责任[20] - 内审部编制评价报告，经董事会批准后披露[22][23] 办法实施 - 办法由董事会解释修订，审议通过后实施[25] - 与法规冲突时以法规为准[25]

可转债基本信息 - 2020年3月12日公司发行585.00万张可转债，总额58,500.00万元[7] - 可转债转股期限自2020年9月18日至2026年3月11日[10] - 可转债初始转股价格为18.93元/股，现为3.70元/股[11][16] 赎回相关信息 - 红相转债最后转股日为2024年12月2日，赎回日为12月3日[4][5] - 赎回价格为102.19元/张，当期年利率3% [5] - 赎回条件满足日为2024年10月28日[5] - 停止交易日为2024年11月28日，停止转股日为12月3日[5] - 2024年9月30日至10月28日触发有条件赎回条款[20][21] - 赎回对象为12月2日收市后在册的全体持有人[22] - 2024年12月6日发行人资金到账，12月10日赎回款到持有人账户[23][24] 其他信息 - 2023年12月18 - 22日“红相转债”回售申报511张，金额51,808.24元[18] - 2024年4月28日至10月28日实控人等无交易“红相转债”情形[24] - 可转债转股最小申报单位为1张，转换成股份最小单位为1股[25]

红相股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：红相股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：红相股份 股票代码：300427 债券简称：红相转债 债券代码：123044 信息披露义务人：卧龙电气驱动集团股份有限公司 住所：浙江省绍兴市上虞区曹娥街道复兴西路 580 号一楼 通讯地址：浙江省绍兴市上虞区曹娥街道复兴西路 555 号 股权变动性质：股份数量不变、持股比例被动稀释至 5%以下 签署日期：2024 年 11 月 27 日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报 告书》及相关的法律、法规编写本报告。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在红相股份有限公司拥有权益的股份变动 情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在红相股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明 ...

权益变动情况 - 因可转债转股总股本增加，持股被动稀释，不涉增持减持[4] - 变动后持股比例降至4.97934%，不再是5%以上股东[4] 数据信息 - 卧龙电驱注册资本130,262.2626万元，总股本1,302,622,626股[6] - 2023年2月15日总股本361,757,316股，原持股6.94297%[7] - 截至2024年11月26日，总股本增至504,418,079股，持股降至4.97934%[7] 影响说明 - 不涉及控股东、实控人，不影响治理和经营[4] - 不触及要约收购，不影响控制权稳定性[9] - 不存在违反相关规定情况[9]

高管亲属交易 - 红相股份副总经理王祥配偶杨鸿雁2024年10月15 - 29日买入1万股，成交9.075万元[1] - 红相股份副总经理王祥配偶杨鸿雁2024年10月15 - 29日卖出3万股，成交28.46万元[1]

股东大会信息 - 公司2024年第四次临时股东大会于12月13日15：00在厦门召开[2][27] - 会议股权登记日为2024年12月9日[4] - 现场登记时间为12月12日9:00 - 12:00、14:00 - 17:30[7] 投票信息 - 网络投票时间为12月13日9:15 - 15:00（深交所互联网系统）[23] - 普通股投票代码为“350427”，简称为“红相投票”[20] 会议提案 - 提案包括总议案及《关于续聘2024年度财务审计机构及聘任内控审计机构的议案》[27]