四川中光防雷科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》有关规定，特设立 董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事三名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、半数以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第六 ...

内部控制评价规则 - 评价每年一次，基准日为12月31日[9] - 遵循全面性、重要性和独立性原则[4] - 内容包括设计合理性和运行有效性[6] 缺陷处理 - 经审批缺陷1个月内整改，最长不超3个月[12] - 按严重程度分重大、重要和一般缺陷[11] 奖惩措施 - 发现重大缺陷扣成员绩效200 - 500元[16] - 未按程序评价扣100 - 200元[17] - 泄露缺陷情节严重赔偿5% - 100%损失[17] 报告披露 - 评价小组综合方法收集证据认定缺陷[11] - 报告经股东会审议后证券部对外披露[14]

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，含3名独立董事和1名职工代表董事[4] 专门委员会 - 董事会各专门委员会成员三人，全部由董事组成[4] - 审计委员会成员为非公司高管董事，含三名独立董事[4] 会议召开 - 董事会每六个月至少召开一次定期会议[6] - 特定情形下应召开临时会议[8] - 董事长接到提议十日内召集并主持会议[7] - 定期会议提前十日、临时会议提前五日送达通知[7] - 变更定期会议需提前三日发书面通知[10] 会议要求 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[12] - 董事连续两次未出席且不委托他人，董事会建议撤换[15] 表决方式 - 董事会会议表决一人一票，可举手表决或记名投票[17] 档案保存 - 董事会会议记录等档案保存于证券事务部，期限10年[21] 决议落实 - 董事会决议由总经理落实，执行情况向下次董事会报告[22] 决议通过 - 审议提案须过半数董事赞成，关联交易需无关联董事过半数通过[18][24] 其他规定 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可提议暂缓表决[20] - 董事对记录有异议可书面说明，否则视为同意[21] - 决议违规致损，参与董事赔偿，异议者免责[21] - 决议公告由董事会秘书按规则办理，披露前保密[21][29] - 规则经股东会批准生效，原规则废止[24] - 规则由董事会解释，与法律、章程冲突以法律、章程为准[24] - 不同决议矛盾时，以时间在后的为准[23]

资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐机构或独立财务顾问[6] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[12] - 募投项目超计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应检查并披露进展[12] 资金置换与补充 - 公司可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[13] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次时间不超十二个月[13] 超募资金使用 - 计划单次使用超募资金达5000万元且超总额10%以上，应提交股东会审议[14] - 超募资金用于永久补充流动资金和归还贷款，12个月内累计不超总额30%[15] 资金存放与协议 - 公司募集资金应存放于专项账户，专户数量原则不超募投项目个数[5] - 公司应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[6] 项目进展核查 - 公司董事会应每半年核查募集资金投资项目进展[11] 事项公告 - 闲置募集资金补充流动资金经董事会审议通过后，应二日内公告[14] 节余资金处理 - 节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免程序，年报披露[22] - 节余资金达项目募集资金净额10%且高于1000万元，需股东会审议[23] 资金检查 - 公司审计部门至少每季度检查募集资金存放与使用情况[25] - 保荐机构至少每半年现场检查公司募集资金存放和使用情况[26] 鉴证报告聘请 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所出具鉴证报告[27] 资金投资与用途变更 - 公司使用闲置募集资金投资产品，应经董事会审议，独立董事发表意见[16] - 公司变更募集资金用途，需董事会和股东会审议通过[20] 实施地点变更 - 公司改变募投项目实施地点，应经董事会审议并二日内公告[21] 特定事项使用 - 公司将募集资金用作特定事项，应经董事会审议，独立董事发表意见[22]

接待对象 - 特定对象包括持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[2] 接待原则与部门 - 接待工作遵循公平、公正、公开等六项原则[4][5] - 证券事务部为来访接待专职部门[8] 接待流程 - 特定对象来访需预约登记，证券事务部确认身份[10][11] - 特定对象相关文件发布前需知会公司[11] - 公司建立接待来访登记记录表并形成会议记录[11] 时间限制 - 尽量避免在年报、半年报披露前30日内接受来访[14] 责任规定 - 违反制度的人员和信息披露义务人应承担相应责任[16]

四川中光防雷科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳 健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会 审议通过，并及时履行信息披露义务。 第五条 公司不得为董事、 ...

股东大会信息 - 2025年5月20日下午14:00召开2024年年度股东大会[2] - 股权登记日为2025年5月14日[6] - 现场会议在成都高新区公司研发楼四会议室召开[7] 股东与投票 - 股东王雪颖持4.81%股份有提临时提案资格[3] - 中小投资者表决单独计票[9] - 普通股投票代码“350414”，简称“中光投票”[17] 议案与委托 - 审议13项议案含2024年度董监事会报告[8] - 授权委托可代表出席并投票[21] - 授权有效期至股东大会结束[22]

证券代码：300414 证券简称：中光防雷 公告编号：临-2025-011 四川中光防雷科技股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次 会议于 2025 年 4 月 24 日以通讯方式召开。本次会议通知已于 2025 年 4 月 14 日以书面或电子邮件的方式送达，并于 2025 年 4 月 23 日发出会议补充通知新增 部分议案。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事长王雪颖女士主持 了本次会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议 事规则》的有关规定，是合法、有效的。 1、审议通过《关于公司 2025 年一季度报告全文的议案》 公司严格按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定，编制了公司 2025 年一季度报告全文，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2025 年一季度的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同步披露 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入85,447,053.03元，较上年同期增长12.72%[5] - 归属于上市公司股东的净利润2,810,525.62元，较上年同期下降8.41%[5] - 经营活动产生的现金流量净额25,803,135.57元，较上年同期增长9.96%[5] - 营业总收入为85447053.03元，较上期75805988.20元有所增长[19] - 营业总成本为88644270.95元，较上期77769929.95元有所增加[19] - 净利润为2717692.59元，较上期3009380.83元有所下降[19] - 经营活动产生的现金流量净额为25803135.57元，较上期23466016.39元有所增加[22] - 投资活动产生的现金流量净额为9840773.27元，较上期3178323.87元大幅增加[23] - 现金及现金等价物净增加额为35520439.73元，较上期26648110.10元有所增加[23] - 期末现金及现金等价物余额为317411219.14元，较上期314004050.76元有所增加[23] - 基本每股收益为0.0086元，较上期0.0094元有所下降[20] - 稀释每股收益为0.0086元，较上期0.0094元有所下降[20] - 其他综合收益的税后净额为 - 10540.45元，较上期23732.36元由盈转亏[20] 特定项目与2024年对比变化 - 应收款项融资13,167,801.20元，较2024年末下降31.30%[10] - 合同负债5,807,577.11元，较2024年末增长59.91%[10] - 财务费用-1,271,591.54元，较2024年1 - 3月增长37.66%[10] - 其他收益1,390,903.34元，较2024年1 - 3月增长336.79%[10] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数17,801[11] - 四川中光高技术研究所有限责任公司持股比例40.88%，持股数量133,276,450股[11] - 王雪颖持股比例4.81%，持股数量15,691,867股[11] - 公司实际控制人王雪颖合计持有股份占公司总股本的37.41%，间接持有10,630.13万股，直接持有15,691,867股[12] 2025年3月31日期初期末余额对比 - 2025年3月31日货币资金期末余额为318,165,113.47元，期初余额为282,724,179.16元[14] - 2025年3月31日交易性金融资产期末余额为263,312,373.63元，期初余额为275,579,076.39元[15] - 2025年3月31日应收账款期末余额为188,020,900.97元，期初余额为217,741,505.65元[15] - 2025年3月31日流动资产合计期末余额为957,559,190.81元，期初余额为961,211,284.17元[15] - 2025年3月31日资产总计期末余额为1,169,181,443.76元，期初余额为1,173,824,252.37元[15] - 2025年3月31日应付票据期末余额为34,942,342.32元，期初余额为30,772,893.84元[15] - 2025年3月31日流动负债合计期末余额为183,399,390.35元，期初余额为190,103,351.59元[16] - 2025年3月31日负债合计期末余额为184,812,887.57元，期初余额为192,162,848.31元[16] - 2025年3月31日所有者权益合计期末余额为984,368,556.19元，期初余额为981,661,404.06元[16]