独立董事关于公司第五届董事会第十五次会议 （以下无正文） 广东正业科技股份有限公司 相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，我们作为广东正业科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及全体股东负责 的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于实事求是、独立判 断的立场，以科学严谨的工作态度，现就公司第五届董事会第十五次会议相关事 项发表事前认可意见如下： 一、关于为公司控股子公司景德镇正业新能源科技有限公司拟进行的融资 租赁业务向控股股东提供反担保暨关联交易的事前认可意见 我们认真审阅了《关于为公司控股子公司景德镇正业新能源科技有限公司拟 进行的融资租赁业务向控股股东提供反担保暨关联交易的议案》，并查阅了相关 附件资料，就该关联交易事项进行了沟通，认为该关联交易事项遵循了公开、公 平的原则，不存在利用关联方关系损害上市公司利 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2023-060 广东正业科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会议 通知于 2023 年 10 月 20 日以电话、微信、电子邮件和书面通知的方式发出，会议 于 2023 年 10 月 27 日上午 11:00 以现场及通讯表决的方式召开。会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，其中监事胡建平先生、王海涛先生以通讯方式参与表决。 本次会议由监事会主席胡建平先生召集和主持，会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》、《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及《监事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议经全体监事认真审议如下议案： 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 经审核，监事会认为：公司控股股东合盛投资为正业新能源融资租赁事项提供 第三方连带责任保证担保，公司向合盛投资就上述融资租赁事项按其 40%的 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2023-059 广东正业科技股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议的通知于 2023 年 10 月 20 日以传真、邮件、专人送达的方式向各位董事发出， 并于 2023 年 10 月 27 日上午 10:00 在公司三楼会议室以现场及通讯表决的方式 召开。应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中董事余笑兵先生、涂宗德先生、 顾智成先生，独立董事符念平先生、汪志刚先生以通讯方式参与表决。 本次董事会会议由公司董事长余笑兵先生召集和主持。公司全体监事和高级 管理人员列席了本次董事会。会议召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及 《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议合法有效。公司董事会严格控制内幕信息知情人的范围，对公司全体董事、监 事和高级管理人员履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。 二、董事会会议审议情况 公司 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2023-062 广东正业科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"或"正业科技"）第五届董 事会第十五次会议审议通过了《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》， 决定于 2023 年 11 月 17 日（星期五）召开 2023 年第三次临时股东大会。现将本 次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2023 年 11 月 17 日上午 9:15－9:25、9:30－11:30，下午 13:00－15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2023 年 11 月 17 日上午 9:15 至 2023 年 11 月 17 日下午 15:00 期间的任意时间。 （五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票表决（现场表决可以委 托 ...

1 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《证券 发行与承销管理办法》第三十八条、第四十一条等相关规定， 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取 教训，切实加强对证券法律法规的学习，配合上市公司履行信 息披露义务，杜绝此类问题再次发生，于收到本决定书 30 日 内向我局报送整改报告，并抄报深圳证券交易所。 中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2023〕128 号 关于对徐国凤采取出具警示函措施的决定 徐国凤： 经查，在广东正业科技股份有限公司（以下简称正业科 技）2017 年非公开发行股票过程中，你作为公司实控人与九 泰基金管理有限公司（以下简称九泰基金）时任董事长吴强签 订了《投资保底协议书》及相关补充协议，承诺对九泰基金管 理的九泰久利灵活配置混合型证券投资基金持有正业科技股票 期间的收益按年化 8%的收益率进行差额补足。你向正业科技 非公开发行对象不当承诺收益差额补足，且未及时将签署上述 协议的事项告知上市公司，违反了《上市公司信息披露管理办 法》（证监会令第 40 号）第二条、第四十七条及《证券发行 与承销管理办法》（证监会令第 121 号）第十七条等相关规定 ...

中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2023〕127 号 关于对广东正业科技股份有限公司、 邓景扬、徐田华、赵红云、路童歌 采取出具警示函措施的决定 广东正业科技股份有限公司、邓景扬、徐田华、赵红云、路童 歌： 经查，广东正业科技股份有限公司（以下简称正业科技） 存在以下信息披露违规行为： 2023 年 1 月 31 日，正业科技披露《2022 年度业绩预 告》（公告编号：2023-002），预计 2022 年年度实现归属 于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）为 2,713 万 元至 2,960 万元，实现扣除非经常性损益后的净利润（以下简 称扣非后净利润）为 504 万元至 751 万元。2 月 15 日，正业 1 科 技 披 露 《2022 年 度 业 绩 预 告 修 正 公 告 》 （ 公 告 编 号 ： 2023-003），对 2022 年年度业绩预告予以修正，修正后的 归母净利润为-7,340 万元至-10,240 万元，扣非后净利润为- 9,550 万元至-12,450 万元。4 月 27 日，正业科技发布 2022 年年度报告，披露 2022 年公司实现归母净利润为- ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人于近日收到中国 证券监督管理委员会广东监管局（以下简称"广东证监局"）下发的《关于对广东正 业科技股份有限公司、邓景扬、徐田华、赵红云、路童歌采取出具警示函措施的决 定》的行政监管措施决定书（[2023]127 号）、《关于对徐国凤采取出具警示函措施 的决定》的行政监管措施决定书（[2023]128 号）（以下合称"行政监管措施决定 书"）。现将相关内容公告如下： 证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2023-056 广东正业科技股份有限公司 关于公司及相关责任人收到广东证监局行政监管措施 决定书的公告 一、行政监管措施决定书的具体内容 （一）《关于对广东正业科技股份有限公司、邓景扬、徐田华、赵红云、路童 歌采取出具警示函措施的决定》（[2023]127 号） 广东正业科技股份有限公司、邓景扬、徐田华、赵红云、路童歌： 经查，广东正业科技股份有限公司(以下简称正业科技) 存在以下信息披露违规 行为: 2023 年 1 月 31 日，正业科技 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2023-053 广东正业科技股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四次会 议的通知于 2023 年 9 月 14 日以传真、邮件、专人送达的方式向各位董事发出， 并于 2023 年 9 月 20 日上午 10:00 在公司三楼会议室以现场及通讯表决的方式 召开。应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中董事余笑兵先生、涂宗德先生、 顾智成先生，独立董事符念平先生、汪志刚先生、祝福冬先生以通讯方式参与表 决。 本次董事会会议由公司董事长余笑兵先生召集和主持。公司全体监事和高级 管理人员列席了本次董事会。会议召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及 《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议合法有效。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 参会董事认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下决议： 1、审议通过《 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2023-054 广东正业科技股份有限公司 关于投资建设景德镇高新区屋顶分布式光伏项目的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、名称：景德镇光运达新能源有限公司 2、成立日期：2023 年 08 月 03 日 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日召开 了第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于投资建设景德镇高新区屋顶分布 式光伏项目的议案》，公司拟通过全资孙公司景德镇光运达新能源有限公司（以 下简称"光运达"）在景德镇高新区投资建设屋顶分布式光伏项目，该项目光伏 发电总装机容量为 19,445.35kWp，项目总投资为 10,131.58 万元。 一、投资项目的概述 为了深入落实公司"工业检测+新能源"双轮驱动战略，同时兼顾公司在光 伏领域的拓展和延伸，打通上下游产业链，形成光伏电池片、光伏组件、光伏焊 带及分布式光伏间协调发展，互相拉动的内循环发展新模式，公司拟通过光运达 在景德镇高新区投资建设屋顶分布式光伏项目，该项目光伏发电总装机容量为 19 ...

陈丽暖女士所负责的工作已完成交接，其辞职不会影响公司相关工作的正常 运行。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，公司将尽快聘 任符合任职资格的人员担任证券事务代表。 证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2023-055 陈丽暖女士在担任公司证券事务代表期间恪尽职守、勤勉尽责，在公司规范 运作、公司治理、信息披露等方面发挥了积极作用，公司及公司董事会对陈丽暖 女士在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 广东正业科技股份有限公司 关于证券事务代表辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司证 券事务代表陈丽暖女士提交的书面辞职报告。陈丽暖女士因个人原因申请辞去公 司证券事务代表职务，辞职后将不再担任公司任何职务，其辞职报告自送达董事 会之日起生效。 截至本公告披露日，陈丽暖女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行 的承诺事项。 广东正业科技股份有限公司董事 ...