证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-014号 江西天利科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 了第五届董事会第九次会议及第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信中联"）为公司 2024 年度审计机构，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、拟聘请会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 2、机构性质：特殊普通合伙企业 3、注册地址：天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路 6865 号金融贸易中 心北区 1-1-2205-1 4、历史沿革：立信中联前身为立信中联闽都会计师事务所有限公司，成立 于 1998 年 12 月 29 日，2013 年经天津市财政局津财会[2013]26 号文件批复同意， 立信中 ...

会议召开 - 2023年召开股东大会3次、董事会会议9次[4][5] - 2023年审计委员会会议召开6次[6] 关联交易 - 2023年拟与上投集团开展不超900万元关联交易[11] - 2023年子公司上海誉好拟增不超500万元关联交易额度[13] 融资业务 - 2023年子公司天彩保险经纪江西分公司开展不超3600万元保理融资业务[12] 其他事项 - 2023年4月公司董事会、经营层换届[20] - 2023年4月、5月续聘立信中联为2023年度审计机构[19] - 2024年独立董事将继续履职促公司规范运作[22][23]

关于营业收入扣除事项的专项审计报告 江西天利科技股份有限公司 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于营业收入扣除事项的 专项审核意见 立信中联专审字[2024]D-0128 号 江西天利科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对江西天利科技股份有限公司（以下简称"天利科技"）2023 年度财务报表进行了审计，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股 东权益变动表，以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具立信中联审 字[2024]D-0508 号审计报告。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》/《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》/《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》/《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》 ...

会议召开 - 2023年召开股东大会2次、董事会会议7次[5] - 2023年召开审计委员会会议6次、薪酬与提名委员会会议1次[6][7] 关联交易 - 2023年拟与上投集团开展不超900万元日常关联交易[12] - 2023年上海誉好拟增与理与算不超500万元关联交易额度[14] 融资业务 - 2023年天彩保险经纪江西分公司开展不超3600万元保理融资业务[13] 其他事项 - 2023年完成换届后高级管理人员选聘[20] - 2024年独立董事将继续履职促公司规范运作[22]

江西天利科技股份有限公司 专项审计报告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对江西天利科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项审计说明 立信中联专审字[2024]D-0138 号 江西天利科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了江西天利科技股份有限公司（以下简称天利科技） 财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表，以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了立信中联审字 [2024]D-0508 号无保留意见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 的要求，天利科技编制了后附的《上市公 ...

江西天利科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规、规范性文件以及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 ...

担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经股东大会审批[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需经股东大会审批[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需经股东大会审批[11] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超5000万元需经股东大会审批[11] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30%需经股东大会审批，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[11][12] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需经股东大会审批，由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过[11][12] - 董事会审议担保事项时，须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[12] 担保额度预计 - 公司可对最近一期财务报表资产负债率为70%以上和70%以下的两类子公司分别预计未来十二个月的新增担保总额度并提交股东大会审议[13] 担保限制 - 被担保人最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料，公司不得为其提供担保[9] 担保管理 - 财务部门负责对外担保经办，包括资信调查、手续办理等工作[18] - 财务部在担保期内对被担保企业经营和债务清偿情况进行跟踪[18] - 公司妥善管理担保合同及资料，发现异常合同及时报告[19] 违约处理 - 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，公司应及时披露[12] - 被担保人出现违约等情况，公司启动反担保追偿程序并报告[20] - 公司为债务人履行担保义务后向债务人追偿并报告情况[20] - 发现被担保人丧失履约能力等情况，公司采取措施控制风险[20] 信息披露与报告 - 公司按规定履行对外担保信息披露义务[21] - 参与担保事宜人员及时向董事会报告情况并提供资料[21] 责任追究 - 公司对有过错的担保责任人给予相应处分并追究赔偿责任[23] 制度生效与解释 - 本制度经股东大会审议通过生效，由董事会负责解释[26][27]

综合授信 - 公司2024年4月18日审议通过申请2024年度综合授信额度议案[1] - 公司及子公司拟申请不超2亿元综合授信[1][2] - 授信有效期12个月且可循环使用[2] - 授权董事长或代表办理相关事宜并签署文件[2]

江西天利科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、业务规则及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、登记备案和管理工 作，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作 部门。 监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司内幕 信息知情人都应做好内幕信息的保密工作，未经董事会批准同意或授权，不得向 外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及尚未披露的信息内容。 第四条 本制度规定的内幕信息知情 ...

营收与利润 - 2023年公司营业收入4.44亿元，较上年下降1.28%[3][4] - 2023年归母净利润3836.13万元，较上年增长127.21%[3][4] - 2023年扣非净利润较上年同期减少1154.96万元[3][4] 资产与负债 - 2023年末总资产58187.14万元，较2022年末增长7.45%[3] - 2023年末归属于母公司的净资产52343.19万元，较2022年末增长7.42%[3] - 2023年货币资金较期初增加24.94%，达38187.95万元[5][6] - 2023年应付账款较期初减少25.6%，为2146.43万元[8] - 2023年应交税费较期初增加506.08%，达521.29万元[8] 其他收益与利润 - 2023年其他综合收益较期初减少86.21%，为 - 47.13万元[9][10] - 2023年未分配利润较上年增加3313.39万元，达26642.46万元，增长14.20%[10] 各项收益与成本 - 营业总收入本期为44435.58万元，较上期减少574.98万元，同比减少1.28%[11] - 营业总成本本期为45606.87万元，较上期增加300.02万元，同比增加0.66%[11] - 投资收益本期为4690.00万元，较上期增加2862.13万元，同比增加156.58%[11] - 公允价值变动收益本期为1007.17万元，较上期增加997.78万元，同比增加10625.99%[11] - 营业利润本期为4492.00万元，较上期增加2483.94万元，同比增加123.70%[11] - 净利润本期为3780.25万元，较上期增加2089.57万元，同比增加123.59%[11] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 2734.13万元，较上期减少11078.25万元，同比减少132.77%[13] - 投资活动产生的现金流量净额本期为10656.52万元，较上期增加14370.22万元，同比增加386.95%[13] - 现金及现金等价物净增加额本期为7623.33万元，较上期增加3306.77万元，同比增加76.61%[14] - 期末现金及现金等价物余额本期为37577.83万元，较上期增加7623.34万元，同比增加25.45%[14]