业务审议 - 期货套期保值业务特定情况需董事会审议后提交股东会审议[5] 额度规定 - 套期保值业务额度使用期限不超12个月，不超已审议额度[5] - 公司年度保值规模不超年度实货经营规模[18] 风险报告 - 市场价格异常波动时工作小组向决策小组报告[20] - 业务人员违规等情况工作小组、风控小组向决策小组报告[21] - 合计损益及浮动亏损接近特定值工作小组预警报告[28] 信息披露 - 套期保值业务损益及浮动亏损达特定值及时披露[35] - 拟开展业务时披露信息并风险提示[35] 档案管理 - 套期保值业务档案由工作小组保管至少十年[38] 风险处理 - 经纪公司过错交易风险工作小组联络处理追偿[29] - 工作小组过错错单报告决策小组并止损[29] 业务汇报 - 工作小组定期向决策小组提交业务报告[31] - 风控小组定期向决策小组汇报监督情况[32] 业务评估 - 公司综合评判套期保值业务效果[40] - 定期检查保证金使用情况，必要时专项审计[40] 制度施行 - 制度经董事会审议通过后施行及修改[43]

第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《苏州天华新能源科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 对董事会负责，向董事会报告工作，行使《公司法》规定的监事会的职权，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 苏州天华新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，至少有一名 独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生，审计委员会成员应当为不在上 市公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人，负 责主持委员会工作。 第五条 审计委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、 ...

苏州天华新能源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时传递、归集和有效管理，确 保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 已经或可能产生较大影响的未公开信息。重大信息包括但不限于公司及控股子公司 发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持 续变更进程。重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其衍 生品种的交易价格产生较大影响的任何事项或情形时，按照本制度规定负有报告义 ...

管理安排 - 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[4] - 证券事务部负责投资者关系管理日常事务，由董事会秘书领导[11] 工作对象与原则 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[6] - 投资者关系管理工作原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信[6] 工作规范 - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研、媒体采访[6] - 不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息[33] 主要职责 - 投资者关系管理主要职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[7] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[12] - 公司可自愿披露现行法规规定外的信息，披露预测性信息时应列明风险因素，信息情况变化时应及时更新[15] - 公司应加强投资者网络沟通渠道建设和运维，在官网开设投资者关系专栏，设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由专人负责并保证工作时间线路畅通[20] - 公司应通过互动易平台与投资者交流，专人处理相关信息[29] 会议与调研规定 - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会，召开投资者说明会应采取便于投资者参与的方式并提前发布公告，参与人员应包括董事长（或总裁）、财务负责人等[23] - 公司接受调研时应妥善开展接待工作并履行信息披露义务，建立事后核实程序，明确应对措施和处理流程[25][26] 其他事项 - 公司认为必要和有条件时可聘请专业的投资者关系顾问[31] - 公司进行投资者关系活动应建立完备档案，保存期限不少于三年，档案按方式分类，存档相关文件资料[38] - 公司应制定信息披露备查登记制度，记载投资者关系管理活动，并在定期报告中披露情况[38] - 本制度未尽事宜依国家法律等及公司章程执行，不一致时以其为准，由公司董事会负责解释，自董事会批准之日起实施，修改亦同，生效后原《投资者关系管理制度》自动失效[40]

苏州天华新能源科技股份有限公司 董事会战略与投资决策委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资决策委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会战略与投资决策委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资决策委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括 一名独立董事。 第四条 战略与投资决策委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资决策委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与投资决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的 委员不再具备《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会根 据本工作细则规定补足委员 ...

(二)公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50％以上股权 （股份）的公司； 苏州天华新能源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "母公司"）控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司 健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等，特制定以下管理制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指苏州天华新能源科技股份有限公司依 法对某公司持股比例超 50%，或者虽然未超 50%，但是依据协议或者公司所持 股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响的，公司对其构成控股。 具体包括： (一)公司独资设立的全资子公司； 第二章 人事管理 第六条 母公司通过子公司股东会行使股东权利制定子公司章程，并依据子 公司章程规定推选董事、股东代表监事及高 ...

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错认定涉及资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元[6] - 其他年报信息披露重大差错认定涉及担保等金额占净资产1%或10%以上[7] - 业绩预告与年报实际业绩变动方向不一致或幅度超20%为重大差异[8] - 业绩快报财务数据和指标与定期报告差异幅度达20%以上为重大差异[9] 责任与处理 - 年报信息披露重大差错责任分为直接和领导责任[11] - 追究责任形式包括责令改正等[11] - 公司内审部收集资料、认定责任并拟定处罚意见，经审核[13] - 董事会处理责任人前应听取其意见[14] 更正与执行 - 更正以前年度财务报告需聘会计师事务所审计[14] - 年报信息披露有误应及时补充和更正公告[14] - 季度等报告信息披露重大差错责任追究参照执行[16] 制度相关 - 本制度由董事会负责制定、修改和解释[16] - 本制度自董事会批准之日起实施，修改亦同[16] - 本制度生效后原《年度报告重大差错责任追究制度》自动失效[16]

苏州天华新能源科技股份有限公司 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）。使用暂时闲置的募集 资金开展现金管理业务，需遵守公司《募集资金管理办法》的相关规定。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司的委托理财行为。公司委托理 财由公司集中进行，控股子公司确有必要进行委托理财的，需事先经公司批准 后方可进行。 第二章 委托理财的审批权限 第五条 公司实施委托理财的审批权限如下： （一）委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过 1,000万元人民币的，经董事会审议通过并及时履行信息披露义务； 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公 司及股东合法权益，依据《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《公司 章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 ...

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事不少于两名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[9] 资料保存 - 公司应保存会议资料至少十年[11] 近亲属定义 - 指配偶、父母及配偶的父母等特定亲属[15] 委员权限 - 委员可查阅公司年度经营计划等相关资料[18]

苏州天华新能源科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为完善苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障所有股 东充分行使选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 以及《公司章程》等有关规定，特制定本实施细则。 （二）选举非独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的 股份总数乘以该次股东会应选非独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股 东会的非独立董事候选人。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥 有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 在股东会上拟选举两名以上的董事时，董事会应当在召开股东会通知 中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，会议主持人或其指定人员应明确告 知与会股东对候选董事实行累积投票方式。董事会必须置备适合实行累积投票方式 的选票，并应对累积投票规则、选票填写方法等做出解释和说明，以保证股东正确 行 ...