关于深圳市艾比森光电股份有限公司 实施 2023 年员工持股计划相关事宜之 法律意见书 二〇二三年九月 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P.R. CHINA 电话(Tel.)：(86-755) 88265288 传真(Fax.): (86-755)88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 法律意见书引言 | 4 | | 第二节 | 法律意见书正文 | 5 | | 一、 | 公司实施本员工持股计划的主体资格 | 5 | | 二、 | 本员工持股计划的实施原则 | 5 | | 三、 | 本员工持股计划的基本内容 | 5 | | 四、 | 本员工持股计划应履行的法定程序 | 7 | | 五、 | 本员工持股计划在公司融资时的参与方式 | 9 | | 六、 | 本员工持股计划与公司控股股 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-057 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开的第五届董事会第九次会议审议通过《关于提请召开公司 2023 年第二次 临时股东大会的议案》，定于 2023 年 9 月 19 日召开公司 2023 年第二次临时股 东大会（以下简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第九次会议审议 通过，决定召开公司 2023 年第二次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 19 日上午 9:15-9:25，9:30-11 ...

证券简称：艾比森 证券代码：300389 深圳市艾比森光电股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案） 2023 年 8 月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责 任。 1 风险提示 1、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性； 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 特别提示 1、《深圳市艾比森光电股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及 摘要系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文 件，以及《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强行分 ...

特此公告。 深圳市艾比森光电股份有限公司 监事会 2023 年 8 月 30 日 监事会关于 2023 年员工持股计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 有关法律、法规和规范性文件及《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会对公司 2023 年员工持股计划相关事项发表核查意见如下： 经审核，监事会认为公司《2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要、《2023 年员工持股计划管理办法》的内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》《规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，不存在《指导意见》等法律法规 及相关规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。本次员工持股计划草案 及其摘要、管理办法已经公司职工代表大会征求员工意见，不存在损害公司及全 体 ...

第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-055 深圳市艾比森光电股份有限公司 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次 会议于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议由 公司董事长丁彦辉先生主持，应当与会董事 9 名，实际参加董事 9 名；公司部分 监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的通知于 2023 年 8 月 25 日以电子邮 件方式发出，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 经全体与会董事审议，一致通过如下决议： 一、审议通过《关于<2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 根据相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，经与会董事 审慎决议，通过了由公司拟定的《2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 董事长丁彦辉先生、董事罗艳君女士、丁崇彬先生、赵凯先生、赵阳女士参 与本次员工持股计划，回避 ...

1、公司不存在《指导意见》《规范运作》等法律法规、规范性文件的禁止 实施员工持股计划的情形。 2、本员工持股计划内容符合《指导意见》《规范运作》等有关法律、法规 及规范性文件的规定，程序合法、有效。 3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员 工持股计划的情形。 4、公司董事会认为本员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》《规范 运作》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合本员工持股计划规 定的持有人范围，其作为公司本员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 深圳市艾比森光电股份有限公司 董事会关于公司2023年员工持股计划草案合规性说明 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法 律、法规、规范性文件以 ...

深圳市艾比森光电股份有限公司独立董事 3、公司已按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关 法律、法规的规定履行了必要的审批程序，决策程序和表决结果符合相关规定。 4、关联董事已根据《公司法》《证券法》等法律、法规、规章和规范性文件 以及《公司章程》中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。 5、公司实施本次员工持股计划有助于进一步完善员工激励体系，建立长效 激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，使其利益与公司的长远发展更紧密 地相结合，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 综上所述，我们一致同意公司实施本次员工持股计划。 1 关于第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》及《深圳市艾比森光电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对 公司、全体股东和投资者负责的态 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-056 深圳市艾比森光电股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次 会议于 2023 年 8 月 29 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议由 公司监事会主席李文女士主持，应当与会监事 5 名，实际参加监事 5 名；本次会 议的通知于 2023 年 8 月 25 日以电子邮件方式发出，会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的规定，会议召开合法、 有效。 全体与会监事审议了如下议案： 一、审议《关于<2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为《2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合 《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的 ...

证券简称：艾比森 证券代码：300389 深圳市艾比森光电股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 2023 年 8 月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带责 任。 1 风险提示 1、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性； 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 特别提示 1、《深圳市艾比森光电股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及 摘要系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文 件，以及《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强 ...

深圳市艾比森光电股份有限公司 2023年员工持股计划管理办法 为规范深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023年员工持股计 划的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》之规定，特制定本管理 办法。 一、本员工持股计划遵循的基本原则 1、依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准 确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵 证券市场等证券欺诈行为。 2、自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等 方式强制员工参与的情形。 3、风险自担原则 本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 二、本员工持股计划的持有人 1 拟参与本员工持股计划的员工总人数不超过7 ...