上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于易事特集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 注销部分股票期权及调整相关事项的 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 关于易事特集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权 及调整相关事项的法律意见书 致：易事特集团股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受贵公司的委托，作为贵公司实施 2022 年股票期权激励计划事项的专项法律顾问。 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 释义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 3 | | 第二节 | 正文 4 | | 一、本次注销部分股票期权及调整行权价格事项的批准与授权 | 4 | | 二、本次股票激励计划调整的具体情况 | 6 | | 三、本次股票激励计划注销部分股票期权的具体情况 | 7 | | 第三节 | 结论意见 8 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》等 ...

3 / 4 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 | 2023年期初 | 2023年6月30日往来 | 2023年6月30日往来 | 2023年6月30日偿还 | 2023年6月30日 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 会计科目 | 往来资金余额 | 累计发生金额 （不含利息） | 资金的利息（如 有） | 累计发生金额 | 往来资金余额 | | | | 东莞南方半导体科技有限公司 | 公司参股4.67%的公司 | 应收账款 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0销售款 | 经营性往来 | | | 北京腾云驾雾网络科技有限公司 | 公司参股10%的公司 | 应收账款 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0销售款 | 经营性往来 | | | 广东中贝能源科技有限公司 | 公司现任副总经理胡志强配偶周玉滨持股1.03%的公司 | 应收账款 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0销售款 | 经营性往来 | | | 深圳智慧云 ...

关于调整公司 2022 年股票期权激励计划相关事项的公 告 证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2023-062 易事特集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 易事特集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开的 第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司调整 2022 年股票期权激励计划 数量及价格的议案》对 2022 年股票期权激励计划相关事项予以调整，现将相关事项 说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关决策程序 1、2022 年 3 月 30 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《易 事特集团股份有限公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《易 事特集团股份有限公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司 独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 2、2022 年 3 月 30 日，公司召开第六届监事会第九次会议，审议通过了《易事 特集团股份有限 ...

易事特集团股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第二十三次会议相 关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《公司章程》等有关规定，我们作为易事特集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，对公司第六届董事 会第二十三次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于注销公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权事项的独立意见 公司本次注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权事项符合《上市公司 股权激励管理办法》以及《易事特集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划 （草案）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存 在损害公司及股东利益的情形。公司已就本次注销股票期权事项履行了相应的决 策程序，且董事会在审议本次注销股票期权事项时，关联董事已回避表决，审议 和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定。因此，我 们一致同意公司本次注销 ...

证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2023-063 1、2022 年 3 月 30 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《易 事特集团股份有限公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《易 事特集团股份有限公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司 独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 2、2022 年 3 月 30 日，公司召开第六届监事会第九次会议，审议通过了《易事 特集团股份有限公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《易 事特集团股份有限公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于核实<易事特集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 3、2022 年 4 月 1 日至 2022 年 4 月 10 日，公司将本激励计划拟激励对象的姓 名和职务通过公司公告栏进行了公示。在公示期间，公司监事会未接到与本激励计 划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 4 月 12 日，公司对 ...

3、根据《易事特集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》 及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，对104名因离职原 因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的 共345.00万份股票期权予以注销；且鉴于本次股票期权激励计划第一个行权期 行权条件未达到，公司拟对405.30万份股票期权予以注销。基于上述原因，同 意董事会将公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权总数由原 1,696.00万份调整为945.70万份。 4、公司本次对2020年股票期权激励计划的部分股票期权的注销及2022年 股权激励计划股票期权首次授予行权数量及激励对象的调整，符合《2020年股 易事特集团股份有限公司监事会 关于注销2020年股票期权激励计划的部分股票期权、 2022年股票期权激励计划的调整及注销2022年股票期 权激励计划的部分股票期权事项的核查意见 易事特集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十八次会 议审议通过了《关于公司注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案 》、《关于公司调整2022年股票期权激励计划数量及价格的议案》、《关于 公司调 ...

证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2023-065 易事特集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据易事特集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十三 次会议决议，决定于 2023 年 9 月 14 日（星期四）下午 14:30 以现场与网络投票 相结合的方式召开公司 2023 年第三次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2.会议召集人：公司第六届董事会 3.会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过， 决定召开 2023 年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 14 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 14 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 14 日交 易 ...

易事特集团股份有限公司 关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权 暨股权激励计划实施完毕的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 易事特集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月29日召开的第六 届董事会第二十三次会议审议通过《关于注销公司2020年股票期权激励计划部分股 票期权的议案》对2020年股票期权激励计划部分股票期权予以注销，公司2020年股 票期权激励计划至此将实施完毕，现将相关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关决策程序 3、2020 年 6 月 6 日至 2020 年 6 月 15 日，公司将本激励计划拟激励对象的姓 名和职务通过公司公告栏进行了公示。在公示期间内，公司监事会未接到与本激励 计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 6 月 16 日，公司对外披露了《监事会关 1 证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2023-061 1、2020 年 6 月 5 日，公司召开第五届董事会第五十次会议，审议通过了《易 事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 ...

易事特集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十三次会议 通知于 2023 年 8 月 18 日以专人送递、电话及电子邮件等方式送达给全体董事。本 次会议于 2023 年 8 月 29 日以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事长何佳先生 主持，应出席会议董事 7 人，实际出席会议董事 7 人；公司监事及高级管理人员列 席了本次会议。本次会议的召开及表决符合《中华人民共和国公司法》和《公司章 程》的有关规定。经与会董事审议，形成如下决议： 证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2023-056 易事特集团股份有限公司 第六届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议并通过《关于公司<2023年半年度报告全文及其摘要>的议案》 公司的 2023 年半年度报告及其摘要根据中国证券监督管理委员会相关公告、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号—半年度报告的内容与格式 （2021 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市 ...

证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2023-064 易事特集团股份有限公司 关于公司控股子公司开展融资事项并为其提供担保 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次融资事项及对外担保情况概述 （一）合肥康尔信电力系统有限公司相关融资及担保事项 易事特集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 17 日、2022 年 9 月 6 日分别召开第六届董事会第十五次会议、2022 年第二次临时股东大会， 审议通过为合肥康尔信电力系统有限公司（以下简称"康尔信"）向银行申请的 综合授信额度提供不超过人民币 10,000 万元的连带责任保证担保事项，担保额 度决议有效期自股东大会审议通过之日起一年，现由于上述担保额度决议即将过 有效期，为支持康尔信业务发展，拓宽其融资渠道，公司于 2023 年 8 月 29 日召 开第六届董事会第二十三次会议，审议通过《关于控股子公司（合肥康尔信电力 系统有限公司）开展融资事项并为其提供担保的议案》，同意公司继续为其向银 行申请综合授信额度提供不超过人民币 10,000 万元连带责 ...