绿盟科技集团股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的行 为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自 律监管指引第 2 号》）等法律、法规、规章、规范性文件及《绿盟科技集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》及本规则的有关规定。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第三条 董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。 第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事会秘 书任期三年，任期届满可以续聘。 第五条 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章 程》规定的其他高级管理人员担任。 第六条 董事兼任董事会秘书的，如某 ...

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[11] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需报告[11] 其他报告标准 - 诉讼仲裁涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[12] 重大风险事项 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总资产的30%属重大风险事项[15] 关注事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等需关注[13] 报告流程与责任 - 报告义务人应在重大事件最先触及规定时点后及时报告[20] - 报告义务人应在24小时内将书面文件给董事长和董事会秘书[21] - 董事会秘书对上报重大信息分析判断并汇报[22] - 书面报送重大信息材料包括原因、协议等[22] - 各部门及下属公司应准确报送年报等资料[25] - 报告义务人负责重大信息收集、整理及报告[26] - 董事会秘书对相关人员进行沟通和培训[28] - 不履行信息报告义务将追究责任[28] 制度生效 - 制度自董事会审议通过后生效[32]

绿盟科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司各部门及所有分公司、控股子公司的审计监督工作。 第二章 内部审计机构和人员 1 （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； （四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； 第五条 公司董事会下设审计委员会。审计委员会成员由三名不在公司担任高 级管理人员的董事组成，其中独立董事过半数，且至少应有一名独立董事为会计 专业人士。审计委员会召集人应由独立董事中符合条件的会计专业人士担任。 （五） 促进公司实现战略目标。 第一条 为规范并保障绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）内部审计 监督工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，发挥内部审计工作在 加强内部控制管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《绿盟 科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司 实际情况，特制 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行，临时股东会不定期，规定情形下应两个月内召开[3] - 单独或合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东可请求召开临时股东会，董事会应十日内反馈[8] 通知与提案 - 董事会同意召开临时股东会，应五日内发出通知；不同意或未反馈，股东可向审计委员会提议[9] - 审计委员会同意召开，应五日内发出通知；未发出，特定股东可自行召集[9] - 董事会等有权向公司提出提案，1%以上股东可在股东会前十日提临时提案，召集人应两日内发补充通知[14][15] - 召集人应提前二十日（年度）或十五日（临时）公告通知股东，通知含会议时间等内容[17][18] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔2 - 7个工作日且不得变更[20] - 股东会网络投票时间有规定范围[22] - 董事长或审计委员会召集人不能履职时，由相应人员推举主持[26] - 违规买入股份部分三十六个月内不得行使表决权[32] - 公司多方可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[33] - 选举董事可实行累积投票制[33] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次为准[34] - 未填等表决票视为弃权，表决由相关人员计票、监票并当场公布结果[34] 决议与记录 - 股东会决议应及时公告，需列明相关内容，提案未通过等应特别提示[35] - 会议记录由董事会秘书负责，保存十年[37] - 董事选举提案通过，新任董事决议通过之日就任[37] - 派现等提案通过，公司应两个月内实施方案[37] - 回购普通股等决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[37] - 决议内容违法无效，程序违法股东可六十日内请求撤销[38] - 相关方对决议有争议可诉讼，判决前执行决议[40] 规则相关 - 本规则修改由董事会提修改案，提请股东会审议批准[43] - 本规则解释权属于公司董事会[44]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事、一名职工代表董事[4] - 兼任高管和职工代表董事总数不超董事总数二分之一[4] 会议召开 - 董事会定期会议每年至少召开两次[12] - 10%以上表决权股东或三分之一以上董事提议，应召开临时会议[15] - 董事长接到提议十日内召集并主持会议[18] 会议通知 - 定期会议提前十日通知，临时会议提前三日通知[18] - 定期会议变更需提前三日书面通知，临时会议需全体董事认可并记录[22] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[24] 董事要求 - 董事连续十二个月未亲自出席次数超总次数二分之一需书面说明披露[28] 提案表决 - 特殊情况增加新提案需全体董事过半数同意方可表决[31] - 董事会决议一人一票，举手或记名投票[34] - 书面传签签字同意董事达法定人数提案形成决议[35] - 董事回避时，无关联董事过半数出席可开会，决议需无关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[36] - 除特殊情况，提案需过半数董事同意，担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[36] - 半数以上与会董事可要求暂缓表决，提议者需提再次审议条件[37][38] 会议记录与档案 - 董事会秘书会后五个工作日整理会议记录[44] - 董事会会议档案保存不少于十年[47] 决议落实 - 董事会秘书督促决议落实并报告，董事会检查追究违规责任[51][52]

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2025-038 绿盟科技集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 沈朝晖 作为绿盟科技集团股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人绿盟科技集团股份有限公司董事会提名为绿盟 科技集团股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过绿盟科技集团股份有限公司第五届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定 ...

1 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《公司章程》等相关规定，绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 11 月 10 日召开第五届董事会第五次临时会议，审议通过了《关于补选独立董 事的议案》。 经公司董事会提名委员会审核，公司董事会提名沈朝晖先生为公司第五届董 事会独立董事候选人，独立董事候选人的简历详见本公告附件。 证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2025-036 独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后，提 交公司 2025 年度第一次临时股东会审议，任期自股东会审议通过之日起至第五 届董事会届满之日止。 绿盟科技集团股份有限公司 特此公告。 关于补选独立董事的公告 绿盟科技集团股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2025 年 11 月 10 日 附件：沈朝晖先生简历 沈朝晖，男，1981 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居住权，博士研究生 学历，法学 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人绿盟科技集团股份有限公司董事会现就提名沈朝晖为绿盟科技集团股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为绿盟科技集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过绿盟科技集团股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2025-039 绿盟科技集团股份有限公司 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：____________________________ ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2025-037 绿盟科技集团股份有限公司 关于申请银行综合授信并为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次申请的授信额度以银行实际审批的授信额度和用途为准，具体融资金额 将视公司资金的实际需求确定，实际担保金额及担保期限以最终签订的担保协议 为准。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》的规定，本次担保 事项尚需提交股东会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 一、本次申请授信及担保情况概述 | 序 号 | 申请主体 | 金融机构 | 拟申请授信 额度（万元） | 拟担保额度 （万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 本公司 | 恒丰银行股份有限公司北京分行 | 15000 | / | | 2 | 神州绿盟 | 广发银行股份有限公司北京分行 | 10000 | 5000 | | 3 | 神州绿盟 | 北京农村商业银行股份有限公司 朝阳支行 | 8000 | 8000 | | 4 | 香港绿盟 | ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2025-040 绿盟科技集团股份有限公司 关于修订《公司章程》及公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）于2025年11月10日召开第五届 董事会第五次临时会议，审议通过修订《公司章程》及修订、制定部分公司治理 制度的议案。现将有关情况说明如下： 一、《公司章程》修订情况 （一）增加注册资本及变更注册地址 因公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属，向激励对象增发股份， 公司总股本增加11,313,360股，由799,308,527股增加至810,621,887股；公司拟向登 记机关申请注册资本变更，由799,308,527元增加至810,621,887元。 公司拟将注册地址由"北京市海淀区北洼路4号益泰大厦5层"，变更至"北京 市海淀区北洼路4号绿盟科技园"。 （二）根据《公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律、 ...