开展商品期货套期保值业务的核查意见 国投证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为江门 市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就科恒股份开展商品期货套 期保值业务的事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展商品期货套期保值业务的目的 公司开展商品期货套期保值业务，主要为充分利用期货市场的套期保值功 能合理规避主要原材料价格波动风险，锁定产品成本，降低原材料价格波动对 公司正常经营的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 （一）主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直接关 系的期货品种，主要为生产经营所需原材料碳酸锂、镍、钴等。 （二）交易工具 公司套期保值业务 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-035 江门市科恒实业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月25日召开第 五届董事会第三十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于开 展商品期货套期保值业务的议案》，现将具体内容公告如下： (四)资金来源 一、开展商品期货套期保值业务的目的 公司开展商品期货套期保值业务，主要为充分利用期货市场的套期保值功能合 理规避主要原材料价格波动风险，锁定产品成本，降低原材料价格波动对公司正 常经营的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 (一)主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直接关系 的期货品种，主要为生产经营所需原材料碳酸锂、镍、钴等。 （二）交易工具 公司套期保值业务交易工具包括但不限于期权、期货、远期等衍生品合约。 (三)额度及期限 公司商品期货套期保值业务开展中占用的保证金 ...

关于江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10221 号 关于江门市科恒实业股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10221号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 我们审计了江门市科恒实业股份有限公司(以下简称"科恒股 份")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10217 号的无保留 意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 科恒股份2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情况 表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 科恒股份管理层的责任是按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—— 业务办理》的相关规定编制营业收入扣除情况表，确保营业收入扣除 情况表 ...

江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立 董事工作制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立 董事职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人单汨源，1962年9月生，中南大学管理学博士，北京大学工商管理博士后。 现任湖南大学工商管理学院教授、博士生导师、项目管理研究中心主任、质量研究 所所长、国际IPM项目管理专家，高斯贝尔数码科技股份有限公司独立董事，湖南盐 津铺子食品股份有限公司董事，兼任中国优先法统筹法与经济数学学会系统模拟分 会副理事长、湖南省管理科学学会副会长、湖南省省情研究会常务理事。作为公司 的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。 经认真自查，任职期间 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2024-040 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 董事长、总裁万囯江先生，常务副总裁、财务总监刘海斌先生，副总裁、董 事会秘书徐毓湘女士，独立董事王恩平先生（如遇特殊情况，参会人员可能进行 调整）。 三、投资者参加方式 投资者可于 2024 年 05 月 09 日（星期四）15:00-17:00 通过网址 江门市科恒实业股份有限公司 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日在 巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文及摘要》。为便于广大投资者更加全 面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 05 月 09 日（星 期四）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办江门市科恒实业 股份有限公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取 投资者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 ...

江门市科恒实业股份有限公司 经认真自查，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立 董事工作制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立 董事职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人刘国臻，1963年10月生，博士学位，曾任中山大学法学院副教授、硕士研 究生导师、经济法研究所副所长，现任华南理工大学法学院教授、博士生导师，广 州仲裁委员会仲裁员，佛山仲裁委员会仲裁员，广东省法学会房地产法学研究会副 会长，广州市中级人民法院、广东省人民检察院咨询专家，广东省法学会经济法学 研究会副会长，广东万里马实业股 ...

国投证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为江门 市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，就科恒股份 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江门市科恒实业股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1580 号）同意注册，公司向特 定对象发行普通股 63,000,000 股，发行价为每股人民币 9.27 元。本次向特定对 象发行股票，募集资金总额为人民币 584,010,000.00 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-038 江门市科恒实业股份有限公司 2023 年年度股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十三次会 议审议通过了《关于提议召开2023年年度股东大会的议案》，公司董事会定于2024年 5月17日（星期五）召开公司2023年年度股东大会。现将本次股东大会的有关事宜通 知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第三十三次会议审议通过， 决定召开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024年5月17日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2024年5月17日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的时间为2024年5月17日9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00； 通 ...

上海市锦天城律师事务所 关于江门市科恒实业股份有限公司 2019 年股票期权激励计划首次授予第四期获授期权未达行 权条件暨注销部分股票期权事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 件暨注销部分股票期权事项的 法律意见书 致：江门市科恒实业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受江门市科恒实业股份有限 公司（以下简称"科恒股份"、"上市公司"或"公司"）的委托，担任上市公司 2019 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的法律顾问，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激励管理办 法》"）等有关法律法规的规定按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，就上市公司 2019 年股票期权激励计划首次授予第四期获授期权未达行 权条件暨注销部分股票期权事宜（以下简称"本次注销"）的有关事项出具本法 律意见书。 | 第一部分 | 律师 ...

国投证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为江门 市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对《江门市科恒实业股份有限 公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过访谈相关人员，查阅了股东大会、董事会、监事会等会议记 录、年度内部控制评价报告以及各项业务和管理规章制度等文件，对公司内部 控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了 ...